2024年湖南省《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题42

2024年湖南省《证券从业之证券市场基本法

律法规》考试真题【培优A卷】

第I部分单选题(100题)

1.(2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协

议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,

应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券

交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，

不得再行买卖该上市公司的股票。

A：0.05

B：0.3

C：0.15

I):0.25

答案：A

2.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。

A：3天

B：2天

C：24小时

D：12小时

答案：C

3.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。

A：I、II、HI、IV

B：I、II、III

C：II、III、IV

D：I、IV

答案：A

4.下列不属于原始权益人的职责是()o

A：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基

础资产

B：配合并支持管理人、托管人履行职责

C：配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D：办理资产支持证券发行事宜

答案：D

5.按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节

严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节

特别严重的，处()年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A：5；5

B：5；8

C：1；3

D：3；5

答案：A

6.客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立

户管理。

A：证券登记结算公司

B：证券公司

C：证券交易所

D：商业银行

答案：D

7.(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()

以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

A：0.5

B：0.7

C：0.1

I)：0.3

答案：A

8.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司

治理的基本要求。

A：建立健全组织架沟、明确职责划分

B：不得侵犯客户的合法权益

C：建立完备的内部建制体系

I)：有效管理内幕信息和未公开信息

答案：D

9.()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A：中国银行间市场交易商协会

B：中央国债登记结算有限责任公司

C：中国人民银行

I)：全国银行间同业赤借中心

答案：D

10.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国

股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起()个转让日内与证券

公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

A：5

B：7

C：3

D：10

答案：D

11.取得()后，证券经纪人方可执业。

A：委托合同

B：劳动合同

C：执业前培训合格证书

D：证券经纪人证书

答案：D

12.证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，

对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照()发

布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相

关资产采取冻结措施。

A：联合国

B：公安部

C：中国人民银行

D：证监会

答案：B

13.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投

资者对单个上市公亘A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总

数的()o

A：0.2

B：0.1

C：0.3

D：0.05

答案:C

14.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016

年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善

了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投

资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者OO

A：投资经验

B：风险偏好及可承受损失

C：财务状况

D：投资目标

答案：B

15.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违

法所得或者违法所得不足10万元的，处以()的罚款。

A：2万元以上30万元以下

B：10万元以上50万元以下

C：5万元以上20万元以下

D：10万元以上30万元以下

答案：D

16.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注卅。

A：中国证监会

B：中国证券登记结算公司

C：中国证券业协会

D：证券交易所

答案：C

17.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格

的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者

不予批准的书面决定。

A：12个月

B：6个月

C：30个工作日

D：3个月

答案：D

18.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证

券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证

券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以

O的罚款。

A：违法所得1倍以上5倍以下

B：违法所得1倍以上10倍以下

C：30万元以上60万元以下

D：3万元以上60万元以下

答案：B

19.证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。

A：证券交易所

B：中国证监会

C：证券信用公司

I）：证券行业协会

答案：B

20.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据

的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令

改正，予以警告，并处以O的罚款。

A：1万元以上5万元以下

B：1万元以上3万元以下

C：3万元以上10万元以下

I）：3万元以上5万元以下

答案：B

21.下列说法错误的是()o

A：证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。。

B：证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，

证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

C：佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

D：证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

答案：A

22.证券经纪人制度的主要内容不包括()o

A：证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立

科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规

性纳入其绩效考核范围

B：证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，

其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时

C：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公

司从事客户招揽和客户服务等活动

D：证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证

券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本

的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规

或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为

答案：B

23.(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客

户关系的基本原则的说法，错误的是()O

A：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公

司的证券

B：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户

的投诉等事宜

C：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应

履行保密的义务

D：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及

其它合法权益

答案：C

24.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公

司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是OO

A：未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，

或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

B：会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

C：会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公

司）不得共有席位

D：会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证

券交易所

答案：D

25.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，

进行证券买卖。下列说法中，正确的是OO

A：甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

B：甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

C：甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

D：甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

答案：C

26.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证

券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内

报证券交易所备案。

A：2

B：5

C：3

D：1

答案：C

27.下列有关公积金的说法，错误的是()o

A：公司的公积金可以转增资本

B：公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

C：资本公积金可以用于弥补亏损

D：公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之

前，应当先用当年利润弥补亏损

答案：C

28.(2019年真题)股份有限公司的股份采取()的形式。

A：股票

B：票据

C：债券

D：基金

答案：A

29.有限责任公司的成立时间为0。

A：营业执照签发日期

B：足额缴纳出资额日期

C：章程制定日期

D：申请设立登记日期

答案：A

30.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是()o

A：有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

B：股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的

2/3以上通过

C：公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到

通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

I)：公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于

30日内在报纸上公告

答案：C

31.甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承

销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是

()O

A：甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规

定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

B：甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

C：甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪

人及其执业行为实施集中统一管理

D：甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其

中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

答案：C

32.取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券

经营机构申请统一的执业证书。

A：未被机构聘用

B：被中国证监会认定为证券市场禁入者

C：存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

D：5年前受过轻微的刑事处罚

答案：D

33.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内.报送月度报告。

A：30

B：3

C：15

I):7

答案：D

34.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请

基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监

会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在()

