辽宁软课题申报书示范

辽宁软课题申报书示范一、封面内容

项目名称：基于区域经济转型升级的辽宁软实力评价体系构建与优化研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：辽宁省社会科学院经济研究所

申报日期：2023年11月15日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本研究旨在构建科学、系统的辽宁软实力评价体系，为推动区域经济转型升级提供理论支撑与实践指导。研究以辽宁经济发展现状为背景，聚焦软实力对区域竞争力的关键作用，通过多维度指标体系设计，综合评估辽宁在文化影响力、科技创新能力、政策环境、人才吸引力及国际形象等方面的软实力水平。研究采用定量与定性相结合的方法，首先基于熵权法和层次分析法构建评价指标体系，并运用面板数据模型分析各软实力维度与经济增长的互动关系；其次，通过比较分析国内外典型区域案例，提炼辽宁软实力建设的优势与短板；最后，提出针对性的政策建议，包括强化文化品牌建设、优化创新生态、完善政策支持体系等。预期成果包括一套可操作的辽宁软实力评价指标体系、动态监测报告以及政策白皮书，为政府决策提供科学依据。本研究不仅深化对区域软实力理论的认识，还将为辽宁乃至东北地区的经济高质量发展提供创新路径，具有显著的实践意义与学术价值。

三.项目背景与研究意义

1.研究领域现状、存在的问题及研究的必要性

当前，全球竞争格局正经历深刻变革，国家间综合实力的较量日益从硬实力转向软实力与硬实力的协同作用。软实力作为国家或地区吸引、说服和影响他者的能力，已成为决定长期发展潜力和国际地位的关键因素。区域经济发展进入新阶段，单纯依靠资源投入和要素驱动的模式已难以为继，提升软实力成为推动区域经济转型升级、实现高质量发展的核心动力。

从国际经验看，发达国家和地区普遍高度重视软实力的建设与运用。以德国为例，其“制造强国”战略不仅依赖于先进技术和强大工业基础，更得益于深厚的文化底蕴、完善的教育体系、领先的科研环境和开放包容的社会氛围，这些软实力要素共同构筑了德国经济的持久竞争力。相比之下，中国东北地区，特别是辽宁省，在经历辉煌后的转型阵痛中，面临着产业结构老化、创新能力不足、人口外流加剧等多重挑战。传统的重工业基地模式难以为继，亟需探索新的发展路径。在此背景下，辽宁软实力的现状、问题与提升路径成为亟待研究的重要课题。

然而，目前国内学界对软实力的研究虽日益增多，但多集中于国家层面，针对特定区域，尤其是经济转型期省份的系统性、综合性软实力评价与提升研究尚显不足。现有研究存在以下问题：首先，评价指标体系构建缺乏科学性和针对性。多数研究或借鉴国家软实力框架，未能充分考虑区域特殊性；或指标选取过于宽泛，缺乏对辽宁具体发展阶段的精准刻画。其次，研究方法较为单一，偏重于理论思辨和定性分析，缺乏定量评估与动态监测机制，难以准确反映软实力的实际水平与变化趋势。再次，政策建议往往宏观笼统，缺乏可操作性和具体路径设计，难以有效指导实践。例如，对于辽宁文化资源的转化利用、科技创新生态的构建、营商环境优化等关键问题，尚未形成系统性的软实力提升策略。因此，开展基于区域经济转型升级的辽宁软实力评价体系构建与优化研究，不仅填补了学术空白，更是回应现实需求的迫切需要，为辽宁破解转型难题、重塑发展优势提供了重要的理论支撑和决策参考。

2.项目研究的社会、经济或学术价值

本研究具有重要的社会价值。软实力的提升直接关系到人民群众的获得感、幸福感和安全感。通过优化文化环境、改善创新生态、提升公共服务水平，可以有效增强区域凝聚力，吸引人才、技术、资本等高端要素集聚，促进社会和谐稳定。本研究致力于识别影响辽宁社会和谐与居民生活品质的关键软实力要素，并提出针对性改善措施，有助于推动辽宁社会文明进步，提升区域整体福祉。特别是在当前人口老龄化加剧、区域发展不平衡的背景下，通过软实力建设激发内生动力，对于缓解社会矛盾、促进共同富裕具有深远意义。

