GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之6策划：6.2目标要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之9：6.2目标”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之6策划：“6.2目标”“6.2目标”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需（提供或查看）证据材料（含文件和记录）6策划6.2目标6.2.1目标全流程管理要求企业应明确安全生产目标的制定、分解、实施、检查、考核等要求。1)全流程管理机制建立情况；

2)各环节具体要求明确情况；

3)全流程闭环管理落实情况。1.[机制建立]企业是否制定了正式的安全生产目标管理相关制度，清晰界定目标制定、分解、实施、检查、考核的具体流程、责任主体及操作标准，而非仅口头约定？1.目标全流程管理需以正式制度为支撑，明确各环节规则，避免口头约定导致的管理模糊。

(1)[制度核心要素]制度需明确目标管理全流程的关键节点，包括制定启动时机、分解原则、实施推进方式、检查频次、考核标准及责任主体，形成“流程-责任-标准”三位一体的管理框架。

(2)[制度形式要求]需以正式文件发布（如《安全生产目标管理制度》），经主要负责人审批，明确生效日期和适用范围，不得仅以口头通知或会议纪要替代。

(3)[操作性要求]制度内容需具体可执行，例如明确“目标分解需在年度目标发布后15日内完成”“检查由安全管理部门牵头，业务部门配合”等具体规则，避免模糊表述。

(4)[动态调整机制]制度中需包含目标动态调整的触发条件、流程及时限，确保内外部环境变化时目标可及时优化。(1)正式发布的《安全生产目标管理制度》及审批记录；

(2)制度文件中关于全流程流程、责任主体、操作标准的具体条款；

(3)制度宣贯记录（签到表、课件），证明全员知晓管理要求；

(4)制度中关于目标动态调整机制的具体条款。2.[制定审批]安全生产目标的制定是否履行正式流程，经安全生产委员会审议、主要负责人签发后发布，有完整的审批记录？2.目标制定需履行“审议-签发”正式流程，确保科学性和权威性，留存完整审批痕迹。

(1)[审议流程要求]年度安全生产目标草案需提交安全生产委员会会议审议，会议需形成纪要，记录审议意见及修改情况。

(2)[签发要求]审议通过后的目标文件需由企业主要负责人签字签发，明确生效日期，不得由其他人员代签。

(3)[审批记录完整性]需留存目标草案、安全生产委员会审议纪要、主要负责人签发文件等全套记录，形成完整的审批链条。

(4)[合规性审查]目标制定前需经法务或合规部门开展合规性审查，确保目标符合现行法律法规及标准规范。(1)安全生产目标草案；

(2)安全生产委员会审议目标的会议纪要（含参会人员签字、审议意见）；

(3)主要负责人签发的年度安全生产目标正式文件；

(4)目标文件发布通知及传达记录；

(5)目标合规性审查表及审查意见。3.[层级分解]是否按“企业→部门→班组→岗位”四级架构分解目标，确保每个层级目标与上一级对齐，无责任盲区，基层岗位有明确的安全目标？3.目标分解需实现四级全覆盖，上下对齐，确保基层岗位目标具体可落地。

(1)[分解架构要求]严格遵循“企业总体目标→部门分解目标→班组落实目标→岗位具体目标”的四级逻辑，不得跳过中间层级或合并分解。

(2)[对齐原则]每个层级目标需与上一级目标直接关联，例如企业“隐患整改率≥98%”目标，可分解为部门“隐患整改率100%”、班组“隐患及时上报率100%”、岗位“隐患自查率100%”。

(3)[基层落地要求]岗位目标需结合岗位实际风险和工作内容，避免“一刀切”，例如高风险岗位需设置专项风险管控目标，确保每个岗位均有明确的安全责任和目标。

(4)[分解验证]分解完成后需组织各层级确认，确保目标理解一致、责任清晰，留存确认记录。(1)安全生产目标四级分解表（企业、部门、班组、岗位各层级对应关系清晰）；

(2)岗位安全目标责任书（明确岗位目标、责任及考核标准）；

(3)目标分解沟通记录，证明各层级对分解目标的确认；

(4)分解目标与上一级目标的对齐验证记录。4.[实施融入]是否将目标实施融入日常业务流程，建立常态化推进机制，避免目标与业务脱节？4.目标实施需与日常业务深度融合，通过常态化机制确保目标落地，杜绝“两张皮”。

(1)[业务融入要求]将目标相关任务纳入部门日常工作计划，例如将“每月风险辨识”纳入班组安全活动、将“隐患整改”纳入设备日常维护流程。

(2)[常态化推进机制]建立月度进度跟踪、季度专项推进会议制度，定期协调解决目标实施中的问题，避免阶段性突击推进。

(3)[业务联动要求]目标实施需与生产、设备、人力资源等业务环节联动，例如安全培训内容需围绕目标相关的风险管控要求展开，确保业务活动为目标实现提供支撑。

(4)[过程监控]日常业务开展中需同步记录目标实施情况，形成业务与目标一体化推进的痕迹记录。(1)部门日常工作计划中纳入目标相关任务的记录；

(2)月度目标进度跟踪表、季度目标推进会议纪要；

(3)目标实施与业务环节联动的佐证材料（如培训计划与目标关联表）；

(4)业务开展过程中目标实施情况的同步记录。5.[检查机制]是否建立目标实施情况检查制度，明确检查频次、内容、方式及责任部门，检查结果有书面记录？5.需建立规范化的检查制度，明确检查要素，确保检查过程可追溯、结果可应用。

(1)[检查制度核心内容]明确检查频次（如每月日常检查、每季度专项检查）、检查内容（指标达成情况、措施执行效果、责任落实情况）、检查方式（现场核查、资料审核、数据统计）及责任部门（安全管理部门牵头）。

(2)[检查实施要求]检查需制定检查表，按表开展核查，避免无计划、无标准的随机检查。

(3)[记录要求]检查结果需形成书面报告或记录，明确发现的问题、整改要求及责任主体，不得仅口头反馈。

(4)[整改闭环]对检查发现的问题需建立整改台账，明确整改时限，跟踪整改进度，确保形成闭环。(1)安全生产目标检查制度文件；

(2)检查计划表、检查记录表（含检查内容、发现问题、整改要求）；

(3)检查报告及问题整改跟踪记录；

(4)整改台账及闭环验证资料。6.[动态调整]是否建立目标动态调整机制，当法律法规、行业趋势、风险状况发生重大变化时，能在规定时限内完成目标修订并履行审批程序？6.目标需具备动态适应性，重大变化时及时修订，且履行正规审批程序。