年内不得再次申请基金托管资格。

A：6

B：5

C：3

D：2

答案：C

35.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()

个月。

A：20%、6

B：30%、3

C：50%、6

D：10%.3

答案：C

36.合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，()

A：应当经2/3合伙人同意

B：应当经1/3合伙人同意

C：应当经半数合伙人同意

D：应当经全体合伙人一致同意

答案：D

37.我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了()修订。

A：2017第四次

B：2016第三次

C：2017第三次

D：2016第四次

答案：A

38.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相

应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高

的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出

上一级客户审核期限时长的()o

A：1年；2倍

B：1年；3倍

C：半年；3倍

D：半年；2倍

答案：D

39.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务

系统同步上线运行属于O风险管理机制OO

A：事后排查

B：事中风险监测

C：事前审查

D：事后评估审计

答案：C

40.下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是()o

A：证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原贝L

避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级

作出任何形式的保证

B：证券公司、证券役资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿

制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，

纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

C：证券公司、证券友资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自

行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损

失的口头承诺无效，但书面承诺除外

D：证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露

所使用的投资评级分类及其含义

答案：C

41.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）o

A：处5年以下有期徒刑，并处罚金

B：处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

C：处拘役，并处罚金

I）：单处罚金

答案：B

42.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，

并由双方签订上市协议。

A：证券业协会；证券交易所

B：证券交易所；证监会

C：证监会；证监会

D：证券交易所；证券交易所

答案：D

43.有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。

A：由股东大会任命

B：由全体监事2/3以上人数选举产生

C：由全体监事过半数选举产生

I):由全体监事1/3以上人数选举产生

答案：C

44.下列关于指定交易的说法，正确的是()o

A：每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人

B：指定交易撤销后无法重新申办指定交易

C：投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请

D：凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场

交易参与人，作为其证券交易的受托人

答案：D

45.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规

部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下

关于合规部门的说法中错误的是()O

A：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有

关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%,

且不得少于3人

B：合规部门不得承理与合规管理相冲突的其他职责

C：证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关

的部门进行区分

D：合规部门对王某负责

答案：A

46.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，

且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。

A：0.6

B：0.8

C：0.7

D：0.9

答案：B

47.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相

关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行OO

A：评估

B：审计

C：稽核

D：验资

答案：D

48.自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证

券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户

提出了更为具体的要求。

A：2011

B：2012

C：2013

D：2014

答案：C

49.证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式,

法律法规有明确规定的除外。

A：做市

B：标购竞价

C：拍卖竞价

D：集中竞价

答案：D

50.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不

少于()年。

A：20

B：10

C：15

D：5

答案：B

51.(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()

A：引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

B：规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

C：谨慎、诚实、勤勉尽责

D：完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投

资分析、预测和建议

答案：A

52.(2020年真题)下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问

情形的说法，正确的是()

A：上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存

在担保关系接受其委托

B：上市公司选派代表担任财务顾问的监事

C：账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

D：在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

答案：D

53.公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人()o

A：承诺最低收益

B：保证公平对待所管理的不同基金财产

C：保证按照诚实信用原则管理基金财产

D：保证为其最大利益管理基金财产

答案：A

54.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和

客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。

A：20

B：10

C：5

D：15

答案：B

55.下列不属于认定，’言息披露违法责任人员责任大小因素的是()o

A：职务、具体职责及履行职责情况

B：个人资产数额

C：专业背景

D：知情程度和态度

答案：B

56.基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金

财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分

别管理或者分账保管，责令改正，处()的罚款。

A：3万元以上10万元以下

B：5万元以上50万元以下

C：10万元以上100万元以下

I)：5万元以上30万元以下

答案：B

57.持有股票期权合约义务仓的投资者是()

A：股票期权买方

B：做市商

C:股票期权卖方

I):股票期权结算参与人

答案：C

58.《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不

符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监

督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监

管措施是()0

A：对期货公司董事进行谈话

B：停止批准新增业务

C：限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D：限制或者暂停部分期货业务

答案：A

59.证券在证券交易所上市交易，应当采用()o

A：集中竞价交易方式

B：做市商交易方式

C：公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

D：公开的交易方式

答案：C

60.下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()