本研究的经济价值显著。软实力是区域经济持续发展的“倍增器”和“稳定器”。一个具有强大软实力的区域，更能吸引投资、促进贸易、带动产业升级。本研究通过构建科学的评价体系，准确诊断辽宁软实力的优势与短板，能够为政府制定精准的经济政策提供依据。例如，通过强化科技创新软实力，可以推动辽宁从传统工业基地向先进制造业和现代服务业中心转型；通过提升品牌与营销软实力，可以促进辽宁优质产品走向全国乃至全球市场；通过优化营商环境软实力，可以激发市场主体活力，吸引国内外优质企业落户。这些措施将直接或间接地提升辽宁的产业竞争力、经济活力和可持续发展能力，为东北老工业基地的全面振兴注入新动能。研究成果可为地方政府在资源配置、政策制定、项目引进等方面提供科学决策支持，提升区域经济发展的质量和效益。

本研究的学术价值体现在多个层面。首先，在理论层面，本研究将软实力理论与区域经济学、发展经济学等理论相结合，探索软实力在区域经济转型升级中的具体作用机制和实现路径，丰富和发展了区域软实力理论体系。其次，在方法论层面，本研究尝试构建一套适用于经济转型期省份的软实力动态评价与监测体系，融合熵权法、层次分析法、面板数据模型等多种定量与定性方法，为区域软实力研究提供了新的分析工具和视角。再次，本研究通过对辽宁典型案例的深入剖析，提炼出具有普遍意义的区域软实力建设经验与教训，为其他面临类似转型挑战的区域提供了借鉴。最后，研究成果将形成一系列高质量的学术论文、政策咨询报告和专著，推动相关领域学术交流，提升研究机构的学术影响力和社会服务水平。

四.国内外研究现状

在软实力研究领域，国际学界起步较早，理论体系相对成熟，并持续发展演化。肯尼思·罗杰斯（KennethRogers）早期对软实力的概念进行了初步探讨，而约瑟夫·奈（JosephNye）则系统性地提出了软实力理论，将其定义为“通过吸引而非强迫或收买的方式来使他人认同你的价值观或利益的能力”，并认为软实力主要由文化魅力、政治价值观和外交政策三个核心要素构成。奈及其后续研究者不断丰富软实力理论内涵，强调软实力资源的积累、传递和策略性运用对于国家国际影响力的关键作用。例如，卡罗琳·弗莱彻（CarolineFletcher）聚焦于软实力的制度性建构，探讨如何通过外交、文化、法律等制度设计来提升国家软实力。这种理论视角为理解软实力构成要素和作用机制提供了基础框架。

随着软实力理论的发展，研究视角逐渐从国家层面扩展到区域、城市乃至企业等不同层面。在区域软实力领域，国外学者开始关注特定区域软实力的独特性和发展路径。例如，部分研究以欧洲地区为例，分析文化多样性、历史遗产保护、创新环境营造对区域软实力的贡献。一些学者尝试构建区域软实力评价指标体系，如使用“区域吸引力指数”等概念，衡量区域在人才、资本、游客等方面的吸引力，并探讨影响区域吸引力的软实力因素。此外，跨国比较研究也成为热点，学者们通过对比不同区域在软实力建设上的成功经验与失败教训，为区域发展提供借鉴。然而，国外针对特定经济转型期省份的软实力系统性研究相对较少，尤其缺乏结合该地区具体发展阶段、经济结构特征和社会文化背景的深入分析。

国内对软实力的研究起步相对较晚，但发展迅速，并逐渐呈现多元化趋势。早期研究主要翻译和介绍西方软实力理论，随后开始结合中国国情进行理论探讨和实践分析。国内学者普遍认同软实力在国家发展和国际竞争中的重要性，并尝试将软实力概念应用于国家形象、文化外交、国际传播等领域。在区域软实力研究方面，学者们开始关注中国不同省份的软实力资源与建设路径。例如，有研究探讨北京、上海等特大城市软实力的构成要素与提升策略，分析其在文化创新、科技研发、人才集聚等方面的优势。也有研究关注中西部地区或特定城市群（如粤港澳大湾区）的软实力建设，强调其在文化特色挖掘、生态环境改善、产业协同发展等方面的潜力。针对辽宁等传统工业基地的软实力研究也逐渐增多，部分学者分析了辽宁的文化资源、工业遗产、科教基础等软实力优势，并指出了其在创新能力、营商环境、区域开放度等方面存在的不足。

