2025年合规管理制度试题及答案

2025年合规管理制度试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022年国资委令第42号），下列哪一项不属于合规管理“三道防线”中的第二道防线？（）A.法律合规部门B.审计部门C.风险管理部门D.合规管理委员会秘书处答案：B2.2025年1月1日起施行的《数据出境安全评估办法》修订稿将“敏感个人信息”出境标准从“10万人”调整为：（）A.1万人B.5万人C.15万人D.20万人答案：A3.某国有银行境外分行因违反美国OFAC制裁规定被处罚，该行总行在境内面临的首要合规义务是：（）A.向银保监会提交重大合规事件报告B.向国资委提交海外处罚信息披露表C.向国家外汇管理局申请特别外汇额度D.向财政部申请国有资本经营预算调整答案：A4.2025版《反垄断合规指引》首次将“算法共谋”列入垄断协议风险场景，其构成要件不包括：（）A.经营者之间存在意思联络B.算法参数存在高度一致性C.市场结构为寡头垄断D.消费者剩余显著增加答案：D5.按照《生态环境合规管理规范》（GB/T357702025），企业突发环境事件应急预案演练频次应不低于：（）A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.每两年一次答案：B6.2025年《证券行业合规管理有效性评估指引》要求券商对“场外个股期权”业务开展专项合规评审，评审工作底稿保存期限不得少于：（）A.5年B.7年C.10年D.15年答案：C7.某央企在境外发行可持续发展债券，根据《绿色债券信息披露准则》（2025修订），其募集资金用途变更需经：（）A.董事会战略委员会审议B.绿色债券持有人会议表决C.国资委资本运营局备案D.国家发改委外资司批准答案：B8.2025年《个人信息保护合规审计指南》将“人脸信息”处理活动列为高风险等级，审计抽样比例不得低于：（）A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D9.根据《企业知识产权合规管理体系要求》（GB/T294902025），专利布局风险预警报告更新周期为：（）A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月答案：B10.2025年《医药行业反商业贿赂合规规范》新增“患者援助项目”审查要点，其中对第三方公益组织的尽职调查应至少追溯其成立以来的：（）A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C11.某省国资委发布《省属企业合规管理评价细则》，规定“合规管理有效性”评价结果分为四级，其中“优秀”等级得分需达到：（）A.90分及以上B.85分及以上C.80分及以上D.75分及以上答案：A12.2025年《跨境贸易人民币结算合规指引》要求银行对“转口贸易”业务加强单据审核，其中必须核验的运输单据为：（）A.空运单B.铁路运单C.海运提单D.快递面单答案：C13.按照《网络交易平台合规管理规范》（2025），平台内经营者“二选一”行为被认定为滥用市场支配地位，罚款基数为上一年度销售额的：（）A.1%—5%B.1%—10%C.5%—15%D.10%—20%答案：B14.2025年《金融控股公司关联交易管理办法》将“间接授信”纳入关联交易范畴，其计算口径为：（）A.合并口径B.母公司口径C.法律实体口径D.风险暴露口径答案：A15.某央企开展境外并购，根据《境外投资合规管理指引》（2025），对目标公司“强制劳动”风险进行合规尽调时，应优先核查：（）A.国际劳工组织公约适用情况B.当地最低工资标准C.工会组织覆盖率D.员工持股计划答案：A16.2025年《互联网平台算法推荐合规指南》要求平台建立“算法伦理委员会”，其成员中外部专家比例不得低于：（）A.20%B.30%C.40%D.50%答案：B17.根据《企业ESG合规披露操作手册》（2025版），“范围三”碳排放数据鉴证应遵循的标准为：（）A.ISO140641B.ISO140642C.ISO140643D.GHGProtocol答案：C18.2025年《央企合规管理体系认证规则》规定，认证机构现场审核人日数不得少于：（）A.4人日B.6人日C.8人日D.10人日答案：B19.某上市公司因信息披露违法被证监会处以“市场禁入”，根据《证券期货市场诚信档案管理办法》，该信息公示期限为：（）A.3年B.5年C.7年D.10年答案：D20.2025年《医疗器械合规注册管理办法》新增“真实世界证据”用于临床评价，其数据溯源等级应达到：（）A.ALCOAB.ALCOA+C.ALCOA++D.GAMP5答案：B21.