GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之9人员管理：9.2安全培训要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0) - 副本

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之9：9.2安全培训”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之9：9人员管理：“9.2安全培训”“9.2安全培训”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需要的证据材料（含文件和记录）9人员管理9.2安全培训9.2.1安全培训管理要求明确明确安全培训的责任部门、对象、内容、方式和时间等管理要求。1)责任部门及职责界定情况；

2)培训对象全覆盖情况；

3)培训内容合规性与针对性情况；

4)培训方式适配性情况；

5)培训时间合规性情况；

6)管理要求书面化与动态更新情况；

7)与全员安全生产责任制衔接情况；

8)相关方培训责任划分情况。1.[职责界定清晰度]企业是否以正式文件明确安全培训的主责部门、协作部门及各层级职责，无职责交叉或空白，且主责部门已建立“凡检查安全必查教育培训、凡查教育培训必抽考”的执行机制，同时明确培训计划制定、审批、实施、考核等全流程职责分工？1.安全培训职责界定需实现全流程闭环管理，确保权责清晰、执行有力。

(1)[职责划分文件化]需以正式管理制度或职责分工文件明确主责部门（如人力资源部、安全管理部）、协作部门（如业务部门、技术部门）及基层班组的具体职责，避免职责交叉或遗漏，明确主责部门对培训工作的统筹协调权和监督考核权。

(2)[执行机制落地]主责部门需建立“凡检查安全必查教育培训、凡查教育培训必抽考”的常态化机制，将培训检查纳入日常安全检查、专项检查等各类检查活动，抽考覆盖不同层级、不同岗位人员，抽考结果作为培训效果评估的重要依据。

(3)[全流程职责明确]清晰界定培训计划制定、审批、实施、考核、档案管理等各环节的责任主体和工作要求，计划制定需结合需求调研结果，审批需经主要负责人或授权领导签字，实施过程需有专人跟踪，考核结果需及时反馈应用。

(4)[与培训质量控制衔接]主责部门需建立培训质量控制体系，明确培训各阶段质量控制点（如需求调研、课程设计、教学实施、考核评估），定期开展教学研讨和师资能力提升活动，确保培训质量持续改进。(1)安全培训管理制度（明确责任部门、协作部门及各层级职责分工）；

(2)“凡检查安全必查教育培训、凡查教育培训必抽考”的执行机制文件（如检查方案、抽考规则）；

(3)培训计划制定、审批、实施、考核等全流程的职责分工文件；

(4)各类安全检查记录（含培训检查及抽考相关内容）；

(5)培训工作会议记录（体现职责履行及问题协调情况）；

(6)培训质量控制管理制度（含质量控制点、教学研讨机制）；

(7)教学研讨活动记录、师资能力提升培训记录。2.[培训对象全覆盖]企业是否将从业人员（含转岗、离岗6个月以上重新上岗、“四新”应用相关人员、季节性用工、临时用工）及相关方人员（承包方、劳务派遣、实习学生、灵活用工、外包作业人员）全部纳入培训对象清单，无遗漏情形，是否建立培训对象动态更新机制，及时纳入新增人员？2.培训对象需实现全员覆盖无死角，建立动态管理机制确保不遗漏。

(1)[内部人员全覆盖]明确将所有从业人员纳入培训范围，包括正式员工、转岗人员、离岗6个月及以上重新上岗人员、“四新”（新工艺、新技术、新材料、新设备）应用相关人员、季节性用工、临时用工等，无例外情形。

(2)[相关方人员全覆盖]将承包方、劳务派遣人员、实习学生、灵活用工、外包作业人员等相关方人员全部纳入培训对象，不因用工形式不同而区别对待。

(3)[动态更新机制]建立培训对象清单动态更新制度，明确更新触发条件（如人员入职、转岗、离职、相关方合作关系建立等）和更新流程，指定专人负责定期维护，确保新增人员及时纳入培训计划。