尽管国内研究取得了积极进展，但仍存在明显的局限性，尚未形成系统、深入且具有区域针对性的研究成果，这与辽宁乃至东北地区当前面临的转型发展需求存在较大差距。首先，现有研究在指标体系构建上存在普遍性问题。多数研究或简单套用国家软实力框架，未能充分体现区域独特性；或指标选取过于宽泛、可操作性不强，难以准确反映辽宁软实力的真实状况和动态变化。例如，对于如何量化评价辽宁工业文化传承的价值、科技创新生态的完善程度、以及营商环境软实力的具体表现，现有研究缺乏有效的衡量工具和标准。其次，研究方法较为单一，多数停留在定性描述和经验总结层面，缺乏运用计量经济模型等定量方法进行深入实证分析的尝试，难以揭示软实力各维度与区域经济转型升级之间的内在联系和影响机制。例如，辽宁软实力的提升如何具体影响其产业结构优化、投资吸引力增强、居民生活改善等经济指标，缺乏系统性的实证检验。再次，研究成果的实践指导性有待加强。部分研究提出的政策建议较为宏观和原则性，缺乏针对辽宁特定产业、特定群体、特定环节的精准施策方案。例如，如何将辽宁丰富的工业遗产转化为软实力资源，如何通过优化创新生态来提升人才吸引力和企业竞争力，如何改善营商环境以增强区域整体吸引力，这些关键问题尚未得到深入系统的解答。最后，缺乏对辽宁软实力动态演变过程的追踪研究。软实力并非一成不变，其内涵、构成和影响力会随着时代发展和区域政策调整而变化。目前，对辽宁软实力进行长期、连续的监测和评估，并分析其演变趋势与驱动因素的研究尚属空白。

综上所述，国内外研究虽然为区域软实力评价与提升提供了宝贵经验和理论基础，但在针对辽宁这一特定经济转型期省份的系统性、科学性、动态性研究方面仍存在显著空白。本研究旨在弥补这一不足，通过构建科学合理的评价体系，深入分析辽宁软实力的现状、问题与潜力，并提出具有针对性和可操作性的优化策略，为推动辽宁全面振兴、实现高质量发展提供有力的理论支撑和实践指导。

五.研究目标与内容

1.研究目标

本项目旨在构建一套科学、系统、动态的辽宁软实力评价体系，深入剖析辽宁软实力在当前经济转型升级背景下的现状、特征与问题，揭示其与区域经济发展的互动关系，并据此提出一套具有针对性和可操作性的优化策略与政策建议。具体研究目标包括：

第一，理论目标：在吸收借鉴国内外软实力理论研究成果的基础上，结合区域经济转型升级的实践需求，深化对区域软实力内涵、构成要素及其作用机制的理论认识，探索适用于经济转型期省份的软实力评价理论与分析框架。

第二，方法目标：构建包含文化吸引力、科技创新力、政策环境力、人才承载力、国际形象力等多个维度的辽宁软实力评价指标体系，运用熵权法、层次分析法等科学方法确定指标权重，并结合面板数据模型等计量经济模型，对辽宁软实力水平进行定量评估与动态监测，形成一套系统化的研究方法。

第三，评估目标：通过实证分析，全面评估辽宁省当前软实力的整体水平、内部结构特征以及区域差异（如不同城市、不同产业间），准确识别辽宁软实力建设的优势领域与短板环节，并分析其形成的主要原因。

第四，对策目标：基于评价结果和问题诊断，提出针对性的辽宁软实力优化策略，涵盖文化品牌塑造、创新生态建设、营商环境改善、人才引育机制创新、国际交流合作深化等方面，形成一系列具有实践指导意义的政策建议，为辽宁乃至东北地区的经济转型升级提供软实力支撑。

2.研究内容

本项目围绕上述研究目标，重点开展以下研究内容：

（1）辽宁软实力评价体系的构建

***研究问题：**如何构建一套科学、系统、动态且具有区域针对性的辽宁软实力评价指标体系？

***研究假设：**一个有效的区域软实力评价体系应能全面反映该区域在文化、创新、政策、人才、国际形象等维度的综合实力与吸引力，且各维度之间存在相互作用，共同影响区域整体软实力水平。

***具体工作：**首先，通过文献研究、专家咨询和实地调研，系统梳理影响辽宁软实力形成的内外部因素，明确软实力的核心构成维度。其次，在界定各维度内涵的基础上，广泛收集相关数据，筛选出能够表征各维度特征的关键指标。再次，运用熵权法测算各指标的客观权重，并结合层次分析法（AHP）融入专家主观判断，确定各维度及指标的组合权重，形成层次化的指标体系。最后，建立辽宁软实力评价指标体系的构建说明与操作手册，确保评价的科学性和可操作性。

（2）辽宁软实力现状评估与动态分析

***研究问题：**辽宁软实力的整体水平如何？各维度表现如何？区域内部是否存在差异？其动态变化趋势如何？

***研究假设：**辽宁软实力整体水平与其经济转型升级阶段相适应，但在文化品牌影响力、科技创新吸引力、国际化水平等方面存在明显短板，且不同城市、不同产业间的软实力水平存在显著差异。随着转型升级的深入推进，辽宁软实力的某些维度（如科技创新力、营商环境）将呈现加速提升的趋势。