按照《企业合规管理师国家职业技能标准（2025年版）》，高级合规管理师需具备的最短工作年限为：（）A.3年B.5年C.8年D.10年答案：C22.2025年《政府采购合规风险清单》将“差别待遇”列为高风险情形，其判定标准参考的法律文件为：（）A.《政府采购法实施条例》B.《中小企业促进法》C.《公平竞争审查制度实施细则》D.《反垄断法》答案：C23.某央企境外项目因违反当地环保法规被处以高额罚款，根据《境外合规风险事件报告指引》（2025），企业应在事件发生后几个工作日内向国资委（）A.3个B.5个C.7个D.10个答案：B24.2025年《个人信息出境标准合同办法》要求企业开展个人信息保护影响评估，评估报告保存期限不得少于：（）A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C25.按照《银行保险机构操作风险管理办法》（2025），“合规风险事件”损失金额超过多少人民币须作为重大操作风险事件报送：（）A.100万元B.500万元C.1000万元D.5000万元答案：C26.2025年《证券基金经营机构合规风控履职保障办法》规定，首席合规官年度薪酬不得低于公司高级管理人员年度薪酬的：（）A.30%B.40%C.50%D.60%答案：C27.根据《企业环境信息依法披露管理办法》（2025修订），上市公司披露环境信息时，其碳排放数据应接受：（）A.内部审计B.第三方鉴证C.政府核查D.行业协会评审答案：B28.2025年《出口管制合规内部评估指南》将“最终用户验证”列为高风险环节，其验证方式不包括：（）A.现场走访B.电话访谈C.社交媒体搜索D.银行资信证明答案：D29.某央企开展合规管理体系认证，认证机构出具的“不符合项”应在多少时间内完成纠正措施验证：（）A.15日B.30日C.45日D.60日答案：B30.2025年《企业合规管理成熟度评价模型》将“合规文化”维度权重设定为：（）A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些情形构成2025年《反垄断法》修订后的“轴辐协议”？（）A.多个竞争者通过平台算法实现价格协同B.上游供应商组织下游经销商达成价格联盟C.行业协会制定统一价格标准D.平台内经营者自发跟随头部企业降价答案：A、B、C32.2025年《数据合规审计指南》将“数据分类分级”作为审计重点，以下哪些信息属于核心数据？（）A.国家经济运行统计数据B.大型水电站设计图纸C.网约车用户出行轨迹D.基因测序原始数据答案：A、B、D33.按照《央企合规管理评价细则》（2025），以下哪些指标属于“合规管理有效性”评价中的“过程指标”？（）A.合规培训覆盖率B.合规审查及时率C.合规风险事件数量D.合规制度更新率答案：A、B、D34.2025年《金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》要求机构考虑“地域风险”，以下哪些因素应纳入评估？（）A.国家洗钱风险等级B.当地FATF评估结果C.机构在当地市场份额D.当地货币汇率波动答案：A、B、C35.某上市公司拟开展股权激励，根据《上市公司股权激励合规管理办法》（2025），下列哪些人员不得成为激励对象？（）A.独立董事B.最近三年被交易所公开谴责人员C.持股5%以上股东D.最近三年受到证监会行政处罚人员答案：A、B、D36.2025年《个人信息保护合规审计指南》将“敏感个人信息”处理活动列为高风险，以下哪些处理情形须开展专项审计？（）A.处理生物识别信息用于支付B.处理健康医疗数据用于保险定价C.处理儿童个人信息用于在线教育D.处理位置轨迹用于商业营销答案：A、B、C37.2025年《企业境外反垄断合规指引》提示企业应对“经营者集中”进行申报，以下哪些交易需向欧盟委员会提交申报？（）A.全球营业额合计超过50亿欧元B.至少两个当事方在欧盟境内营业额分别超过2.5亿欧元C.交易涉及英国境内资产D.交易涉及法国境内营业额超过1亿欧元答案：A、B38.按照《企业知识产权合规管理体系要求》（2025），以下哪些行为构成专利合规高风险？（）A.未对核心技术人员离职进行竞业限制B.未在出口前进行专利侵权检索C.未对供应商进行专利权属调查D.未对研发成果进行专利挖掘答案：A、B、C39.2025年《证券行业合规管理有效性评估指引》要求券商对“研究报告”业务开展合规评审，以下哪些情形视为重大合规缺陷？（）A.分析师未进行利益冲突申报B.研究报告未履行跨墙审批程序C.研究报告在发布前被合规否决D.研究报告发布后才补充合规底稿答案：A、B、D40.2025年《企业ESG合规披露操作手册》规定，以下哪些“范围三”排放类别必须单独披露？