(1)[调整触发条件]明确动态调整的触发情形，包括法律法规重大更新、行业政策调整、企业风险状况显著变化、目标实施出现重大偏差等。

(2)[调整时限要求]触发调整后30日内完成目标修订，确保调整及时性。

(3)[审批程序]修订后的目标需重新履行安全生产委员会审议、主要负责人签发程序，留存调整申请、修订依据、审议纪要、签发文件等记录。

(4)[调整告知]目标调整后需及时向各层级传达，确保全员知晓新的目标要求。(1)目标动态调整机制文件（明确触发条件、时限、程序）；

(2)目标调整申请表及修订依据（如法规更新文件、风险评估报告）；

(3)修订后目标的审议纪要、主要负责人签发文件；

(4)调整后目标的传达记录及全员知晓证明。7.[考核闭环]是否建立与目标匹配的考核制度，考核结果是否用于识别改进机会，形成“制定-实施-检查-考核-改进”的闭环管理？7.考核制度需与目标准确匹配，通过考核结果驱动改进，实现管理闭环。

(1)[考核制度匹配性]考核指标、考核标准需与安全生产目标直接对应，例如目标“隐患整改率≥98%”对应考核指标“隐患整改率达标情况”，明确评分规则。

(2)[改进机会识别]考核结果需进行系统分析，识别目标未达成的原因（如措施不当、资源不足），形成改进建议。

(3)[闭环管理要求]将改进建议纳入下一轮目标制定或现有目标优化，形成“制定-实施-检查-考核-改进-再制定”的循环机制。

(4)[考核结果应用]考核结果需与绩效评价、奖惩、晋升等直接挂钩，强化考核的激励约束作用。(1)安全生产目标考核制度（含考核指标、标准与目标的对应关系）；

(2)考核结果分析报告（含改进建议）；

(3)改进建议落实记录及下一轮目标优化佐证材料；

(4)考核结果与绩效、奖惩、晋升挂钩的应用记录。6.2.2目标制定原则遵循目标制定时应遵循定性与定量、过程与结果相结合的原则。1)定性与定量结合落实情况；

2)过程与结果结合落实情况；

3)原则应用的合理性。1.[定性要求]目标中是否包含安全文化建设、全员安全责任落实等难以量化的定性描述，且明确了判定标准？1.定性目标需聚焦关键非量化领域，明确判定标准，避免模糊化表述。

(1)[定性目标覆盖范围]需包含安全文化建设、全员安全责任落实、合规管理全面覆盖、员工安全意识提升等难以量化但核心的安全要求。

(2)[判定标准明确性]每个定性描述需对应具体判定标准，例如“安全文化建设达标”需明确“通过年度安全文化评估，员工安全文化认知度≥90%”，“全员安全责任落实”需明确“安全生产责任制100%签订并落实”。

(3)[验证方式]明确定性目标的验证方式，如通过行为观察、文化评估、制度审核等方式确认是否达成。

(4)[与定量指标互补]定性要求需与定量指标形成互补，共同支撑总体目标实现，避免单一维度管控。(1)年度安全生产目标文件中的定性描述条款；

(2)定性目标判定标准文件（如安全文化评估细则）；

(3)定性目标验证记录（如安全文化评估报告、责任制落实核查记录）；

(4)定性要求与定量指标的互补性分析说明。2.[定量指标]针对事故控制、隐患治理、合规管理等可量化领域，是否设定了具体数值标准，且符合行业水平及企业实际？2.定量指标需准确量化核心安全结果，数值标准需科学合理，贴合企业实际与行业水平。

(1)[定量指标覆盖领域]需覆盖事故控制（如“一般事故起数≤2起”）、隐患治理（如“隐患整改率≥98%”）、合规管理（如“特种作业持证上岗率100%”）、培训教育（如“安全培训覆盖率100%”）等核心领域。

(2)[数值标准合理性]数值设定需参考企业近3年历史绩效、行业平均水平，避免过高（无法实现）或过低（无激励作用），例如历史隐患整改率90%，可设定目标“≥98%”。

(3)[明确统计口径]每个定量指标需明确统计口径，如“事故起数统计按《生产安全事故统计报表制度》执行”，避免统计争议。

(4)[动态优化]定量指标数值需结合企业发展阶段和行业趋势动态优化，确保始终具备合理性和激励性。(1)年度安全生产目标文件中的定量指标条款；

(2)定量指标数值设定依据（如历史绩效数据、行业对标报告）；

(3)定量指标统计口径说明文件；

(4)定量指标数值动态优化记录。3.[组合模式]是否采用“定量指标+定性要求”的组合形式，避免单一维度目标的局限性？3.目标需采用“定量+定性”组合模式，实现结果与过程、量化与非量化的互补，全面覆盖安全管理需求。

(1)[组合逻辑]每个核心安全领域需搭配组合目标，例如隐患治理领域采用“隐患整改率100%（定量）+整改质量符合规范要求（定性）”，事故控制领域采用“重大事故为零（定量）+事故预防措施全面落实（定性）”。

(2)[避免单一维度]不得仅设定定量指标忽略过程性定性要求，也不得仅设定定性目标导致无法考核，确保两者相互支撑。

(3)[组合有效性]组合目标需经过评审，确保其能全面覆盖领域内的核心安全要求，无管控盲区。(1)年度安全生产目标文件中“定量+定性”组合目标示例；

(2)目标组合设计说明文件（阐述组合逻辑）；

(3)组合目标考核记录（同时验证定量达标情况和定性要求落实情况）；

(4)组合目标有效性评审记录。4.[过程指标]是否设置了风险辨识频次、安全培训覆盖率、应急演练完成率等过程性指标，明确执行频次和责任主体？4.过程指标需聚焦关键安全管理环节，明确执行要求，确保过程管控到位。

(1)[过程指标覆盖环节]需包含风险辨识（如“每月开展1次全员风险辨识”）、安全培训（如“季度安全培训覆盖率100%”）、应急演练（如“年度应急演练计划完成率100%”）、隐患排查（如“每周开展1次日常隐患排查”）等关键过程。

(2)[执行要求明确性]每个过程指标需明确执行频次（如“每月1次”“季度全覆盖”）、责任主体（如“安全管理部门牵头”“班组负责”），避免模糊表述。

(3)[与结果指标联动]过程指标需与结果指标形成联动，例如“每月风险辨识”支撑“风险管控有效率≥95%”结果指标。

(4)[过程监控记录]过程指标的执行情况需有完整记录，确保过程可追溯、可验证。(1)年度安全生产目标文件中的过程性指标条款；

(2)过程性指标执行计划（明确频次、责任主体）；

(3)过程性指标执行记录（如风险辨识记录、培训签到表、演练总结报告）；

(4)过程指标与结果指标的联动分析文件。5.[结果指标]是否聚焦事故率下降、合规达标率、风险管控有效率等结果性指标，确保目标核心导向明确？5.结果指标需直指安全管理核心成效，明确最终目标导向，体现“预防为主、综合治理”的方针。

(1)[结果指标核心导向]需聚焦事故预防（如“各类事故起数较上年下降30%”）、合规达标（如“合规达标率100%”）、风险管控（如“重大风险管控有效率100%”）、绩效提升（如“年度安全生产绩效提升10%”）等核心成效。