***具体工作：**收集并整理涵盖文化、科技、政策、人才、国际形象等维度的辽宁历年面板数据（若可得），运用构建的评价指标体系对辽宁软实力进行定量评估，计算综合得分及各维度得分。利用面板数据模型，分析辽宁软实力水平随时间的变化趋势，并探讨影响其变化的关键驱动因素。同时，对辽宁内部不同城市（如沈阳、大连等）或不同产业（如装备制造、石化、高新技术产业）的软实力水平进行比较分析，揭示区域内部差异。

（3）辽宁软实力与区域经济转型升级的关系研究

***研究问题：**辽宁软实力的提升对其经济转型升级（如产业结构优化、创新驱动发展、区域吸引力增强）具有怎样的影响？作用机制是什么？

***研究假设：**辽宁软实力的提升对其经济转型升级具有显著的正向促进作用。具体而言，文化吸引力有助于提升区域形象和消费潜力；科技创新力是驱动产业升级的核心引擎；政策环境力和人才承载力则直接影响投资吸引力与人力资源配置效率；国际形象力则有助于拓展国际市场与合作空间。软实力各维度通过影响要素集聚、创新活力、市场开拓等渠道，最终作用于区域经济增长的质量和可持续性。

***具体工作：**构建计量经济模型，运用辽宁面板数据，实证检验辽宁软实力各维度对关键经济转型升级指标（如第二产业占比变化、研发投入强度、实际利用外资、人口净流入率等）的影响程度和方向。深入分析软实力影响区域经济的具体传导路径和作用机制，例如，科技创新力如何通过促进技术进步和产业创新推动结构优化，政策环境力如何通过优化营商环境吸引企业和人才等。

（4）辽宁软实力优化策略与政策建议研究

***研究问题：**针对辽宁软实力存在的短板，应采取哪些有效策略来优化其软实力结构？相应的政策建议是什么？

***研究假设：**针对辽宁软实力建设的优势与短板，实施精准、协同的策略组合能够有效提升其整体软实力水平，并有力支撑区域经济转型升级。应重点强化具有比较优势的领域，补齐关键短板领域，并注重各项策略的协同推进。

***具体工作：**基于前述评估结果和问题诊断，系统梳理辽宁在文化、科技、政策、人才、国际形象等方面的软实力资源、优势与不足。在此基础上，分别提出针对性的优化策略：在文化层面，如何活化利用工业遗产，打造特色文化品牌，提升文化影响力；在科技层面，如何构建开放协同的创新生态，吸引高端创新资源；在政策层面，如何持续优化营商环境，提升政府服务效能；在人才层面，如何完善人才引育、评价和激励机制，增强人才吸引力；在形象层面，如何加强国际交流合作，塑造开放包容、充满活力的区域形象。最后，将研究结论转化为具体、可操作的政策建议，提交给相关部门参考。

六.研究方法与技术路线

1.研究方法

本研究将采用理论分析与实证研究相结合、定性研究与定量研究相补充、多学科交叉的方法，以确保研究的科学性、系统性和深入性。具体研究方法包括：

（1）文献研究法：系统梳理国内外关于软实力理论、区域竞争力、区域经济转型升级、评价指标体系构建等方面的文献，为本研究提供理论基础和分析框架。重点关注软实力构成要素、测量方法、影响因素及其区域差异化特征的相关研究，特别是针对转型经济区域的研究成果，为辽宁软实力研究提供理论借鉴和比较视角。

（2）指标体系构建方法：采用层次分析法（AHP）与熵权法相结合的方法来确定指标权重。首先，通过文献研究、专家咨询和德尔菲法初步确定指标体系框架，然后邀请相关领域专家对不同层次指标的相对重要性和指标的可得性与可靠性进行两两比较，构建判断矩阵，运用AHP方法计算各层级指标的权重，以体现主观判断。同时，收集各指标在辽宁各年份（或各城市）的统计数据，运用熵权法客观计算各指标的信息熵和权重，以反映指标数据的变异程度。最后，将AHP权重和熵权法权重进行适当融合（如几何平均法或加权平均法），得到最终的综合权重，确保评价结果的科学性和客观性。

（3）数据包络分析法（DEA）：考虑用于评估辽宁内部不同城市或不同产业集群在软实力或相关产出方面的相对效率。通过构建投入产出指标，可以识别出在软实力资源投入方面相对有效的地区或产业，并分析其效率损失的原因，为软实力资源的优化配置提供依据。

（4）面板数据计量经济模型：利用收集到的辽宁历年面板数据，构建固定效应模型或随机效应模型，实证分析辽宁软实力各维度对其经济转型升级关键指标（如GDP增长质量、产业结构升级率、创新投入产出比、人才集聚效应等）的影响程度、方向和作用机制。通过模型估计结果，量化评估软实力对区域经济发展的贡献度，并检验相关研究假设。

