证券投资委托协议范本模板

证券投资委托协议范本模板为规范证券投资委托行为，明确委托人与受托人之间的权利义务关系，保障双方合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》等法律法规，甲乙双方经平等协商，自愿签订本协议，共同遵守。一、协议当事人（一）委托人（甲方）姓名/名称：____________________证件类型及号码：____________________（如居民身份证，号码：_________；如企业法人，营业执照统一社会信用代码：_________）联系地址：________________________联系电话：________________________（二）受托人（乙方）姓名/名称：____________________证件类型及号码：____________________（如自然人身份证号：_________；如金融机构，营业执照统一社会信用代码：_________）联系地址：________________________联系电话：________________________二、委托事项1.投资范围：甲方委托乙方在合法合规前提下，对甲方指定证券账户内的资产进行投资管理，投资范围包括但不限于境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、理财产品及其他合规金融产品。2.委托金额：甲方委托管理的初始证券资产金额为人民币_________元（大写：____________________）。后续追加/提取资产，双方另行书面约定。3.委托期限：本协议自______年____月____日起至______年____月____日止。期限届满前______个工作日，双方无异议则自动延续______年；如需变更，应提前______个工作日书面通知对方。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务权利：（1）有权了解投资策略、账户资产变动及运作进展，乙方应每______（月度/季度）提供书面投资报告。（2）有权要求乙方按约管理资产，发现违规操作可要求改正并采取补救措施。（3）委托期内提前终止协议或提取资产的，应提前______个工作日书面通知乙方，按“协议终止与清算”条款处理。义务：（1）向乙方提供真实、准确、完整的身份信息、资产证明及投资目标等资料，确保委托资产来源合法。（2）按约支付服务费用，逾期支付的，按每日______‰向乙方支付违约金（总额不超过应付费用的______%）。（3）自行承担证券投资的市场、政策等风险，非因乙方故意或重大过失导致的损失，乙方不承担赔偿责任。（二）乙方权利与义务权利：（1）按约收取服务费用，甲方逾期未付的，有权暂停投资操作直至费用结清。（2）根据市场情况和投资策略自主决定投资品种、时机及数量，重大调整（如投资范围、核心策略变更）应提前告知甲方。义务：（1）遵守法律法规及协议约定，以专业、勤勉态度管理资产，维护甲方权益。（2）对甲方账户信息、投资计划、资产状况等严格保密，未经书面同意不得向第三方披露（法律法规或司法、监管机构要求除外）。（3）不得挪用、侵占委托资产，不得利用资产谋取不正当利益，严禁内幕交易、操纵市场等违规行为。四、风险承担与收益分配1.风险承担：证券投资存在不确定性，市场波动、政策变化等导致的投资损失（含本金、收益损失）由甲方自行承担；因乙方故意或重大过失导致的损失，乙方承担赔偿责任。2.收益分配：投资收益归甲方所有，乙方按“费用及支付”条款收取服务费；约定盈利分成的，可补充：“年化收益率超______%的，超额部分的______%作为乙方业绩报酬，由甲方在收益结算时支付。”五、费用及支付方式1.服务费用：乙方服务费按以下第______种方式计算：（1）固定费用：每月/季度/年度收取人民币_________元（大写：____________________），于周期第______个工作日支付。（2）按资产规模收取：以委托资产期末净值为基数，按______%/年的比例收取，每______（季度/年度）结算，结算日后______个工作日内支付。（3）盈利分成：年化收益率超______%的，超额部分按______%收取业绩报酬，收益结算时支付。2.支付方式：甲方将服务费支付至乙方指定账户：开户银行：____________________账户名称：____________________账号：____________________3.税费：双方各自承担协议履行产生的税费；乙方服务中产生的交易手续费、印花税等由甲方承担，从委托资产中扣除。六、保密条款甲乙双方对履行协议过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私、投资计划、账户信息等保密，保密期限自协议生效之日起至终止后______年。未经书面同意，任何一方不得向第三方披露（法律法规或司法、监管机构要求除外）。七、违约责任1.甲方未按约支付费用或提供资料，经催告后______个工作日内仍未改正的，乙方有权暂停操作，损失由甲方承担；逾期支付的，按未付金额每日______‰支付违约金。2.乙方未勤勉尽责、违反保密约定或违规操作导致甲方损失的，就故意或重大过失造成的损失承担赔偿责任（以违规操作直接损失为限）。3.一方违反其他约定的，向对方支付违约金人民币_________元（大写：____________________）；违约金不足弥补损失的，赔偿全部损失（含直接、间接损失及维权费用）。八、争议解决协议履行发生争议，双方先友好协商；协商不成的，任何一方有权向有管辖权的人民法院起诉（或约定仲裁：“提交_________仲裁委员会，按该会届时有效仲裁规则仲裁”）。九、协议生效与终止1.生效条件：本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，一式______份，双方各执______份，具有同等法律效力。2.终止情形：（1）委托期限届满，双方未书面延续的，协议自动终止。（2）一方严重违约，经书面催告后______个工作日内未改正的，对方有权书面解除协议。（3）因不可抗力（如自然灾害、战争、监管政策重大调整）导致协议无法履行的，双方互不担责，协议自动终止。3.终止清算：协议终止后，乙方应在______个工作日内完成资产清算，将剩余资产（扣除费用、税费等）划转至甲方指定账户，双方签署清算确认书。十、附则1.本协议