(4)[重点人群优先]对高危岗位人员、新上岗人员、转岗人员等重点人群实施优先培训、重点考核，确保核心岗位人员安全能力达标。(1)企业从业人员花名册及培训对象清单（含各类内部人员分类记录）；

(2)相关方人员培训对象清单（含承包方、劳务派遣、实习学生等分类记录）；

(3)培训对象动态更新制度及更新记录（含触发条件说明、维护人签字）；

(4)新增人员入职登记、转岗审批等相关文件（体现培训纳入情况）；

(5)相关方合作协议（明确人员培训相关约定）；

(6)重点人群培训优先级划分文件及优先培训实施记录。3.[培训内容合规针对性]企业是否按岗位类别、风险等级制定差异化培训内容，涵盖安全生产法律法规、标准规范、岗位危险有害因素、风险管控措施、双重预防体系、应急处置、事故案例警示等必学内容，且贴合岗位实际需求，是否包含全员安全生产责任制、安全操作规程、劳动防护用品使用维护等岗位核心知识？3.培训内容需兼顾合规性与针对性，实现“一岗一策”精准施教。

(1)[差异化制定依据]根据岗位类别（如管理岗、操作岗、特种作业岗）、风险等级（高、中、低风险岗位）制定差异化培训内容，避免“一刀切”。

(2)[必学内容全覆盖]确保涵盖安全生产法律法规、标准规范、岗位危险有害因素辨识、风险管控措施、双重预防体系建设运行、应急处置流程、典型事故案例警示等法定必学内容，无遗漏核心要点。

(3)[岗位核心知识融入]针对不同岗位特点，融入全员安全生产责任制（本岗位安全职责）、安全操作规程、劳动防护用品使用维护、岗位相关设备设施安全操作等核心知识，贴合岗位实际工作需求。

(4)[内容动态调整]根据法规更新、风险评估结果、事故教训等及时调整培训内容，确保时效性和针对性。

(5)[实操内容强化]实操培训内容需与岗位实际操作流程一致，涵盖设备操作、故障处理、应急处置等实操技能，确保培训内容可落地、能应用。(1)不同岗位类别、风险等级的培训大纲及培训内容清单；

(2)培训教材、课件（体现必学内容及岗位核心知识）；

(3)岗位危险有害因素辨识报告、风险评估报告（体现培训内容针对性依据）；

(4)培训内容更新记录（含法规更新、事故教训等触发调整的依据）；

(5)全员安全生产责任制、安全操作规程等融入培训的佐证材料；

(6)实操培训内容清单及与岗位操作流程对标记录。4.[培训方式适配性]企业是否根据培训内容和对象特点确定适配的培训方式，明确线上、线下、实操演练、案例研讨等适用场景，线上培训平台是否具备自动抓拍、屏蔽快进、防止多点登录、无操作锁屏功能，且实操培训未被线上培训替代，是否针对特种作业人员设置专门的实操培训场地和设备，实操培训占比符合相关要求？4.培训方式需与内容、对象精准适配，确保实操培训刚性要求落地。

(1)[方式差异化选择]根据培训内容（理论知识、实操技能、应急演练等）和对象特点（新员工、老员工、管理人员、操作人员）选择适配方式，明确线上、线下、实操演练、案例研讨、师徒结对等适用场景。

(2)[线上平台功能要求]线上培训平台需具备自动抓拍、屏蔽快进、防止多点登录、无操作锁屏等防作弊功能，确保学习真实性，线上培训学时计入理论培训学时，不得替代实操培训，线上学时占理论学时比例不超过40%。

(3)[实操培训保障]特种作业人员必须设置专门的实操培训场地和符合要求的设备，实操培训占比符合相关法规及标准要求（如特种作业实操培训学时不低于总学时的一定比例），其他岗位实操培训按需开展，确保技能落地。

(4)[创新方式应用]鼓励采用虚拟现实、模拟仿真等信息化技术提升培训效果，针对高危作业、复杂操作可采用模拟培训降低实操风险。(1)培训方式选择说明文件（明确不同内容、对象对应的培训方式）；