（5）比较研究法：选取国内外软实力建设具有代表性的区域（如德国鲁尔区转型、中国长三角某市等）进行案例比较研究，分析其软实力建设的成功经验与失败教训，为辽宁提供可借鉴的实践路径。比较内容将涵盖软实力资源禀赋、发展策略、政策工具、实施效果等方面。

（6）实地调研与专家访谈法：选取辽宁具有代表性的城市或产业集群，进行实地考察，深入了解当地软实力建设的具体情况、面临的挑战和实际需求。同时，访谈政府相关部门负责人、企业代表、高校学者、文化界人士等专家，获取一手信息和对相关问题的深入见解，为指标体系完善、问题诊断和对策建议提供实证支持和智力贡献。

（7）定性分析与定量分析相结合：在定量评价和模型分析的基础上，结合定性研究的结果，对研究数据进行深入解读，揭示定量结果背后的深层原因和机制，并对政策建议的可行性和潜在影响进行评估。

2.技术路线

本项目的研究将按照以下技术路线和流程展开：

第一阶段：准备与设计阶段

1.明确研究目标与内容，界定核心概念，界定“辽宁软实力”和“区域经济转型升级”在本研究中的具体内涵。

2.广泛搜集和研读国内外相关文献，梳理现有研究成果、研究方法及存在的问题，构建初步的理论分析框架。

3.设计辽宁软实力评价指标体系的框架，初步筛选指标，确定数据来源和收集方法。

4.制定详细的研究方案，包括调研计划、专家咨询计划、数据收集计划等。

第二阶段：数据收集与处理阶段

1.系统收集辽宁软实力相关指标的历史面板数据（时间跨度尽可能长，如2000-2022年），涵盖文化、科技、政策、人才、国际形象等多个维度，以及经济转型升级相关的控制变量数据。

2.对收集到的数据进行清洗、整理和标准化处理，确保数据的质量和可比性。

3.开展实地调研和专家访谈，收集定性资料，补充和验证定量数据。

4.运用AHP和熵权法相结合的方法，确定软实力评价指标体系的权重。

5.（可选）根据研究需要，收集数据进行DEA分析所需投入产出数据。

第三阶段：实证分析与评价阶段

1.运用构建的软实力评价指标体系和权重，计算辽宁历年软实力的综合得分及各维度得分，进行时序分析，揭示辽宁软实力变化的动态趋势。

2.运用DEA模型，评估辽宁内部不同城市或产业的软实力相对效率。

3.运用面板数据计量经济模型，实证检验辽宁软实力对其经济转型升级的影响，分析作用机制。

4.结合定性研究资料，深入解读定量分析结果，进行综合评价，全面诊断辽宁软实力的现状、特征、优势、短板及其区域差异。

第四阶段：对策研究与成果总结阶段

1.基于实证评价结果和问题诊断，深入分析辽宁软实力建设面临的主要挑战和深层原因。

2.借鉴国内外成功案例，结合辽宁实际，系统提出针对性的软实力优化策略和政策建议，涵盖文化、科技、政策、人才、形象等各层面。

3.撰写研究报告，系统阐述研究背景、方法、过程、结果、结论和政策建议。

4.（可选）根据研究需要，撰写学术论文，发表研究成果。

5.整理研究资料，完成项目总结。

七．创新点

本项目在理论、方法和应用层面均力求有所突破和创新，具体体现在以下几个方面：

（1）理论层面的创新：本研究尝试将软实力理论与区域经济转型升级理论进行深度融合，构建一个以软实力提升为核心驱动力，探索软实力驱动区域经济高质量发展的理论分析框架。现有研究多将软实力视为区域发展的外部环境因素或结果，而本研究则强调软实力在转型升级过程中的内生性、能动性和战略价值，即软实力的积累与优化本身构成了转型升级的重要内容，并反哺转型升级的质量与成效。这为理解转型期区域发展的动力机制提供了新的理论视角。此外，本研究关注经济转型期省份的软实力问题，直面其специфичные(specific)的挑战与机遇（如产业结构老化、创新能力不足、人口外流、资源环境约束等），试图深化对特定类型区域软实力内涵、构成和作用机制的理论认识，丰富和发展具有区域特色和时代特征的软实力理论体系。特别是对辽宁这样一个具有代表性的老工业基地，其软实力建设的经验教训对于其他面临相似转型困境的区域具有重要的理论借鉴意义。