(2)[与过程指标呼应]结果指标需与过程指标形成因果关系，过程指标为结果指标的实现提供保障，例如“应急演练完成率100%”支撑“事故应急处置有效率≥95%”。

(3)[结果验证]结果指标的达成情况需通过客观数据、第三方评估等方式验证，确保结果真实可信。(1)年度安全生产目标文件中的结果性指标条款；

(2)结果指标与过程指标关联分析文件；

(3)结果指标达成情况统计报告；

(4)结果指标达成情况的验证记录（如第三方评估报告）。6.[原则适配]是否根据企业发展阶段、业务变化调整原则应用方式，避免长期沿用同一目标模式，定期评审原则适用性？6.原则应用需动态适配企业发展，定期评审优化，避免僵化沿用导致目标失去指导意义。

(1)[调整触发条件]当企业进入新发展阶段（如产能扩张、业务转型）、业务范围变化（如新增危险作业、拓展新区域）时，需调整原则应用方式。

(2)[定期评审机制]每年结合管理评审开展原则适用性评审，评估“定性与定量、过程与结果”结合的合理性，形成评审报告。

(3)[优化调整]根据评审结果优化目标模式，例如业务转型后新增高风险环节，可增加该环节的过程性指标和专项定量指标。

(4)[评审结果应用]评审发现的问题需及时整改，优化后的原则应用方式需纳入下一年度目标制定指南。(1)原则适用性评审报告（结合管理评审开展）；

(2)目标模式优化调整记录（如新增指标、调整数值标准）；

(3)企业发展阶段或业务变化相关文件（如产能扩张批复、业务拓展规划）；

(4)评审问题整改记录及下一年度目标制定指南。6.2.3目标制定结合内容（a）合规管理要求目标制定时应结合安全生产相关法律法规、标准规范等合规管理要求。1)合规要求识别全面性；

2)合规要求转化准确性；

3)合规要求动态更新情况。1.[识别范围]企业是否全面识别了适用的安全生产相关强制性法律法规、地方标准、行业规范，以及集体协议、合同约定等非强制性要求，无遗漏关键合规条款？1.合规要求识别需实现全范围覆盖，兼顾强制性与非强制性要求，确保无合规盲区。

(1)[强制性要求覆盖]需全面识别国家及地方安全生产法律法规、国家/行业/地方标准等强制性要求，例如《安全生产法》《特种设备安全法》及相关强制性标准。

(2)[非强制性要求覆盖]需识别集体协议、与顾客/社区的合同约定、行业协会建议、企业对公众的承诺等非强制性要求，体现目标的进阶性。

(3)[识别完整性验证]建立合规要求清单，按“强制性/非强制性”分类梳理，明确每项要求的适用范围和具体条款，避免遗漏关键合规内容。

(4)[定期更新]合规要求清单需每季度更新1次，跟踪法律法规及标准规范的最新动态，确保识别的合规要求始终有效。(1)安全生产合规要求清单（区分强制性/非强制性）；

(2)合规要求识别记录（如法规检索记录、合同评审记录）；

(3)合规要求适用范围说明文件；

(4)合规要求清单季度更新记录。2.[转化落地]是否将识别的合规条款逐一转化为具体的目标指标，确保合规要求落地？2.合规要求需准确转化为目标指标，避免合规条款与目标脱节，确保法定要求有效落地。

(1)[转化原则]将强制性合规条款转化为定量目标，例如“特种作业人员持证上岗”转化为“特种作业人员持证上岗率100%”；将推荐性合规要求转化为进阶目标，例如“采纳行业安全管理指南”转化为“年度安全管理优化项目≥3项”。

(2)[转化准确性]转化后的目标需直接对应合规条款核心要求，不得降低法定标准或偏离条款本意，例如法规要求“设备定期检测”，转化为“特种设备检测合格率100%”。

(3)[转化完整性]所有与安全绩效直接相关的合规条款均需转化，不得遗漏关键条款，形成“合规条款-目标指标”对应表。

(4)[转化验证]转化结果需经法务或合规部门验证，确保转化的准确性和合规性。(1)合规条款与目标指标转化对照表；

(2)转化后目标指标的合规性验证记录（如法务部门审核意见）；

(3)未转化合规条款的说明文件（非安全绩效相关条款）；

(4)转化结果验证报告。3.[合规审查]目标发布前是否开展合规性审查，由法务部门或合规管理部门出具审查意见，确保目标无与法律法规冲突的内容？3.目标发布前需履行合规性审查程序，由专业部门把关，避免合规风险。

(1)[审查责任主体]明确法务部门或合规管理部门为合规性审查责任主体，不得由安全管理部门单独审查。

(2)[审查内容]审查目标是否符合所有适用的强制性法律法规、标准规范，是否存在冲突或未覆盖的关键合规要求。

(3)[审查记录]审查需形成书面意见，明确“符合”或“不符合”结论，对不符合项提出修改建议，目标修订后需重新审查。

(4)[审查频次]年度目标发布前必须开展合规性审查，目标调整时需同步进行合规性复核。(1)目标合规性审查表；

(2)法务部门或合规管理部门出具的审查意见；

(3)不符合项修改记录及重新审查意见；

(4)目标调整时的合规性复核记录。4.[动态更新]是否建立合规要求动态识别机制，每季度梳理1次适用合规要求，法律法规更新后10日内完成目标适配调整？4.需建立合规要求动态跟踪机制，及时响应合规变化，确保目标持续合规。

(1)[动态识别频次]每季度至少开展1次合规要求梳理，更新合规要求清单，跟踪法律法规、标准规范的发布或修订情况。

(2)[更新响应时限]当法律法规、标准规范更新后，10日内完成目标适配性评估，需调整的在30日内完成目标修订。

(3)[更新记录]留存合规要求更新跟踪记录、目标适配性评估报告、目标调整文件等全套资料。

(4)[培训宣贯]合规要求更新后，需及时对相关人员开展培训宣贯，确保知晓新的合规要求及目标调整内容。(1)合规要求动态识别记录（每季度梳理记录）；

(2)法律法规更新跟踪台账；

(3)目标适配性评估报告及调整记录；

(4)合规要求及目标调整培训宣贯记录。5.[责任落实]是否明确合规要求识别、转化及目标合规性审查的责任部门、责任岗位，确保工作闭环？5.需明确合规相关工作的责任分工，确保识别、转化、审查各环节有人负责，形成工作闭环。

