高风险作业审批监督管理规范文件

一、规范制定背景与适用范围高风险作业（如动火、有限空间、高处、吊装等）因作业环境复杂、安全风险突出，极易引发人身伤害或财产损失事故。为强化作业全流程安全管控，规范审批与监督行为，结合《安全生产法》《危险化学品企业特殊作业安全规范》等法规要求，制定本规范，为企业高风险作业安全管理提供实操指引。本规范适用于涉及高风险作业的生产经营单位，涵盖作业申请、审批、实施、监督全周期管理，明确各环节责任主体与操作要求。二、高风险作业类型与分级（一）作业类型界定高风险作业包含但不限于：动火作业（如焊接、切割、明火烘烤等）；有限空间作业（如密闭容器、地下管道、隧道等）；高处作业（坠落高度≥2米的临边、悬空作业）；吊装作业（起重重量≥1吨或涉及危险区域的吊装）；动土作业（影响地下管线、建（构）筑物的土方开挖）；临时用电作业（非永久性用电的接线、拆改）。（二）作业风险分级根据作业环境复杂性、事故后果严重性，将高风险作业分为三级：Ⅰ级（极高风险）：作业环境复杂、涉及重大危险源或可能引发群死群伤；Ⅱ级（高风险）：作业条件受限、需多部门协同或存在较大事故隐患；Ⅲ级（一般风险）：作业流程相对简单、风险可控但需规范管理。三、审批管理流程（一）作业申请作业实施前3个工作日，作业单位（或班组）需向属地管理部门提交《高风险作业申请表》，并附以下材料：作业内容说明（含时间、地点、人员、设备清单）；风险评估报告（采用JSA/LEC等方法，明确风险点及管控措施）；作业方案（含操作流程、安全防护、应急处置预案）；相关人员资质证明（如焊工证、高处作业证）。（二）风险评估与方案审核属地管理部门收到申请后，1个工作日内组织技术、安全、设备等部门开展联合评估：核查风险评估的全面性（如有限空间需检测氧气、可燃气体、有毒气体浓度）；评审作业方案的可行性（如高处作业的防坠落措施、动火作业的防火隔离方案）；提出优化建议（如调整作业时间避开高峰、增加应急物资配置）。（三）分级审批权限审批层级与作业风险等级挂钩：Ⅲ级作业：属地部门负责人审批（如车间主任、项目经理）；Ⅱ级作业：企业安全管理部门+技术部门联合审批；Ⅰ级作业：企业分管领导（或主要负责人）终审，必要时组织专家论证。（四）审批时限与文书管理常规审批应在2个工作日内完成（含材料补正时间）；审批通过后，出具《高风险作业许可证》，明确作业时间、区域、安全要求，由作业负责人、审批人签字确认；许可证实行“一人一证、一处一证、一事一证”，严禁涂改、转借，作业结束后由属地部门存档（保存期≥2年）。四、监督管理机制（一）日常监督属地监督：作业现场属地负责人（如班组长、区域主管）全程旁站，检查作业行为与方案一致性（如动火作业是否清除5米内易燃物、有限空间是否持续通风）；安全巡查：企业安全管理部门每日抽查作业现场，重点核查“三违”行为（违章指挥、违规作业、违反劳动纪律），发现问题立即责令整改。（二）专项监督针对季节性风险（如雨季高处作业、冬季动火作业）或重点作业类型（如危化品企业动火），每季度组织专项检查：检查内容：审批流程合规性、防护措施有效性、应急准备充分性；检查结果：形成《专项监督报告》，通报问题并跟踪整改闭环。（三）第三方监督对技术复杂、风险极高的作业（如大型吊装、长输管道动火），可委托第三方安全机构开展监督：第三方需出具独立监督报告，重点评估作业方案执行偏差、安全措施漏洞；企业根据报告修订管理流程，优化风险管控策略。（四）信息化监管推行“作业许可管理系统”，实现申请、审批、监督线上化：作业现场实时上传照片、气体检测数据、人员资质；系统自动预警（如作业超时、环境参数超标），推送至相关责任人；建立“电子审批档案”，实现全过程可追溯，便于事故调查与责任倒查。五、责任体系与考核机制（一）责任主体划分作业单位：对作业安全负直接责任，未落实方案要求导致事故的，依法承担赔偿责任；审批人员：审核失职（如未发现方案重大缺陷）导致事故的，给予行政处分或追责；监督人员：隐瞒隐患、未制止违章作业的，按情节轻重扣罚绩效或移交司法；企业负责人：未保障安全投入、未建立管理体系的，依法追究刑事责任。（二）考核与奖惩正向激励：对严格执行规范、避免重大事故的团队/个人，给予奖金、评优等奖励；负向约束：发生违规作业或事故的，取消年度评优资格，扣减部门绩效；“一票否决”：Ⅰ级作业审批失误、Ⅱ级及以上事故，直接判定企业安全考核不通过。六、保障与改进措施（一）培训教育每半年组织作业人员培训：含作业规范、应急技能、案例警示（如有限空间窒息事故复盘）；每年开展审批/监督人员专项培训：解读法规更新、风险评估方法、审批要点（如动火作业的“三不动火”原则）。（二）应急准备作业现场配备应急物资（如有限空间救援三脚架、动火作业灭火器、高处作业安全绳）；作业前组织应急演练（如模拟有限空间人员中毒，测试救援响应速度）；明确“应急联络清单”，确保事故发生时10分钟内启动救援。（三）持续改进每半年评审规范：结合事故案例、法规更新，优化审批流程（如简化低风险作业审批环节）；建立“意见反馈机制”：收集作业人员、审批人员的