（2）方法层面的创新：本研究的指标体系构建方法上，创新性地将主观赋权的层次分析法（AHP）与客观赋权的熵权法相结合。AHP能够融入专家经验和对指标重要性进行的价值判断，确保评价体系的合理性和针对性；熵权法则完全基于指标数据的变异程度进行客观赋权，避免主观偏见，提高评价结果的客观性和科学性。两者的结合，既保证了评价体系的理论逻辑和专家共识，又确保了权重的客观性和数据支撑，是一种更为科学和全面的权重确定方法，尤其适用于软实力这样多维、复杂且包含主观性较强的概念评价。在实证分析方法上，本研究不仅运用传统的面板数据模型分析软实力对经济转型升级的直接影响，还考虑运用数据包络分析法（DEA）来评估软实力资源的配置效率，从投入产出的角度揭示软实力资源利用的有效性。这种多种计量方法联用的策略，能够更全面、深入地揭示辽宁软实力的作用机制和效率问题，弥补单一模型分析的局限性。此外，通过比较研究，借鉴国内外典型案例的经验，结合辽宁实际进行分析，也体现了研究方法上的多样性和互补性。

（3）应用层面的创新：本研究的应用价值体现在其高度针对性和实践导向性。首先，研究紧密围绕辽宁全面振兴、全面现代化的战略需求，聚焦其在经济转型升级过程中软实力建设的痛点和难点，如如何提升文化影响力以赋能现代服务业发展、如何优化创新生态以支撑先进制造业突破、如何改善营商环境以吸引高端要素集聚等，提出的评价体系和结论直接服务于辽宁的实践决策。其次，研究旨在构建一套适用于辽宁本地特点的软实力动态评价与监测体系，形成可操作的评估工具，为政府相关部门提供科学决策的依据，实现对辽宁软实力建设的实时跟踪、动态评估和及时调整。再次，研究提出的优化策略和政策建议并非泛泛而谈，而是基于严谨的实证分析和深入的案例分析，力求具体、精准、可行，能够为辽宁量身定制软实力提升的行动方案，涵盖文化品牌塑造、科技创新生态建设、人才引育机制创新、国际形象提升等多个具体方面，具有较强的指导性和可操作性。最后，本研究的成果不仅为辽宁单一地区提供参考，其研究框架、评价体系和分析方法也可为我国其他面临相似转型挑战的省份提供借鉴，具有较强的推广价值和应用前景。

八．预期成果

本项目经过系统研究，预期在理论、方法、实践和人才培养等方面取得一系列阶段性及最终成果，具体如下：

（1）理论成果：

1.构建一个具有较强理论解释力和实践指导性的区域软实力评价理论框架，特别是针对经济转型期省份的特点进行理论创新，深化对软实力与区域经济转型升级互动关系的认识。

2.系统阐释辽宁软实力的内涵、构成要素及其在区域发展中的战略地位和作用机制，提出关于辽宁软实力建设规律性的认识，为区域软实力理论研究提供新的案例和视角。

3.形成一套包含文化吸引力、科技创新力、政策环境力、人才承载力、国际形象力等维度的辽宁软实力评价指标体系及其权重，并建立动态监测方法，为区域软实力测量提供科学参考。

4.通过实证分析，为软实力驱动区域经济转型升级的作用路径和效果提供来自转型经济区域的经验证据，丰富相关领域的实证研究文献。

5.在比较研究的基础上，提炼出具有普遍意义的区域软实力建设经验与教训，为其他类似区域提供理论借鉴。

（2）实践应用价值：

1.提交一份高质量的《辽宁软实力评价与优化研究报告》，全面、客观地评估辽宁软实力的现状、优势、短板和区域差异，为辽宁省各级政府制定相关政策提供科学依据和决策参考。

2.形成一套可操作的辽宁软实力优化策略体系，针对文化品牌塑造、创新生态建设、营商环境改善、人才引育、国际交流深化等方面提出具体的政策建议，具有较强的实践指导意义。