(1)[责任分工明确]明确合规要求识别由法务部门/合规管理部门牵头，安全管理部门配合；合规转化由安全管理部门负责；合规审查由法务部门/合规管理部门负责。

(2)[责任固化]通过制度文件或责任清单明确各环节责任岗位，避免责任模糊导致推诿扯皮。

(3)[闭环机制]建立合规相关工作的跟踪机制，确保识别、转化、审查、更新等环节均有记录、有反馈、有落实。

(4)[考核问责]将合规相关工作纳入部门及岗位考核，对未按要求完成工作的进行问责。(1)合规相关工作责任分工文件（如责任清单）；

(2)合规工作跟踪记录（如工作台账、会议纪要）；

(3)责任落实考核记录；

(4)未履职问责记录（如有）。6.2.3目标制定结合内容（b）行业发展特点及趋势目标制定时应结合行业发展特点及趋势。1)行业特点适配情况；

2)行业趋势融入情况；

3)行业对标落实情况。1.[风险适配]是否针对本行业固有风险特点制定了专项目标，避免目标通用化？1.目标需贴合行业固有风险特征，制定差异化专项目标，确保针对性防控核心风险。

(1)[行业风险识别]结合行业生产工艺、设备设施、作业模式等固有特征，识别核心风险，如化工行业的危险化学品管控、建筑行业的高处作业安全、锂电池行业的热失控风险。

(2)[专项目标制定]针对核心风险制定专项目标，例如化工行业“危险化学品泄漏事故为零”“反应釜安全联锁投用率100%”，建筑行业“高处坠落事故≤1起”“脚手架搭设合规率100%”。

(3)[避免通用化]目标不得采用“通用模板”，需体现行业风险差异化，确保每个行业的核心风险均有对应的目标管控。

(4)[风险动态适配]行业风险发生变化时，需及时调整专项目标，确保目标始终贴合行业风险实际。(1)行业固有风险识别报告；

(2)年度安全生产目标文件中的行业专项目标条款；

(3)专项目标与行业风险的关联分析文件；

(4)行业风险变化及目标调整记录。2.[技术趋势]是否结合行业技术革新趋势制定了技术升级类目标？2.目标需融入行业技术革新趋势，通过技术升级目标推动安全管理水平提升。

(1)[技术趋势跟踪]跟踪行业智能化、数字化、机械化等技术革新趋势，如智能化安全监控系统、机械化换人、自动化减人等。

(2)[技术升级目标]制定针对性技术升级目标，例如“年度智能化安全监控设备安装覆盖率≥50%”“双重预防机制数字化平台覆盖率100%”“危险岗位机械化换人完成率100%”。

(3)[目标可行性]技术升级目标需结合企业资金实力和技术基础，避免盲目跟风，确保可落地。

(4)[技术应用效果]设定技术升级目标的应用效果指标，确保技术投入能有效提升安全绩效。(1)行业技术趋势跟踪记录（如行业报告、政策文件）；

(2)年度安全生产目标文件中的技术升级类目标条款；

(3)技术升级目标实施方案（含资源保障、进度安排）；

(4)技术升级应用效果评估指标及验证记录。3.[政策适配]是否参考行业政策导向（如安全生产数字化转型要求），确保目标符合行业监管方向？3.目标需对标行业政策导向，确保与监管要求同频，避免偏离行业管理趋势。

(1)[政策跟踪]跟踪行业监管政策变化，如安全生产数字化转型、双重预防机制深化建设、应急能力提升等政策要求。

(2)[政策适配目标]制定贴合政策导向的目标，例如响应数字化转型要求的“安全管理数字化平台上线运行”，响应双重预防机制要求的“风险分级管控清单动态更新率100%”。

(3)[政策落地验证]目标需明确政策要求的落地节点，确保政策导向转化为具体的安全目标。

(4)[政策更新响应]行业政策更新后，需及时调整目标，确保目标始终符合最新监管要求。(1)行业监管政策跟踪台账；

(2)年度安全生产目标文件中政策适配类目标条款；

(3)政策要求与目标的对应关系说明文件；

(4)政策更新后的目标调整记录。4.[对标改进]是否通过行业协会、同行交流等渠道获取先进实践案例，目标水平不落后于同行业平均水平？4.目标需通过行业对标设定，确保水平处于行业中等以上，推动持续改进。

(1)[对标渠道]建立行业对标机制，通过行业协会、同行交流、第三方报告等渠道获取同行业安全绩效数据和先进实践案例。

(2)[对标内容]对标核心安全指标，如事故率、隐患整改率、风险管控有效率等，确保本企业目标不低于行业平均水平。

(3)[改进应用]借鉴先进实践案例，将其转化为目标相关的任务措施，例如对标同行“隐患闭环管理机制”，制定“隐患排查治理闭环率100%”目标及配套措施。

(4)[对标频次]每年至少开展1次行业对标，根据对标结果优化下一年度目标。(1)行业对标数据收集记录（如行业报告、交流纪要）；

(2)目标与行业平均水平对标分析报告；

(3)先进实践案例借鉴说明文件；

(4)年度行业对标记录及目标优化文件。5.[趋势预留]是否预留行业趋势适配空间，避免因行业技术、政策变化导致目标短期内失效，定期评估目标前瞻性？5.目标需具备前瞻性，预留趋势适配空间，通过定期评估确保长期有效。

(1)[适配空间预留]目标设定时避免过于僵化，例如技术升级目标设定为“年度智能化改造项目≥3项”，而非固定某一项技术，适应技术迭代。

(2)[定期评估机制]每半年评估1次目标与行业趋势的适配性，识别因技术、政策变化导致的目标失效风险。

(3)[动态优化]根据评估结果及时优化目标，确保目标始终贴合行业发展趋势，避免短期内失效。

(4)[趋势预测]结合行业报告、专家研判等，对行业未来发展趋势进行预测，为目标预留空间提供依据。(1)目标趋势适配性评估报告（每半年1次）；

(2)目标优化调整记录（因行业趋势变化）；

(3)行业趋势预测分析文件（支撑目标预留空间）；

(4)专家研判意见（如有）。6.2.3目标制定结合内容（c）企业安全理念目标制定时应结合企业安全理念。1)理念转化情况；

2)理念宣贯与认同情况；

3)理念践行考核情况。1.[内涵体现]目标内容是否体现企业安全理念核心要求？1.目标需深度融入企业安全理念核心内涵，确保目标与理念方向一致，推动理念落地。

(1)[理念核心识别]明确企业安全理念核心要求，如“安全第一、预防为主、综合治理”“零事故、零伤害”“风险预控、全员参与”等。

(2)[理念融入目标]目标内容需直接体现理念要求，例如理念“预防为主”转化为“重大风险管控措施落实率100%”“隐患整改率≥98%”；理念“零事故”转化为“重大及以上事故为零”“一般事故起数较上年下降30%”。

(3)[一致性验证]目标需与企业安全方针保持闭环，不得偏离理念核心导向，确保理念贯穿目标全生命周期。

(4)[全员认同]目标中体现的理念内涵需通过宣贯确保全员认同，避免理念与目标脱节。(1)企业安全理念文件（含核心内涵说明）；

(2)年度安全生产目标文件（标注体现理念的条款）；

(3)目标与理念一致性验证报告；

(4)全员对理念及目标关联的认同记录（如调研问卷）。2.[具体转化]是否将抽象的安全理念转化为可执行的目标指标？2.抽象理念需转化为具体、可执行的目标指标，避免理念流于口号，确保可落地、可考核。