(2)线上培训平台功能说明及测试报告（体现防作弊功能）；

(3)线上培训记录（含学习时长、抓拍截图等）；

(4)实操培训场地租赁合同或产权证明、实操设备清单及维护记录；

(5)特种作业人员实操培训方案及学时统计记录；

(6)信息化培训技术应用证明材料（如模拟仿真设备采购合同、使用记录）；

(7)线上学时占比统计说明。5.[培训时间合规性]企业是否制定年度培训时间计划，明确初次培训、再培训的具体时段和时长，符合相关法规及标准的法定学时要求，每日培训时长是否合规（线下≤8学时、线上≤10学时、总≤12学时），连续培训2学时后是否设置不少于10分钟休息时间，主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员及其他从业人员的培训学时是否分别满足法定要求，且培训学时记录真实可追溯？5.培训时间需严格遵守法定要求，确保学时充足、记录可追溯。

(1)[年度计划明确]制定年度培训时间计划，明确各类人员初次培训、再培训的具体时段和时长，避免突击培训。

(2)[每日时长合规]严格执行每日培训时长限制：线下培训不超过8学时、线上培训不超过10学时、总时长不超过12学时，连续培训2学时后设置不少于10分钟休息时间，保障学习效果。

(3)[法定学时达标]主要负责人、安全生产管理人员初次培训不少于32学时（高危行业不少于48学时），每年再培训不少于12学时（高危行业不少于16学时）；特种作业人员按规定完成专门培训学时；其他从业人员新上岗岗前培训不少于24学时（高危行业不少于72学时），每年再培训不少于8学时（高危行业不少于20学时），无少学时、缺学时情况。

(4)[学时记录可追溯]通过签到表、线上平台记录、考勤系统等多种方式记录培训学时，确保真实、准确、可追溯，无虚假记录，1学时培训时长不低于45分钟，20分钟以上不足45分钟计0.5学时，低于20分钟不计学时。(1)年度安全培训计划（明确培训时段、时长）；

(2)培训考勤记录、签到表（含线下培训签到、线上学习时长记录）；

(3)不同类别人员培训学时统计台账（体现法定学时达标情况）；

(4)线上培训平台学时记录截图；

(5)培训课程安排表（体现休息时间设置）；

(6)学时核算说明文件（明确学时统计规则）。6.[管理要求书面化更新]企业是否将安全培训管理要求形成书面制度文件，且按规定每3年至少评审修订1次，当法规、企业情况发生重大变化时是否即时修订，制度文件是否经主要负责人审批，且向全体从业人员公示告知？6.培训管理制度需实现书面化、动态化管理，确保合规有效。

(1)[制度书面化]将安全培训管理要求（责任分工、对象、内容、方式、时间、考核、档案等）形成正式书面制度文件，无口头规定。

(2)[定期评审修订]按规定每3年至少组织1次制度评审修订，确保制度适用性；当安全生产相关法规标准更新、企业生产工艺、设备、人员结构等发生重大变化时，即时修订制度。

(3)[审批公示程序]制度文件需经主要负责人审批签字后生效，通过公告栏、内部办公系统、培训等方式向全体从业人员公示告知，确保知晓率100%。

(4)[制度衔接配套]制度需与安全生产标准化其他要素制度衔接，明确培训与考核、奖惩、档案管理的关联要求，形成管理闭环。(1)安全培训管理制度文件（含审批签字）；

(2)制度评审修订记录（含每3年评审记录、重大变化即时修订记录）；

(3)制度公示告知记录（如公告照片、员工知晓签字表）；

(4)相关法规标准更新文件（触发制度修订的依据）；

(5)企业生产工艺、设备、人员结构重大变化的证明文件；

(6)制度与其他相关制度的衔接说明文件。7.[与责任制衔接]企业是否将安全培训相关职责纳入全员安全生产责任制，明确各岗位培训责任及考核标准，确保培训工作与岗位责任有效衔接，是否将培训考核结果与岗位绩效挂钩，作为岗位任职、晋升的重要依据？7.培训工作需与全员安全生产责任制深度融合，强化考核激励约束。

