房地产开发企业招标采购廉洁风险及控制措施

房地产开发企业招标采购廉洁风险及控制措施第一章总则第一条目的为规范房地产开发企业（以下简称“公司”）招标采购活动，防范和化解招标采购全流程廉洁风险，保障资金安全、提升采购效益，维护公司合法权益和市场公平竞争秩序，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等国家法律法规及公司内部管理制度，制定本措施。第二条适用范围本措施适用于公司及下属全资、控股子公司所有招标采购活动，包括工程建设项目招标、材料设备采购、服务类采购（如设计、监理、营销等）等各类招标采购业务。公司招标采购相关部门、项目公司、全体员工及参与公司招标采购活动的供应商、评标专家等相关方，均需遵守本措施规定。第三条核心原则公开透明原则：招标采购信息、流程、结果等关键环节全程公开，接受内部监督和社会监督，确保权力运行透明化。公平公正原则：平等对待所有潜在供应商，不得设置歧视性、排他性条款，保障各参与方的合法权益。权责明晰原则：明确招标采购各环节责任主体，建立“谁主管、谁负责”的责任体系，确保权力与责任相匹配。从严管控原则：对招标采购全流程廉洁风险点实施重点防控，强化过程监督和责任追究，对违规违纪行为“零容忍”。第四条责任分工招标采购部门：作为招标采购工作的归口管理部门，负责组织实施招标采购活动，制定招标采购流程细则；审核招标文件、组织开评标工作；建立供应商管理体系；配合开展廉洁风险防控及问题整改。需求部门（含项目公司）：提出合理的采购需求，明确技术标准、质量要求及进度计划；参与供应商资格审核、招标文件评审及验收工作；对采购需求的真实性、合理性负责。财务部：负责审核招标采购项目的资金来源及预算合规性；办理招标保证金、履约保证金的收取与退还；按合同约定及审批流程支付采购款项；对资金使用的合规性进行监督。审计部/纪检监察部门：负责对招标采购全流程实施廉洁监督，开展专项审计或效能监察；受理招标采购领域廉洁问题举报；查处违规违纪行为，追究相关人员责任。管理层：负责审批招标采购重大事项（如招标方案、中标结果等）；协调解决招标采购廉洁风险防控中的重大问题；推动防控措施落地执行。参与人员：包括招标经办人、评审专家、监督人员等，需严格遵守廉洁纪律和操作规范，主动规避利益冲突，对自身履职行为负责。第二章招标采购全流程廉洁风险点需求部门与供应商提前串通，虚报采购需求、抬高技术标准或设置倾向性条款，为特定供应商“量身定制”采购条件。拆分采购项目规避招标，将达到公开招标标准的项目拆分为多个小项目，采用竞争性谈判、询价等非公开方式采购，规避监管。招标方案审批流于形式，未对招标方式、范围、预算的合规性进行严格审核，存在人为干预招标方案制定的情况。第五条采购需求与招标方案阶段风险点第六条招标文件编制与审核阶段风险点招标文件编制人员泄露关键信息（如预算上限、技术参数细节、潜在供应商名单等）给特定供应商，为其提供竞争优势。招标文件设置排他性、歧视性条款，如指定品牌、型号、专利技术等，排斥潜在合格供应商参与竞争。招标文件审核流程不规范，未经过需求部门、法务部门、招标采购部门联合审核，导致存在合规漏洞或廉洁风险。第七条供应商资格审核阶段风险点审核人员与供应商串通，为不符合资格条件的供应商（如资质不全、业绩造假、信誉不良等）提供便利，使其通过资格预审。资格审核标准不统一，存在“双重标准”，对关联供应商或利益相关方放宽审核条件，对其他供应商从严审核。未对供应商资质真实性进行实地核查，仅依赖书面材料审核，导致“皮包公司”或不合格供应商进入投标环节。开标前泄露投标文件信息（如投标人名称、投标报价等），或协助特定供应商修改投标文件，影响竞争公平性。评标专家选取不规范，存在提前指定专家、规避随机抽取机制，或与专家串通干预评审结果的情况。评标过程中，专家存在倾向性打分、相互协商评审意见、暗示或诱导其