(1)[转化逻辑]将抽象理念拆解为具体安全领域的目标，例如“全员参与”理念转化为“员工安全建议采纳率≥20%”“岗位隐患自查率100%”；“风险预控”理念转化为“危险源辨识覆盖率100%”“重大风险专项管控方案落实率100%”。

(2)[可执行性]转化后的目标指标需明确具体要求，如数值标准、执行频次、责任主体，避免模糊表述，确保基层可操作。

(3)[转化完整性]所有核心理念内涵均需转化为目标指标，不得遗漏关键理念要求。

(4)[转化评审]转化结果需经管理层评审，确保转化的合理性和可操作性。(1)理念与目标指标转化对照表；

(2)转化后目标指标的可执行性说明文件；

(3)目标指标执行记录（验证落地情况）；

(4)转化结果评审记录。3.[宣贯覆盖]是否每季度至少开展1次安全理念宣贯活动，确保全员知晓理念与目标的关联，理念知晓率达100%？3.需通过常态化宣贯让全员知晓理念与目标的关联，确保理念入脑入心，为目标执行提供思想支撑。

(1)[宣贯频次]每季度至少开展1次安全理念宣贯活动，形式包括班组会、专题培训、宣传海报、案例分享等。

(2)[宣贯核心内容]宣贯需重点讲解理念内涵、理念与目标的关联的关系（如“理念‘预防为主’如何通过‘隐患整改率≥98%’目标落地”），避免单纯宣传理念。

(3)[知晓率验证]通过问卷调查、现场提问等方式验证全员理念知晓率，确保达100%，对未知晓人员进行补课。

(4)[宣贯效果评估]每次宣贯后评估效果，根据反馈优化宣贯内容和形式，提升宣贯有效性。(1)安全理念宣贯计划及记录（签到表、课件、照片）；

(2)理念与目标关联的宣贯材料；

(3)全员理念知晓率调查记录及补课记录；

(4)宣贯效果评估报告。4.[践行评价]是否将理念践行情况纳入目标考核，设置“理念导向行为达标率≥95%”等专项指标？4.需将理念践行情况纳入考核，通过指标量化理念落地效果，强化理念对行为的引导。

(1)[践行指标设定]设置理念导向的专项考核指标，如“理念导向行为达标率≥95%”“员工安全理念践行评价优秀率≥80%”等。

(2)[评价标准明确]明确践行评价标准，如“理念‘安全第一’践行评价标准为‘无违章指挥、无违章作业’”。

(3)[考核应用]考核结果与绩效评价挂钩，激励员工践行安全理念，推动理念从口号转化为实际行动。

(4)[践行案例收集]收集理念践行优秀案例，在企业内部推广，强化示范引领作用。(1)理念践行专项考核指标文件；

(2)理念践行评价标准；

(3)理念践行考核记录及结果应用凭证；

(4)理念践行优秀案例收集及推广记录。5.[一致性]目标是否与企业安全方针保持一致，不偏离“安全第一、预防为主、综合治理”的整体方向？5.目标需与企业安全方针保持高度一致，始终遵循国家安全生产基本方针，确保方向不偏。

(1)[方针一致性验证]目标需体现“安全第一”（安全优先于生产、效益）、“预防为主”（重在风险预控、隐患排查）、“综合治理”（技术、管理、教育多措施结合）的核心要求。

(2)[偏离纠正机制]定期检查目标与方针的一致性，发现偏离及时调整，确保目标始终围绕方针展开。

(3)[顶层设计衔接]目标作为安全方针的具体体现，需在顶层设计上保持逻辑闭环，形成“方针-目标-措施”的完整体系。

(4)[方针更新响应]企业安全方针更新后，需同步调整目标，确保一致性。(1)企业安全方针文件；

(2)目标与方针一致性验证记录；

(3)“方针-目标-措施”逻辑关联表；

(4)方针更新后的目标调整记录。6.2.3目标制定结合内容（d）风险管控与隐患治理要求目标制定时应结合安全风险分级管控和事故隐患排查治理要求。1)风险分级管控融入情况；

2)隐患排查治理目标设定情况；

3)风险与隐患联动情况。1.[风险分级]是否按风险等级（红、橙、黄、蓝）制定了差异化管控目标？1.目标需按风险分级制定差异化要求，针对不同等级风险设定适配的管控目标，确保重点突出。

(1)[风险等级适配]根据风险评估结果（红、橙、黄、蓝四级），制定差异化管控目标，例如红色风险“专项管控方案落实率100%”、橙色风险“管控措施优化完成率≥95%”、黄色风险“常规管控措施落实率100%”、蓝色风险“风险告知覆盖率100%”。

(2)[管控强度匹配]风险等级越高，目标管控强度越高，如红色风险需设定专项管控、定期评估等更严格的目标要求，蓝色风险聚焦基础管控和告知。

(3)[风险动态更新]风险等级发生变化时，需及时调整对应管控目标，确保目标与风险等级始终适配。

(4)[管控效果指标]为每个风险等级设定管控效果指标，如红色风险“管控有效率≥98%”，确保管控措施落地见效。(1)风险分级管控清单（含风险等级）；

(2)年度安全生产目标文件中的风险分级管控目标条款；

(3)风险等级与管控目标适配说明文件；

(4)风险等级更新及目标调整记录；

(5)风险管控效果指标及验证记录。2.[重大风险]是否针对重大风险制定了专项目标及管控方案，明确重大风险监测设备投用率、专项管控措施落实等要求？2.重大风险需制定专项目标及管控方案，强化重点风险防控，确保管控措施落地。

(1)[专项目标设定]针对重大风险（红色风险）制定专项目标，如“重大风险辨识覆盖率100%”“重大风险监测设备投用率100%”“重大风险专项管控方案落实率100%”。

(2)[管控方案要求]每个重大风险需配套专项管控方案，明确目标任务、责任分工、资源保障、时限要求，避免管控无据可依。

(3)[监测要求]明确重大风险监测设备的投用、维护、校准等目标要求，确保风险状态可监控。

(4)[定期评估]设定重大风险管控定期评估目标，如“每季度开展1次重大风险管控效果评估”，确保管控措施持续有效。(1)重大风险清单及专项目标文件；

(2)重大风险专项管控方案（含目标、措施、责任、时限）；

(3)重大风险监测设备投用及维护记录；

(4)重大风险管控效果季度评估记录。3.[排查要求]是否明确隐患排查频次（日常排查全覆盖、每季度1次专项排查、节假日前后季节性排查）及覆盖范围，无排查盲区？3.隐患排查目标需明确频次和覆盖范围，确保排查常态化、全覆盖，无盲区。