(1)[职责纳入明确]将安全培训相关职责（如参加培训、传授技能、培训考核等）纳入全员安全生产责任制，明确各岗位培训责任及对应的考核标准。

(2)[责任衔接有效]确保培训工作与岗位责任有机衔接，培训内容围绕岗位安全责任展开，培训效果直接反映岗位责任履行能力。

(3)[考核结果应用]将培训考核结果与岗位绩效、评优评先、岗位任职、晋升等直接挂钩，建立激励约束机制，倒逼从业人员重视培训、学好技能。

(4)[责任考核落地]将培训职责履行情况纳入全员安全生产责任制考核，对未履行培训责任的岗位人员实施相应奖惩，确保责任落实。(1)全员安全生产责任制文件（含各岗位培训相关职责）；

(2)培训考核制度及考核标准；

(3)培训考核成绩记录与岗位绩效、晋升等挂钩的相关文件（如绩效考核方案、任职晋升制度）；

(4)基于培训考核结果的奖惩记录；

(5)岗位任职、晋升时培训考核结果审核记录；

(6)全员安全生产责任制考核记录（含培训职责履行情况考核）。8.[相关方责任划分]企业是否在与相关方签订的安全管理协议中明确培训责任划分、培训要求及违约责任，是否将相关方人员培训纳入企业统一管理体系，是否对相关方培训效果进行抽查验证，确保培训符合要求？8.相关方培训需实现责任清晰、统一管理、效果可控。

(1)[协议明确责任]在与承包方、劳务派遣单位等相关方签订的安全管理协议中，明确培训责任划分（如企业负责入场培训、相关方负责岗位专项培训）、培训内容要求、培训合格标准及违约责任，无模糊表述。

(2)[统一管理纳入]将相关方人员培训纳入企业安全培训统一管理体系，同步制定培训计划、同步组织实施（如需）、同步检查考核。

(3)[效果抽查验证]建立相关方培训效果抽查验证机制，通过现场提问、技能考核、查阅培训档案等方式验证培训效果，对不合格的要求限期整改。

(4)[持续动态管控]相关方合作期间，定期复核其培训开展情况，当作业范围、风险等级发生变化时，要求其补充开展针对性培训。(1)与相关方签订的安全管理协议（含培训责任、要求、违约责任条款）；

(2)相关方人员培训计划及实施记录；

(3)相关方培训效果抽查验证记录（含提问记录、考核成绩、整改通知等）；

(4)相关方培训档案（纳入企业统一管理的佐证）；

(5)因相关方培训不符合要求的违约责任追究记录（如有）；

(6)相关方培训复核记录、补充培训记录。9.2.2安全培训需求识别与资源保障定期识别安全培训需求，提供所需的师资、场地、设备、教材和资金等资源。1)培训需求识别机制建立与实施情况；

2)师资配备合规性与能力保障情况；

3)培训场地与设备适配性情况；

4)教材选用与开发合规性情况；

5)培训资金保障与使用情况；

6)需求识别与资源配置的动态匹配情况。1.[需求识别机制]企业是否建立定期培训需求识别机制，每年至少开展1次系统调研，结合法规更新、风险评估结果、事故教训、“四新”应用等因素形成需求分析报告，作为培训计划制定的依据，需求调研是否覆盖各级各类人员，调研方法科学合理（如问卷、座谈、现场观察等）？1.培训需求识别需建立系统化机制，确保培训计划贴合实际需求。