A：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出

书面审核意见

B：上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

C：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意

见

D：上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信

息真实、准确、完整

答案：B

61.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过()日。

A：90

B：360

C：60

D：180

答案：A

62.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基

金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近()年没

有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管

机构的立案调查的条件。

A：1

B：2

C：3

D：5

答案：D

63.证券经纪商要严珞按照委托人的要求办理委托事务。

A：广泛性

B：客观性

C：权威性

D：保密性

答案：C

64.以下不属于第一类专业投资者的是()o

A：RQFII

B：私募基金管理人

C：QFII

D：金融机构高级管浬人员

答案：D

65.证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解()

和交易的()，和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登

记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的

复印件或者影印件。

A：实际控制客户的自然人；直接受益人

B：实际控制客户的法人；实际受益人

C：实际控制客户的刍然人；实际受益人

D：实际控制客户的法人；直接受益人

答案：C

66.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括

Oo

A：书面查询

B：电话查询

C：营业场所公示

D：网上查询

答案：B

67.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议

通过，()起正式实施。

A：36523

B：36342

C：35977

D：36158

答案：B

68.(2020年真题)下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是()o

A：甫限合伙人对毛限合伙企业的债务承担无限连带责任

B：有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

C：有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务

D：有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责

任

答案：B

69.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司

已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决

权股份比例每增加或者减少(),应当在该事实发生的次日通知该上

市公司，并予公告。

A：0.02

B：0.04

C：0.01

D：0.03

答案：C

70.在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,

或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证

券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采

取的措施不包括()o

A：通知出境入境管理机关依法阻止其出境

B：向法院申请冻结其财产

C：申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

D：在财产上设定其他权利

答案：B

71.公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本

公司股份总数的Oo

A：百分之二十五

B：百分之三十五

C：百分之二十

D：百分之三十

答案：A

72.下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有0.

A：I、II

B：II、III、IV

C：I、III、IV

D：I、II、III、IV

答案：C

73.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A：经审计局审计的财务会计报表

B：经注册会计师审计的财务会计报表

C：年检申请报告

D：年度业务报告

答案：A

74.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚

措施是()。

A：对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

B：违法所得超过30万元的，没收全部财产

C：撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D：没有违法所得的，只需责令其停止承销

答案：C

75.下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具

备的条件的说法，错误的是OO

A：应具有中华人民共和国国籍

B：应具有从事证券业务两年以上的经历

C：应通过证券从业人员资格相关科目考试

D：应具有高中以上学历

答案：D

76.证券公司受期货公司委托从事中间介绍义务，应当提供的服务包括

OO

A：代收期货保证金

B：使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C：代理客户进行期货交易

I）：提供期货行情信息、交易设施

答案：D

77.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）o

A：0.3

B：5

C：1

D：0.5

答案：C

78.证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

A：法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、

产品到期的

B：法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体

资格丧失的

C：发生自然人投资者死亡的

D：特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合

同失效或注销等情形的

答案：D

79.（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直

接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定

的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）O

A：监管谈话

B：移送司法机关

C：出具警示函

D：责令改正

答案：B

80.证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料,

伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资

格，并处以（）的罚款。

A：3万元以上10万元以下

B：1万元以上3万元以下

C：1万元以上5万元以下

D：5万元以上10万元以下

答案：A

81.违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基

金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并

处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

()罚款。

A：3万元以上30万元以下

B：30万元以上60万元以下

C：10万元以上100万元以下

D：3万元以上10万元以下

答案：A

82.未经()的允许，任何机构不得从事保荐业务。

A：国务院

B：财政部

C：中国证监会

D：中国人民银行

答案：C

83.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国

人民银行应对其采取的措施是()O

A：处50万元以上200万元以下罚款

B：没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C：没收违法所得

D：没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

答案：D

84.()包括在资产证券化基础资产负面清单中。

A：矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳

定性的资产

B：当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目

C：因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

D：可以直接产生现金流的基础资产

答案：C

85.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系

的特别规定，以下选项错误的是()o

A：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力

损害公司客户的合法权益

B：证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管

理人员

C：证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、

独立核算、独立承担责任和风险

D：证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公

司的经营管理活动

答案：B

86.证券投资咨询业务人员分为()。

A：证券投资顾问和证券分析师

B：证券分析师和客户经理

C：证券咨询师和证券分析师

I)：证券研究员和投资顾问

答案：A

87.下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是()o

A：I、IV

B：I、III、IV

C：II、III

D：I、II

答案：A

88.法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律

关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，

不属于法律关系客体的是()O

A：人身、人格

B：物

C：行为

D：组织

答案：D

89.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排

与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收

购的，触发要约收购。？

A：0.3

B：0.05

C：0.5

D：0.1

答案：A

90.证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业

要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，()开展

覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的

相关规定。

A：每月

B：每个季度

C：每周

D：每年

答案：D

91.下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是()o

A：股份有限公司设立