(1)[排查频次要求]明确不同类型排查的频次，日常排查实现全员参与、全覆盖；专项排查每季度至少1次；节假日前后、季节性变化时开展针对性排查。

(2)[覆盖范围要求]排查范围需覆盖所有生产经营相关场所、人员、设备设施、作业活动，包括相关方服务范围，避免遗漏。

(3)[排查责任明确]明确不同类型排查的责任主体，如日常排查由岗位员工负责、专项排查由安全管理部门牵头，确保排查有人落实。

(4)[排查标准统一]制定统一的隐患排查标准，明确排查内容、判定依据，确保排查工作规范化。(1)隐患排查管理制度（明确频次、范围、责任、标准）；

(2)年度隐患排查计划；

(3)隐患排查记录（验证频次和覆盖范围）；

(4)隐患排查标准文件。4.[整改目标]是否设定了隐患整改率、整改时限等核心指标，明确一般隐患和重大隐患的差异化整改要求？4.隐患整改目标需量化核心指标，区分一般和重大隐患，明确整改要求，确保隐患及时消除。

(1)[核心指标设定]设定“隐患整改率≥98%”“重大隐患治理完成率100%”“一般隐患整改时限≤7天”等核心指标，量化整改成效。

(2)[差异化要求]一般隐患设定“立即整改或限期整改”目标，重大隐患设定“立即停产整改、制定专项方案”目标，明确不同隐患的整改标准。

(3)[闭环要求]设定“隐患排查治理闭环率100%”目标，确保隐患从排查、登记、报告、治理到验收、销号全流程闭环。

(4)[整改效果评估]设定隐患整改效果评估目标，如“整改复查合格率100%”，确保整改质量。(1)年度安全生产目标文件中的隐患整改目标条款；

(2)隐患分类分级标准（明确一般/重大隐患）；

(3)隐患排查治理台账（验证整改率、时限）；

(4)隐患整改效果评估记录。5.[联动机制]是否建立风险管控与隐患治理目标联动机制，设置“风险管控失效导致的隐患起数≤3起”“隐患治理后风险等级下降率≥80%”等指标？5.需建立风险与隐患目标联动机制，实现风险管控与隐患治理相互支撑，形成管理闭环。

(1)[联动指标设定]设置体现联动关系的指标，如“风险管控失效导致的隐患起数≤3起”“隐患治理后风险等级下降率≥80%”“风险管控措施落实率与隐患发生率联动考核”。

(2)[联动逻辑]明确风险管控失效是隐患产生的重要原因，通过目标联动推动风险管控措施落地，从源头减少隐患；同时通过隐患治理降低风险等级，实现两者良性互动。

(3)[联动分析]定期开展风险与隐患联动分析，评估联动机制有效性，优化联动指标。

(4)[责任追溯]风险管控失效导致隐患时，建立责任追溯机制，倒查管控措施落实情况。(1)风险与隐患目标联动机制文件；

(2)年度安全生产目标文件中的联动指标条款；

(3)风险管控与隐患治理联动分析记录；

(4)风险管控失效责任追溯记录（如有）。6.[双重预防]是否将双重预防机制运行效果纳入目标，设置“风险分级管控清单更新及时率100%”“隐患排查治理闭环率100%”等指标？6.目标需覆盖双重预防机制运行效果，确保机制常态化运行，发挥风险预控和隐患治理作用。

(1)[机制运行指标]设置“风险分级管控清单更新及时率100%”“隐患排查治理闭环率100%”“双重预防机制培训覆盖率100%”等指标，量化机制运行效果。

(2)[全流程覆盖]指标需覆盖双重预防机制全流程，包括风险辨识、分级管控、隐患排查、治理闭环等关键环节，确保机制有效落地。

(3)[机制优化目标]设置双重预防机制优化目标，如“年度双重预防机制优化项目≥2项”，推动机制持续完善。

(4)[运行效果评估]定期开展双重预防机制运行效果评估，根据评估结果优化目标指标。(1)双重预防机制运行相关目标条款；

(2)风险分级管控清单更新记录；

(3)隐患排查治理闭环记录；

(4)双重预防机制培训记录；

(5)双重预防机制优化记录及运行效果评估报告。6.2.3目标制定结合内容（e）以往安全生产绩效目标制定时应结合以往安全生产绩效等。1)绩效分析全面性；

2)短板改进目标设定情况；

3)阶梯式提升情况。1.[数据覆盖]是否全面分析了以往安全生产过程性指标和结果性指标，包括正面和负面结果？1.绩效分析需覆盖全维度指标，兼顾正反结果，为目标制定提供全面的数据支撑。

(1)[指标覆盖范围]全面分析过程性指标（如培训覆盖率、风险辨识频次、应急演练完成率）和结果性指标（如事故起数、合规率、隐患整改率）。

(2)[结果覆盖要求]既分析正面结果（如指标达成、事故下降），也不回避负面结果（如违规事件、事故发生、指标未达标），全面掌握历史绩效状况。

(3)[分析深度]对核心指标进行趋势分析（近3年），识别绩效变化规律，为目标设定提供数据依据。

(4)[绩效差异分析]分析不同部门、不同岗位的绩效差异，为差异化目标制定提供支撑。(1)以往安全生产绩效统计报表（区分过程性/结果性指标）；

(2)绩效趋势分析报告（近3年）；

(3)负面绩效分析记录（如事故调查、违规事件分析）；

(4)部门/岗位绩效差异分析报告。2.[短板改进]是否针对上一年度绩效短板制定了量化改进目标？2.需针对历史绩效短板制定量化改进目标，确保目标具有针对性，推动问题整改。

(1)[短板识别]通过绩效分析识别上一年度未达标指标、管理薄弱环节等短板，如“上年度隐患整改率90%”“应急演练完成率85%”。

(2)[量化改进]针对每个短板制定量化改进目标，如“本年度隐患整改率≥98%”“应急演练完成率100%”，明确改进幅度和标准。

(3)[改进措施关联]改进目标需配套针对性措施，确保目标可实现，如针对“演练完成率低”，制定“优化演练计划、保障演练资源”等措施。

(4)[改进效果验证]设定改进效果验证标准，确保短板得到有效改善。(1)上一年度绩效短板识别报告；

(2)年度安全生产目标文件中的短板改进目标条款；

(3)短板改进措施方案；

(4)改进效果验证标准及记录。3.[优势巩固]是否基于上一年度绩效优势设定了巩固目标？3.需针对历史绩效优势设定巩固目标，保持良好绩效，避免优势流失。

(1)[优势识别]识别上一年度表现优秀的指标和管理做法，如“特种作业持证上岗率100%”“重大风险管控有效”。

(2)[巩固目标设定]设定巩固性目标，如“本年度特种作业持证上岗率保持100%并优化培训内容”“重大风险管控有效率≥95%”，确保优势持续保持。

(3)[经验推广]将优秀管理做法纳入目标配套措施，推动经验复制推广，扩大优势成效。

(4)[优势提升]在巩固基础上设定适度提升目标，如“上年度培训覆盖率100%，本年度新增‘培训满意度≥90%’目标”。(1)上一年度绩效优势识别记录；

(2)年度安全生产目标文件中的巩固目标条款；

(3)优秀管理做法推广计划；

(4)优势提升目标及验证记录。4.[趋势适配]是否参考近3年绩效变化趋势，设定阶梯式提升目标，符合企业能力提升规律？4.目标需参考历史绩效趋势，设定阶梯式提升目标，避免跨越式设定导致无法实现。