(1)[定期调研要求]建立年度培训需求识别机制，每年至少开展1次系统调研，不得少于法定频次要求。

(2)[多维度因素考量]需求识别需结合安全生产法规更新、风险评估结果、近期事故教训、“四新”应用、岗位履职能力差距、相关方需求等多维度因素，确保全面性。

(3)[调研覆盖范围]调研对象覆盖各级各类人员（管理层、操作层、特种作业人员、相关方人员等），无遗漏关键群体。

(4)[科学方法应用]采用问卷、座谈、现场观察、技能测评、岗位分析等科学合理的调研方法，确保需求信息真实准确。

(5)[成果转化应用]形成正式的培训需求分析报告，明确培训重点、培训对象、培训内容建议等，作为年度培训计划制定的核心依据，需求报告需经相关部门会签确认。(1)培训需求识别管理制度；

(2)年度培训需求调研方案（含调研方法、覆盖对象）；

(3)调研问卷、座谈记录、现场观察记录等原始资料；

(4)培训需求分析报告（含多维度因素分析、会签记录）；

(5)培训计划与需求分析报告的关联佐证（体现需求导向）；

(6)岗位履职能力差距测评记录。2.[师资配备保障]企业是否配备满足培训需求的专（兼）职师资，专职教师是否具备相应学历、专业经历及资格证书，兼职教师任教机构不超过3个，且建立师资评优淘汰机制，是否建立师资档案，记录教师资质、授课情况、培训考核等信息，定期开展师资培训提升教师能力？2.师资配备需满足资质要求，建立全生命周期管理机制保障教学质量。

(1)[数量质量双达标]配备的专（兼）职师资数量满足培训需求，专职教师需具备大专以上学历、本专业5年以上工作经历、相应资格证书（如注册安全工程师、特种作业操作证等），特种作业培训教师需在相应作业类别领域具有5年以上实践经验，兼职教师任教机构不超过3个，符合相关规定。

(2)[评优淘汰机制]建立师资评优淘汰机制，根据授课效果评估、学员反馈、教学考核等结果，对优秀师资给予激励，对不达标师资进行淘汰或培训提升。

(3)[师资档案健全]建立完整的师资档案，记录教师资质证明、授课情况、培训考核结果、教学评价等信息，实现一人一档。

(4)[能力持续提升]定期组织师资参加专业培训、教学研讨、现场实践等活动，持续提升教师专业素养和教学能力，教师每年需完成规定的继续教育学时。(1)专（兼）职师资花名册；

(2)教师资质证明文件（学历证书、工作经历证明、资格证书等）；

(3)兼职教师任教机构不超过3个的承诺书或证明文件；

(4)师资评优淘汰制度及实施记录；

(5)师资档案（含授课记录、考核结果、教学评价等）；

(6)师资培训、教学研讨记录；

(7)教师继续教育学时证明。3.[场地设备适配]企业是否具备与培训项目相适应的理论教室、实操场地及设备，场地满足安全与劳动保护要求，设备及时维护更新，实操设备配置标准不低于相关安全技术规范要求，是否建立场地设备管理台账，定期进行检查维护，确保正常使用？3.场地设备需与培训项目精准适配，建立全周期管理保障使用效能。

(1)[场地功能适配]具备与培训规模、项目相适应的理论教室（满足授课人数需求）、实操场地（符合安全距离、防护要求），场地满足安全与劳动保护条件（如通风、照明、防火、防爆、防噪等），理论教室人均使用面积不少于1.5㎡，专用档案室使用面积不少于10㎡。

(2)[设备配置达标]实操设备数量、型号与培训项目匹配，配置标准不低于相关安全技术规范要求，能满足学员实操训练需求，不得使用淘汰、报废设备，特种作业实操设备需为实物设备，仿真设备仅作为辅助。

(3)[维护更新及时]建立场地设备管理台账，定期进行检查、维护、保养，及时发现并解决设备故障，确保设备正常运行，根据技术发展及时更新设备。

(4)[安全保障到位]场地设备设置明显安全警示标志，配备必要的安全防护设施和应急器材，确保培训过程安全，教学场所配备全覆盖监控设备并留存录像。(1)理论教室、实操场地产权证明或租赁合同；