3.开发一套辽宁软实力评价指标体系的应用手册或评估工具，为政府部门、研究机构及企业等提供软实力自评或他评的实用工具，推动软实力建设纳入常态化、科学化评估轨道。

4.为辽宁乃至东北地区的经济转型升级提供新的思路和动力，通过提升软实力来增强区域综合竞争力，吸引资源要素，激发创新活力，推动形成高质量发展新格局。

5.研究成果有望转化为政策咨询报告，直接提交给辽宁省委省政府及相关部门，参与政策制定过程，促进研究成果的转化应用。

（3）人才培养与社会效益：

1.通过项目实施，培养一批熟悉区域经济、软实力理论、计量经济学和评价方法的专业研究人才，提升研究团队的整体科研水平。

2.研究成果通过学术论文发表、政策咨询报告、学术会议交流等方式向社会公众传播，提升社会对软实力重要性的认识，为营造有利于区域软实力建设的良好社会氛围做出贡献。

3.项目的开展有助于提升研究机构在区域经济与公共管理领域的影响力，为机构发展积累经验。

（4）潜在成果拓展：

1.基于研究积累，未来可进一步开展辽宁软实力建设的国际比较研究，或针对特定维度（如文化软实力、科技软实力）进行更深入的专题研究。

2.可尝试将研究成果开发成动态的在线监测平台或数据库，为实时追踪辽宁软实力发展状况提供技术支撑。

综上所述，本项目预期产出一系列具有理论创新性、方法科学性和实践应用性的成果，不仅能够深化对区域软实力的理论认识，更能为辽宁的经济转型升级和全面振兴提供切实有效的智力支持和决策咨询，产生积极的社会经济效益。

九.项目实施计划

本项目计划在三年内完成，分为四个主要阶段，具体时间规划、任务分配和进度安排如下：

第一阶段：准备与设计阶段（第1-6个月）

***任务分配：**项目团队整体负责，核心研究人员负责文献梳理与理论框架构建，负责指标体系初步设计；数据分析小组负责数据收集方法制定与数据源调研；实地调研与访谈小组负责调研方案设计。

***进度安排：**第1-2个月：深入研读国内外文献，界定核心概念，完成文献综述，初步构建理论分析框架；完成研究方案详细设计。第3-4个月：初步设计软实力评价指标体系框架，广泛调研数据来源，完成实地调研和专家访谈方案。第5-6个月：完成指标初选，进行专家咨询（德尔菲法），修订完善指标体系框架，确定最终数据收集计划和时间表。

第二阶段：数据收集与处理阶段（第7-18个月）

***任务分配：**数据收集小组全面负责各类数据的收集工作；数据处理小组负责数据的清洗、整理、标准化和录入；核心研究人员和数据分析小组负责指标权重确定方法（AHP+熵权法）的具体设计与实施。

***进度安排：**第7-10个月：系统收集辽宁软实力相关指标的历史面板数据（时间跨度尽可能长），同时启动DEA分析所需数据的收集。第11-12个月：对收集到的面板数据进行清洗、整理和初步分析，检查数据质量，进行必要的插补或转换。第13-14个月：对收集到的数据进行标准化处理。第15-16个月：邀请专家进行德尔菲法调查，构建判断矩阵，运用AHP方法计算指标权重。第17-18个月：收集各指标数据，运用熵权法计算客观权重，融合AHP权重与熵权法权重，确定最终指标体系权重，完成数据预处理工作。

第三阶段：实证分析与评价阶段（第19-30个月）

***任务分配：**数据分析小组负责运用构建的指标体系和权重进行软实力综合评价和时序分析；核心研究人员和数据分析小组负责运用面板数据模型进行实证检验，分析软实力对经济转型升级的影响；负责运用DEA模型（若适用）进行效率评估；负责结合定性资料进行深入解读。

***进度安排：**第19-22个月：计算辽宁历年软实力的综合得分及各维度得分，进行时序分析，撰写相关分析报告。第23-26个月：运用DEA模型评估辽宁内部不同城市或产业的软实力相对效率，分析效率差异原因。第27-28个月：构建面板数据计量经济模型，实证检验辽宁软实力对其经济转型升级的影响，分析作用机制。第29-30个月：结合定量分析结果和实地调研、专家访谈的定性资料，进行综合评价，全面诊断辽宁软实力的现状、特征、优势、短板及其区域差异，形成初步评价结论。

第四阶段：对策研究与成果总结阶段（第31-36个月）

***任务分配：**核心研究人员负责深入分析问题原因，进行案例比较研究，提炼优化策略。负责撰写研究报告各章节，特别是对策建议部分。项目团队整体负责报告的统稿、修改和最终定稿。负责组织成果汇报和交流。

***进度安排：**第31-32个月：基于实证评价结果和问题诊断，深入分析挑战与原因。开展国内外案例比较研究。初步提出软实力优化策略和政策建议。第33-34个月：系统梳理，完善软实力优化策略体系，形成具体的、可操作的政策建议。撰写研究报告主体部分。第35个月：完成研究报告初稿，组织内部评审和修改。第36个月：根据评审意见修改完善报告，形成最终研究报告，并根据需要撰写学术论文，准备成果汇报和交流材料，完成项目总结。

（5）风险管理策略：

1.**数据获取风险：**部分软实力指标（如文化影响力、国际形象）可能缺乏连续、权威的统计数据。对策：提前进行充分的数据源调研，拓展数据获取渠道，包括统计年鉴、政府报告、行业协会数据、调查数据等。对于关键但数据缺失严重的指标，考虑采用定性评估或间接指标替代，并在研究报告中明确说明数据局限性。