(1)[趋势分析]分析近3年核心绩效指标的变化趋势，如“隐患整改率年均提升5%”“事故起数年均下降20%”，掌握企业能力提升规律。

(2)[阶梯式设定]基于趋势设定逐步提升的目标，如“绩效年均提升5%，3年累计提升15%”，避免目标波动过大。

(3)[合理性验证]目标提升幅度需符合企业资源能力、管理水平，确保通过努力可实现，同时具有激励作用。

(4)[动态调整]每年度根据绩效实际达成情况，调整下一年度阶梯式目标，确保趋势适配。(1)近3年绩效趋势分析报告；

(2)阶梯式目标设计方案；

(3)目标合理性验证记录（如专家评审意见）；

(4)阶梯式目标年度调整记录。5.[波动考虑]是否考虑绩效波动因素（如疫情、政策调整），为目标预留合理弹性空间，避免目标过高或过低失去指导意义？5.目标设定需考虑外部波动因素，预留弹性空间，确保目标科学合理，具有指导意义。

(1)[波动因素识别]识别可能影响绩效的外部因素，如疫情、政策调整、市场变化等，评估其对目标实现的影响。

(2)[弹性空间预留]在目标中设置合理弹性，如“一般事故起数≤2起（特殊情况按应急预案执行）”，或设定区间目标“隐患整改率95%-100%”。

(3)[调整机制]明确弹性目标的适用条件和调整程序，避免弹性空间被滥用。

(4)[波动应对措施]针对可能的波动因素，制定应对措施，确保目标在波动情况下仍能有序推进。(1)绩效波动因素识别记录；

(2)年度安全生产目标文件中的弹性目标条款；

(3)弹性目标适用条件及调整程序文件；

(4)波动因素应对措施方案。6.2.4目标落地支撑要素明确企业应明确完成安全生产目标的具体指标、任务措施、责任分工、资源保障和时限要求。1)具体指标细化情况；

2)任务措施针对性情况；

3)责任分工清晰度；

4)资源保障充足性；

5)时限要求合理性。1.[指标细化]每个总体目标是否分解为2-3项可量化或明确界定的具体指标，与总体目标直接关联？1.总体目标需细化为具体指标，确保可衡量、可执行，与总体目标形成支撑关系。

(1)[细化数量要求]每个总体目标分解为2-3项具体指标，避免分解过多导致焦点分散，或过少导致无法全面支撑。

(2)[关联性要求]具体指标需与总体目标直接关联，例如总体目标“降低高处作业风险”可分解为“高处作业违规率≤5%”“防护装备佩戴合格率100%”。

(3)[明确性要求]具体指标需可量化（如数值标准）或明确界定（如定性判定标准），避免模糊表述。

(4)[指标可验证性]具体指标需具备可验证性，明确验证方法和责任主体，确保达成情况可核查。(1)总体目标与具体指标分解对应表；

(2)具体指标量化标准或定性判定标准文件；

(3)指标关联性验证记录；

(4)具体指标验证方法及责任主体说明。2.[措施针对性]是否针对每个具体指标制定了技术、管理、教育、应急等类型的具体措施，明确“做什么、怎么做”？2.每项具体指标需配套针对性措施，明确实施路径，确保目标有措施支撑、可落地。

(1)[措施类型覆盖]针对每个指标制定多元化措施，包括技术措施（如设备改造）、管理措施（如制度完善）、教育措施（如培训宣传）、应急措施等。

(2)[措施明确性]措施需明确“做什么、怎么做、谁来做、何时做”，例如指标“隐患整改率100%”对应措施“建立隐患台账闭环管理，安全管理部门每周核查，责任部门限期整改”。

(3)[针对性验证]措施需紧扣指标核心要求，避免泛化，确保措施能直接支撑指标达成。

(4)[措施可行性]措施需结合企业实际资源和能力，确保具备可操作性，避免无法落地的空泛措施。(1)具体指标与任务措施对应表；

(2)任务措施实施方案（含技术、管理、教育等类型）；

(3)措施针对性验证记录；

(4)措施可行性评估报告。3.[责任明确]是否按“横向到边、纵向到底”原则，通过责任分工矩阵明确每个指标、措施的责任部门、责任岗位及协同部门，避免责任模糊？3.责任分工需实现全覆盖，明确各主体职责，避免责任模糊导致推诿扯皮。

(1)[分工原则]遵循“横向到边（覆盖所有部门）、纵向到底（覆盖所有岗位）”原则，实现全员参与、全员负责。

(2)[分工工具]通过责任分工矩阵明确每个指标、措施的责任部门、责任岗位、协同部门，避免责任主体不明确。

(3)[责任固化]通过责任书、责任清单等形式固化责任，如“主要负责人对年度目标负总责”“岗位员工对本岗位目标落实负直接责任”。

(4)[责任考核]将责任落实情况纳入考核，对未履行责任的部门或岗位进行问责。(1)安全生产目标责任分工矩阵；

(2)部门/岗位安全目标责任书；

(3)责任清单文件（明确责任部门、岗位、协同部门）；

(4)责任落实考核及问责记录（如有）。4.[人力保障]是否配备了与目标匹配的专职安全管理人员、注册安全工程师等人力资源，满足岗位能力要求？4.需配置充足的人力资源，确保具备相应能力，为目标实现提供人力支撑。

(1)[人员配置标准]按规定配置专职安全管理人员，根据风险等级和企业规模配备注册安全工程师，满足目标实施所需的专业能力。

(2)[能力要求]明确相关人员的能力要求，如安全管理人员需具备风险评估、隐患排查等能力，注册安全工程师需持证上岗。

(3)[配置验证]人员配置数量和能力需与目标难度、风险等级匹配，确保能有效支撑目标实施。

(4)[能力提升]针对目标实施需求，制定人员能力提升计划，如专项培训、外部学习等，确保能力持续适配。(1)安全管理人员、注册安全工程师配置文件；

(2)相关人员能力证明文件（证书、培训记录）；

(3)人力资源与目标匹配性分析报告；

(4)人员能力提升计划及实施记录。5.[物力保障]是否明确了防护设备、应急装备、检测工具等物力资源的配置标准、数量及到位时限？5.需明确物力资源配置要求，确保及时到位，为目标实施提供物质支撑。