(2)场地设备布局图、安全警示标志设置照片；

(3)实操设备清单、技术参数（体现与培训项目适配及达标情况）；

(4)场地设备管理台账、检查维护记录、维修保养合同；

(5)设备更新记录、报废审批文件；

(6)场地安全与劳动保护条件检测记录；

(7)教学场所监控设备配置证明及录像留存记录；

(8)档案室面积证明及档案存放照片。4.[教材合规开发]企业选用的培训教材是否符合国家及行业培训大纲要求，是否结合自身风险特点编制针对性辅助教材，教材内容及时更新以融入最新法规和技术要求，是否建立教材管理台账，明确教材选用、修订、分发等流程，确保从业人员人手一份适用教材？4.教材选用开发需兼顾合规性与针对性，实现动态更新保障时效性。

(1)[选用合规性]优先选用国家、行业统一编写的培训教材，确保符合培训大纲要求，无使用违规、过时教材情况。

(2)[辅助教材开发]结合企业自身生产工艺、风险特点编制针对性辅助教材，补充行业通用教材未覆盖的企业特有安全要求。

(3)[内容动态更新]根据安全生产法律法规、标准规范更新、技术发展、事故教训等及时修订教材内容，确保时效性和准确性。

(4)[管理流程规范]建立教材管理台账，明确教材选用审批、修订、印刷、分发、回收等全流程管理要求，确保从业人员人手一份适用教材，无缺漏。

(5)[电子教材管理]采用电子教材的，需确保学员可随时查阅，建立电子教材更新及访问权限管理机制，防止信息泄露。(1)选用教材的目录、版权证明（体现符合培训大纲要求）；

(2)自编辅助教材及审批记录（体现企业风险特点针对性）；

(3)教材修订记录（含法规更新、技术发展等触发修订的依据）；

(4)教材管理台账（含选用、修订、分发、回收记录）；

(5)从业人员教材领取签字表；

(6)教材内容与最新法规、技术要求的对标记录；

(7)电子教材管理文件（含更新记录、访问权限设置）。5.[资金保障使用]企业是否将安全培训经费纳入年度财务预算，专项专用，经费额度满足培训活动开展需求，且建立经费使用管理制度，是否如实记录培训经费使用情况，包括教材购置、师资报酬、场地租赁、设备购置维护等，经费使用合规透明？5.培训资金需保障充足、专款专用，实现合规透明管理。

(1)[预算专项列支]将安全培训经费单独纳入年度财务预算，明确预算额度，确保不被挤占、挪用，经费额度满足培训活动（教材购置、师资报酬、场地租赁、设备购置维护、考核评价等）开展需求。

(2)[使用管理制度]建立培训经费使用管理制度，明确经费使用范围、审批流程、报销标准等，确保使用合规。

(3)[使用记录完整]如实记录培训经费使用情况，包括各项支出的票据、合同、支付凭证等，做到账物相符、有据可查。

(4)[合规透明监督]经费使用接受内部审计、财务监督，确保公开透明，无违规使用、虚报冒领等情况。

(5)[经费动态调整]根据培训需求变化、物价上涨等因素，动态调整培训经费预算，确保经费保障持续有效。(1)年度财务预算文件（含安全培训经费专项列支）；

(2)培训经费使用管理制度；

(3)培训经费支出凭证（票据、合同、支付记录等）；

(4)培训经费使用台账（按支出类别统计）；

(5)内部审计报告（含培训经费使用审计情况）；

(6)经费使用审批记录；

(7)经费预算调整审批文件（如有）。6.[需求资源匹配]企业是否根据培训需求识别结果动态调整资源配置，确保师资、场地、设备、教材等资源与培训计划有效匹配，保障培训目标实现，是否定期评估资源配置的充分性，及时补充不足的资源？6.资源配置需与培训需求动态匹配，确保培训目标顺利实现。