（）A.商务差旅B.员工通勤C.售出产品的加工D.售出产品的使用答案：C、D三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年《反垄断法》修订后，对“轴辐协议”的罚款上限提高至上一年度销售额的20%。（）答案：√42.根据《数据出境安全评估办法》（2025修订），数据处理者可在评估结果有效期届满前30日申请复评。（）答案：√43.2025年《央企合规管理评价细则》规定，合规管理有效性评价结果连续两年为“较差”的企业，其董事长年度绩效薪酬扣减比例不低于10%。（）答案：√44.2025年《个人信息保护合规审计指南》允许企业委托境外机构开展审计工作，但须通过网络安全审查。（）答案：×45.2025年《证券基金经营机构合规风控履职保障办法》首次将“合规人员薪酬”纳入风控履职保障范围。（）答案：√46.2025年《企业境外反垄断合规指引》明确，企业在境外受到反垄断调查，应在5个工作日内向国资委报告。（）答案：×47.2025年《金融控股公司关联交易管理办法》将“表外项目”纳入关联交易计算口径。（）答案：√48.2025年《医疗器械合规注册管理办法》允许使用“真实世界证据”替代全部临床试验数据。（）答案：×49.2025年《企业知识产权合规管理体系要求》规定，企业每年至少开展一次专利侵权风险排查。（）答案：√50.2025年《网络交易平台合规管理规范》将“二选一”行为视为滥用市场支配地位，但可适用“承诺整改”中止调查制度。（）答案：√四、案例分析题（共40分）51.【案例背景】（20分）A央企所属B公司是一家新能源电池制造商，2025年3月与欧洲C公司签署5亿欧元动力电池供应协议。合同约定B公司须于2026年底前完成匈牙利工厂建设并投产。2025年5月，欧盟委员会发布《关键原材料法案》，将镍、钴、锂列为战略原材料，要求2027年起电池企业须披露原材料来源的ESG合规信息。2025年6月，B公司从刚果（金）D矿业公司采购3000吨钴，合同约定“FOB南非德班港”。D矿业公司因使用童工被国际NGO曝光，欧盟多家媒体跟进报道。2025年7月，欧洲C公司向B公司发出“供应链ESG违约警告函”，要求30日内提供钴供应链尽职调查报告，否则将终止合同并索赔5000万欧元。B公司紧急启动合规调查，发现：（1）D矿业公司2023年因童工问题被当地法院罚款，但B公司采购部门未进行ESG尽调；（2）B公司《供应商ESG行为准则》仅适用于中国境内供应商；（3）B公司匈牙利项目已获得欧盟投资补贴1亿欧元，如合同终止需退还补贴并支付违约金；（4）B公司2025年合规预算中未列支境外供应链ESG审计费用。【问题】（1）结合2025年最新监管要求，指出B公司在境外供应链ESG合规管理方面存在的四项主要缺陷，并说明依据。（8分）（2）请为B公司设计一套“刚果（金）钴供应链ESG合规整改方案”，要求包括：风险处置、制度修订、第三方审计、信息披露、培训教育五个模块，并给出时间表与责任部门。（12分）【答案】（1）主要缺陷及依据：①未建立境外供应商ESG尽调机制，违反《欧盟关键原材料法案》第15条“供应链尽职调查义务”；②供应商行为准则地域适用范围过窄，不符合《欧盟电池法规》（2025修订）第38条“全球供应链覆盖”要求；③未将境外补贴违约风险纳入合规评审，违反《央企境外合规管理指引》（2025）第4.3条“重大合同合规评审”要求；④合规预算未覆盖境外ESG审计，不符合《企业ESG合规披露操作手册》（2025）第5.2条“充足资源配置”原则。（2）整改方案：模块一：风险处置•立即暂停与D矿业新订单，启动替代供应商筛选（南非ESG合规矿企E公司），责任部门：采购中心，完成时间：2025年8月15日。模块二：制度修订•修订《供应商ESG行为准则》覆盖全球供应链，增加童工“零容忍”条款，责任部门：合规管理部，完成时间：2025年9月1日。模块三：第三方审计•聘请SGS对刚果（金）钴供应链进行ESG审计，出具独立报告，责任部门：审计部，完成时间：2025年9月30日。模块四：信息披露•向C公司提交《钴供应链ESG尽职调查报告》并在官网发布摘要，责任部门：董事会办公室，完成时间：2025年10月5日。模块五：培训教育•对采购、合规、供应链人员开展“欧盟供应链ESG合规”专项培训，覆盖率100%，责任部门：人力资源部，完成时间：2025年10月31日。52.【案例背景】（20分）甲证券公司2025年推出“AI智能选股”APP，通过算法向客户推荐个股并收取佣金。2025年4月，证监会现场检查发现：（1）算法模型使用客户交易历史数据未重新取得客户授权；（2）推荐股票池中包含ST公司，但未充分提示退市风险；（3）算法团队与投行部门共用同