(1)[资源类型覆盖]明确防护设备、应急救援装备、现场检测工具、培训设备等物力资源的配置要求。

(2)[配置标准明确]明确每种资源的配置标准（如“每个高风险岗位配备1套正压式呼吸器”）、数量及到位时限（如“2025年6月底前完成应急装备更新”）。

(3)[维护要求]明确物力资源的维护、保养、校验要求，确保资源处于有效状态。

(4)[资源适配性]物力资源配置需与目标要求和风险等级匹配，高风险目标需配置更优质的物力资源。(1)物力资源配置计划（含标准、数量、时限）；

(2)物力资源采购、验收、到位记录；

(3)物力资源维护、保养、校验记录；

(4)物力资源与目标、风险等级适配性分析报告。6.[财力保障]是否将安全生产费用纳入年度预算，按规定计提并专款专用，保障目标实施所需资金？6.需保障充足的财力资源，专款专用，确保目标实施所需资金及时到位。

(1)[预算要求]将安全生产费用纳入年度预算，按《企业安全生产费用提取和使用管理办法》规定计提，确保资金足额。

(2)[专款专用]安全生产费用需专款专用，用于目标实施相关的措施落实、培训教育、设备采购、应急演练等，不得挪用。

(3)[资金分配]根据目标优先级合理分配资金，重点保障重大风险管控、隐患治理、技术升级等关键目标的资金需求。

(4)[资金使用监控]建立安全生产费用使用监控机制，跟踪资金使用情况，确保资金使用合规、高效。(1)年度安全生产费用预算文件；

(2)安全生产费用计提、使用台账；

(3)资金分配方案（与目标优先级对应）；

(4)安全生产费用使用监控记录及审计报告。7.[技术保障]是否明确了风险评估技术、智能化安全系统等技术资源支持，必要时建立外部技术合作机制？7.需明确技术资源支持，必要时借助外部力量，为目标实施提供技术支撑。

(1)[内部技术资源]明确风险评估技术、智能化安全监控系统、隐患排查技术等内部技术资源的应用要求。

(2)[外部合作机制]当内部技术资源不足时，建立外部技术合作机制，如与专业机构合作开展风险评估、技术改造等。

(3)[技术落地]明确技术资源的应用场景和落地时限，确保技术为目标实施提供有效支撑，如“2025年底前完成风险评估技术升级”。

(4)[技术效果评估]设定技术应用效果评估指标，如“智能化监控系统隐患识别准确率≥95%”，确保技术投入见效。(1)技术资源配置计划（含内部技术、外部合作）；

(2)外部技术合作协议（如有）；

(3)技术资源应用记录及效果评估报告；

(4)技术应用效果评估指标及验证记录。8.[时限具体]是否明确了每个措施的启动时间、阶段性节点（季度/月度）和最终完成时限，与生产经营周期匹配？8.时限要求需具体明确，与生产经营周期匹配，确保目标实施有序推进。

(1)[时限类型]明确每个措施的启动时间、阶段性时限（季度/月度进度要求）和最终完成时限，避免模糊表述。

(2)[周期匹配]时限设定需与企业生产经营周期相匹配，如生产旺季避免安排大量设备改造类措施，确保不影响正常生产。

(3)[合理性验证]时限设定需结合任务难度、资源配置情况，既避免过松导致拖延，也避免过紧无法完成。

(4)[时限调整机制]因特殊情况需调整时限的，需履行审批程序，明确调整理由及时限，确保时限管理规范。(1)任务措施时限计划表（含启动时间、阶段性节点、最终时限）；

(2)时限与生产经营周期匹配性分析记录；

(3)时限合理性验证记录（如专家评审意见）；

(4)时限调整审批记录（如有）。6.2.5目标跟踪、分析、考核与绩效融合企业应定期对目标完成情况进行跟踪、分析和考核，考核结果纳入到绩效评价。1)跟踪机制有效性；

2)分析深度；

3)考核规范性；

4)绩效融合程度。1.[跟踪频次]是否按规定频次（月度收集数据、季度专项检查）跟踪目标完成情况，高风险相关目标是否加密跟踪频次？1.跟踪频次需科学合理，高风险目标加密跟踪，确保及时掌握目标进展。

(1)[常规跟踪频次]月度收集目标完成数据，每季度开展专项检查，确保跟踪常态化。

(2)[高风险跟踪要求]与重大风险相关的目标跟踪频次加密，如每半个月跟踪1次，及时发现偏差并干预。

(3)[跟踪记录]每次跟踪需形成书面记录，包括数据统计、进展分析、存在问题，确保可追溯。

(4)[跟踪方式优化]结合数字化手段优化跟踪方式，如通过信息化系统实时跟踪数据，提升跟踪效率。(1)目标跟踪管理制度（明确跟踪频次）；

(2)月度目标完成数据统计表；

(3)季度专项检查记录；

(4)高风险目标加密跟踪记录；

(5)数字化跟踪系统应用记录（如有）。2.[数据真实]跟踪数据是否经部门负责人审核签字确认，确保数据真实准确，无虚报、瞒报情况？2.跟踪数据需经审核确认，确保真实性和准确性，为分析、考核提供可靠依据。

(1)[审核责任]跟踪数据需由数据提供部门负责人审核签字，对数据真实性负责，不得由普通员工代签。

(2)[数据校验]安全管理部门对收集的数据进行交叉校验，如对比现场核查结果与上报数据，发现异常及时核实。

(3)[责任追究]建立数据虚报、瞒报责任追究机制，确保数据真实可靠，不得篡改、伪造数据。

(4)[数据存档]审核后的跟踪数据需按规定存档，确保数据可追溯、可核查。(1)月度目标完成数据统计表（含部门负责人审核签字）；

(2)数据交叉校验记录；

(3)数据真实性责任追究制度；

(4)审核后数据的存档记录。3.[分析深度]每季度是否开展目标完成情况系统分析，明确进展、问题及根本原因，形成书面分析报告？3.分析需系统深入，找准根本原因，为目标调整和改进提供依据。

(1)[分析内容]每季度系统分析目标进展（是否符合计划）、指标达标情况、措施执行效果，全面掌握目标实施状态。

(2)[问题分析]深入分析存在的问题及根本原因，如指标未达标是因资源不足、措施不当、外部因素还是执行不力，避免表面化分析。

(3)[报告要求]分析结果形成书面报告，包含进展总结、问题清单、根本原因、改进建议，提交管理层决策。

(4)[分析结果应用]管理层对分析报告进行审议，明确改进责任主体及时限，推动问题整改。(1)季度目标完成情况分析报告；

(2)问题根本原因分析记录（如鱼骨图、5Why分析）；

(3)分析报告审批及分发记录；

(4)分析结果应用及改进任务下达记录。4.[考核周期]考核周