(1)[动态调整依据]根据培训需求分析报告及年度培训计划，合理配置师资、场地、设备、教材等资源，避免资源闲置或不足。

(2)[匹配性验证]定期检查资源配置与培训计划的匹配情况，如师资数量是否满足授课需求、场地设备是否适配培训项目、教材是否覆盖培训内容等，及时发现匹配偏差。

(3)[不足及时补充]对资源配置不足的情况（如师资短缺、设备老化、教材滞后），制定补充计划，及时通过招聘、租赁、更新、开发等方式补充资源，确保不影响培训实施。

(4)[评估机制常态化]建立资源配置充分性评估机制，定期（如每半年或每年）开展评估，形成评估报告，作为资源调整的依据。

(5)[资源共享优化]鼓励内部资源共享，对共用场地、设备实施统一调度管理，提高资源使用效率。(1)培训需求分析报告与资源配置计划的关联文件；

(2)资源配置与培训计划匹配性检查记录；

(3)资源配置不足的补充计划及实施记录；

(4)资源配置充分性评估报告；

(5)师资、场地、设备、教材等资源补充的相关凭证（如招聘合同、租赁合同、采购合同）；

(6)内部资源共享调度管理制度及记录。9.2.3安全培训实施与合规性对从业人员、相关方人员等进行相应的安全培训，安全培训内容、学时、方式等应符合相关要求。1)培训计划执行情况；

2)从业人员培训实施合规情况；

3)相关方人员培训实施情况；

4)培训过程记录完整性情况；

5)培训效果评估与改进情况；

6)培训档案管理规范性情况。1.[计划执行落地]企业是否严格按照年度培训计划组织实施培训，培训实施过程是否有专人负责，未擅自变更培训内容、学时和方式，特殊情况调整是否履行审批手续，是否建立培训计划执行跟踪机制，及时发现并解决执行中的问题？1.培训计划执行需刚性约束，确保落地见效，调整流程规范。

(1)[严格按计划实施]按照年度培训计划明确的培训内容、学时、方式、时间、对象组织实施培训，无擅自变更、删减情况。

(2)[专人跟踪负责]明确培训实施的责任人（如班主任、项目负责人），负责培训组织协调、过程管控、问题处理等工作。

(3)[调整审批规范]因特殊情况（如不可抗力、人员变动等）需调整培训计划的，履行书面审批手续，经授权领导签字同意后实施，并存档相关文件。

(4)[跟踪机制健全]建立培训计划执行跟踪机制，通过定期检查、进度通报等方式跟踪执行情况，及时发现并解决执行中的问题（如学员出勤率低、师资不到位等），确保培训任务完成。

(5)[执行情况总结]每期培训结束后形成实施总结，分析计划执行偏差及原因，提出改进措施，为后续计划优化提供依据。(1)年度培训计划及分解执行计划；

(2)培训实施责任人任命文件；

(3)培训调整审批文件（含调整原因、审批意见）；

(4)培训计划执行跟踪记录（含进度通报、问题处理记录）；

(5)培训实施总结报告（体现计划完成情况）；

(6)培训考勤记录、授课记录（体现按计划实施）；

(7)计划执行偏差分析及改进措施记录。2.[从业人员培训合规]企业对从业人员的培训是否符合相关要求，新上岗人员是否经三级安全教育培训合格后方可上岗，再培训是否按规定周期和学时完成，培训内容覆盖岗位所需安全知识和技能，特种作业人员是否经专门培训并取得相应资格证书后上岗，证书在有效期内且按规定复审？2.从业人员培训需严格遵守法定程序，确保持证上岗、合规上岗。

(1)[新上岗人员培训]新上岗人员必须经厂（矿）、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训，考核合格后方可上岗，无未培训上岗、培训不合格上岗情况，三级培训内容各有侧重、不重复。

(2)[再培训合规性]按规定周期和学时完成从业人员再培训（如高危行业每年再培训不少于20学时），无超期未培训情况，再培训内容重点关注法规更新、新技术新设备应用、典型事故案例等。

(3)[内容技能覆盖]培训内容全面覆盖岗位所需安全知识和技能，确保从业人员具备履职能力。

(4)[特种作业人员管理]特种作业人员必须经专门的安全技术培训并取得相应资格证书后上岗，证书在有效期内，按规定进行复审（每3年1次），复审前需完成规定的再培训学时，无无证上岗、证书过期上岗情况。