2.**指标体系构建风险：**初步设计的指标体系可能未能全面反映辽宁软实力的实际情况，或指标选取存在争议。对策：采用德尔菲法等专家咨询方式，广泛听取意见，优化指标体系。在后续实证分析中，对指标的有效性进行检验，对于效果不佳的指标及时调整或替换。

3.**模型应用风险：**面板数据模型的选择（固定效应vs随机效应）、内生性问题等可能导致实证结果偏差。对策：严格遵守计量经济学规范，进行模型设定检验（如Hausman检验）。考虑使用工具变量法、系统GMM等方法处理潜在的内生性问题。进行稳健性检验，确保结论可靠性。

4.**研究进度风险：**研究过程中可能遇到数据收集延误、模型分析困难、研究思路调整等情况，影响项目进度。对策：制定详细且留有缓冲时间的研究进度计划。建立定期项目会议制度，及时沟通进展，发现并解决潜在问题。根据实际情况灵活调整研究方案，确保核心研究目标的实现。

5.**研究结论风险：**研究结论可能触及某些敏感问题，或与部分利益相关者的期望不符。对策：坚持客观、公正的研究立场，基于事实和数据进行分析。在呈现结论时，力求全面、客观，既要指出问题，也要分析原因，提出的对策建议力求中肯、可行。与相关部门进行充分沟通，以理服人。

十.项目团队

本项目由一支结构合理、经验丰富、专业互补的研究团队承担。团队成员均具有扎实的理论基础和丰富的实证研究经验，熟悉区域经济学、软实力理论、计量经济学、统计学等相关领域，能够确保项目的顺利实施和高质量完成。

（1）项目主持人：张教授，经济学博士，辽宁省社会科学院经济研究所研究员，博士生导师。长期从事区域经济发展、产业转型与升级、软实力等方面的研究，主持或参与多项国家级和省部级课题，在《经济研究》、《管理世界》等权威期刊发表多篇学术论文，出版专著一部。具有丰富的项目管理和团队协作经验，对辽宁经济社会发展现状和转型需求有深入的了解。在项目中负责整体研究方案的制定与协调，核心理论框架的构建，指标体系设计的指导，以及最终研究报告的统稿与完善。

（2）核心成员A（数据与模型分析）：李博士，计量经济学博士，现任职于沈阳师范大学经济学院。研究方向为面板数据分析、计量经济学建模与应用。在《统计研究》、《数量经济技术经济研究》等期刊发表论文多篇，擅长运用多种计量经济模型进行实证分析，对数据处理和分析有较高的熟练度。在项目中负责数据收集、整理与清洗，运用AHP、熵权法、DEA以及面板数据模型等进行实证分析，并对分析结果进行解读。

（3）核心成员B（理论与政策）：王研究员，区域经济学硕士，辽宁省社会科学院经济研究所助理研究员。研究方向为区域经济政策、软实力与城市发展。参与过多项关于辽宁经济发展和转型研究的课题，对区域政策制定有较为深入的理解。在项目中负责文献梳理与理论框架的细化，软实力评价指标体系的初步设计，实地调研方案的实施，以及政策建议部分的撰写。

（4）核心成员C（文化与实地调研）：赵老师，社会学硕士，现为高校教师。研究方向为文化社会学、地方文化发展。对文化软实力、地方文化资源的挖掘与利用有较深研究，并具有丰富的实地调研经验。在项目中负责文化类指标的设计与解释，组织并实施针对辽宁省内城市和企业的实地调研与专家访谈，为研究提供生动的定性资料。

（5）助理研究人员：两名，分别为经济学硕士和统计学硕士，均毕业于知名高校，具备良好的理论基础和数据分析能力。一名协助进行文献检索、数据收集与整理工作；另一名协助进行计量模型的分析与结果整理工作。助理研究人员在项目主持人、核心成员的指导下，完成具体的研究任务，并协助项目报告的撰写。

团队成员的角色分配与合作模式如下：

（1）角色分配：项目主持人全面负责项目的学术方向、进度管理和对外联络。核心成员A主攻数据分析和模型构建，核心成员B侧重理论与政策研究，核心成员C负责文化与实地调研，助理研究人员在团队成员指导下完成辅助性工作。

（2）合作模式：团队内部实行定期例会制度，每周召开项目例会，交流研究进展，讨论遇到的问题，协调工作安排。建立项目共享文档平台，用于资料存储、数据共享和文稿协作。对于研究中的重大问题，如理论框架的确定、指标体系的最终设计、模型方法的选择等，召开专题研讨会，集体讨论决