(5)[转岗复岗培训]从业人员调整工作岗位或离岗6个月以上重新上岗的，需重新接受车间（工段、区、队）和班组级安全培训，考核合格后方可上岗。(1)新上岗人员三级安全教育培训记录、考核成绩；

(2)从业人员再培训记录、学时统计；

(3)特种作业人员资格证书台账（含证书复印件、有效期、复审记录）；

(4)岗位安全知识和技能培训证明材料；

(5)特种作业人员培训合同、培训结业证书；

(6)转岗复岗人员培训记录及考核成绩；

(7)特种作业人员复审前再培训记录。3.[相关方培训实施]企业是否按安全管理协议要求对相关方人员开展针对性安全培训，培训内容包括作业现场风险、安全规章制度、应急处置等，培训合格后方可允许其进入作业现场，是否建立相关方培训档案，记录培训时间、内容、考核结果等信息？3.相关方培训需实现“先培训、后上岗”，确保风险告知到位。

(1)[培训内容针对性]按安全管理协议要求，对相关方人员开展针对性安全培训，内容包括作业现场风险、企业安全规章制度、应急处置流程、劳动防护用品使用等，贴合其作业活动特点。

(2)[培训合格要求]相关方人员必须经培训考核合格后，方可允许进入作业现场开展作业，无未培训、培训不合格进入现场情况。

(3)[档案规范管理]建立专门的相关方培训档案，记录培训时间、内容、授课人、考核结果、参训人员名单等信息，实现可追溯。

(4)[动态持续培训]相关方作业周期较长或作业条件发生变化时，开展持续培训或再培训，确保相关方人员持续掌握安全要求。

(5)[入场验证管理]建立相关方人员培训合格验证机制，进入作业现场前核对培训合格证明，无合格证明者严禁入场。(1)相关方人员培训计划、培训课件；

(2)相关方人员培训签到表、考核成绩；

(3)相关方培训合格证明；

(4)相关方培训档案（按合作单位或人员分类）；

(5)作业条件变化时的再培训记录；

(6)相关方人员入场培训合格验证记录。4.[过程记录完整]企业是否如实记录培训全过程，包括学员签到表、考勤记录、授课记录、实操考核记录等，记录真实完整，可追溯，签到记录是否由学员本人签字或通过身份识别系统记录，无代签、补签情况？4.培训过程记录需实现全流程留痕，确保真实可追溯、无虚假。

(1)[记录全覆盖]如实记录培训全过程，包括学员签到表、考勤记录、授课记录（含授课内容、时长、授课人）、实操考核记录（含操作过程、考核结果）、学员反馈等，无遗漏关键环节记录。

(2)[记录真实性]所有记录真实有效，学员签到记录由本人签字或通过身份识别系统（如人脸识别、指纹识别）记录，无代签、补签、虚假签到情况。

(3)[可追溯性]记录清晰、规范，具备可追溯性，能够通过记录还原培训实施过程，无模糊不清、关键信息缺失情况。

(4)[记录保管规范]记录及时整理归档，按规定期限保存，无丢失、损毁情况，线下培训需留存每半天培训首尾的个人签字或电子考勤记录，实操培训留存不少于实操总时长20％的录像视频。(1)学员签到表、考勤记录（含身份识别系统记录截图）；

(2)授课记录（含教案、授课日志）；

(3)实操考核记录（含评分表、操作视频或照片）；

(4)学员反馈表；

(5)记录归档清单、保管记录；

(6)线下培训半天首尾考勤记录；

(7)实操培训录像视频（不少于总时长20%）。5.[效果评估改进]企业是否建立培训效果评估机制，通过考试考核、问卷调查、技能抽查、岗位表现跟踪等方式评估培训效果，形成评估报告并制定改进措施，评估结果是否向培训责任部门、授课教师反馈，改进措施是否跟踪落实？5.