内外部审核评估体系工具

内外部审核评估体系工具模板一、适用范围与应用场景本工具模板适用于各类组织开展的内部审核（如管理体系合规性检查、流程有效性评估、风险管控验证）和外部审核（如客户准入审核、第三方认证审核、监管机构检查），帮助系统化开展审核工作，保证审核过程规范、结果客观、问题可追溯。典型应用场景包括：企业ISO9001/14001/45001等管理体系内部审核；客户对供应商的质量/环境/职业健康安全管理体系现场审核；监管部门对企业合规性（如安全生产、数据保护）的迎审准备；内部跨部门流程优化专项审核（如采购流程、研发项目管理）。二、详细操作流程与步骤（一）审核策划与准备阶段明确审核目的与范围目的：确定审核要达成的目标（如验证体系符合性、评估流程有效性、识别改进机会）。范围：界定审核的边界（如部门：生产部、质量部；过程：产品设计、交付服务；标准条款：ISO9001:2015第8章运行）。组建审核组并分配职责审核组长：负责审核整体策划、资源协调、报告审批（由具备审核经验的管理层或资深人员担任，如*经理）。审核员：具备相关专业知识，独立于被审核部门（如审核生产部时，审核员不得为生产部人员，可选用质量部工、技术部工）。技术专家：提供专业技术支持（如审核信息安全时，可邀请IT部*工参与）。记录员：协助记录审核过程、收集证据（可由审核组内成员兼任或指定文控人员*担任）。制定审核计划内容应包括：审核目的、范围、依据（标准/法规/公司制度）、审核组成员、审核日程（时间、地点、受审核方对接人）、各阶段任务分配。示例：首次会议定于2024年X月X日9:00在会议室A，审核组与被审核方负责人*（生产部经理）确认审核细节。收集审核资料并准备检查表收集被审核方的体系文件（手册、程序文件、作业指导书）、历史审核报告、目标指标数据、相关方反馈等。编制《现场检查表》，明确审核项目、审核内容、审核方法（查阅记录、现场观察、人员访谈）、证据记录要求，保证覆盖审核范围和依据。（二）现场审核实施阶段首次会议参与人员：审核组、被审核方负责人及接口人员。内容：重申审核目的、范围、计划及保密要求；确认沟通机制（如每日审核后沟通会）；明确被审核方需配合的事项（如提供资料、安排访谈）。现场检查与证据收集方法：文件查阅：抽查记录（如培训签到表、设备校准证书、不合格品处理单）是否符合文件规定；现场观察：验证实际操作是否符合流程（如车间员工是否按作业指导书操作、仓库物料存储是否规范）；人员访谈：随机抽取2-3名员工提问（如“请问您清楚本岗位的质量目标吗？”“发觉不合格品应如何处理？”），知晓其对职责和流程的掌握程度。证据要求：证据需客观、可追溯（如记录文件编号、拍照时注意遮挡敏感信息、访谈后请被访谈人*签字确认）。审核组内部沟通每日审核结束后召开审核组会议，汇总当日检查发觉，讨论不确定问题，统一审核结论（如对某项操作是否判定为“不符合”达成一致）。末次会议参与人员：同首次会议。内容：通报审核总体情况，确认不符合项（如有），说明后续整改要求；被审核方负责人*可简要陈述意见，双方签字确认《审核会议纪要》。（三）不符合项整改跟踪阶段不符合项判定与沟通审核组根据证据判定不符合项，填写《不符合项报告》，明确：不符合事实（描述具体发生的时间、地点、人员、事件）；判定依据（引用的标准条款/文件名称及编号）；不符合类型（严重：导致体系失效或重大风险；一般：局部不符合或潜在风险）。将不符合项报告提交被审核方，确认事实描述无异议后双方签字。制定并验证整改措施被审核方在5个工作日内制定《整改计划》，明确：根本原因分析（如“员工培训不足”“文件未更新”）；纠正措施（针对已发生问题的处置，如“返工不合格品”）；预防措施（防止问题再发生，如“增加岗位技能培训频次”）；责任人、完成时限。审核组对整改措施的有效性进行验证（如查阅整改记录、现场抽查验证），确认关闭后签字归档。（四）审核报告编制与发布汇总审核发觉整理审核过程记录、检查表、不符合项报告、整改验证记录等，分析体系运行的优势与待改进项。编制审核报告内容应包括：审核基本信息（目的、范围、日期、人员）、审核过程概述、审核发觉（符合项、不符合项、改进建议）、审核结论（如“体系运行基本符合要求，需加强环节管控”）。审核组长审核报告后，报管理层（如管理者代表*）审批。报告分发与存档按需分发至被审核方、管理层、相关责任部门；原始审核记录（检查表、访谈记录、报告等）由文控部门按《记录控制程序》存档，保存期不少于3年。（五）结果应用与持续改进被审核方根据审核报告中的改进建议，优化流程、修订文件、加强培训；管理层定期（如每年）回顾审核结果，评估体系整体有效性，纳入管理评审输入；对重复发生的不符合项，启动专项改进，避免问题再发。三、配套工具表单模板表1：审核计划表项目内容审核目的验证生产部ISO9001:2015体系运行符合性审核范围生产部：车间生产过程、设备管理、人员培训（条款：8.1运行策划和控制、8.5生产和服务提供）审核依据ISO9001:2015标准、公司《生产过程控制程序》（QP-08）、《设备管理程序》（QP-12）审核组成员组长：（质量部经理）；审核员：（技术部工程师）、*（质量部专员）审核日期2024年X月X日-X月X日审核日程9:00-10:30首次会议10:30-12:00查阅生产记录（生产日报、设备点检表）13:30-15:00现场观察A车间15:00-16:30访谈操作工、班组长受审核方对接人*（生产部经理）备注提前3天提交审核资料清单表2：现场检查表示例（节选）审核项目审核内容审核方法记录结果符合性生产过程控制操作工是否按作业指导书（WI-SOP-005）操作现场观察3名员工操作过程员工*按步骤操作，记录完整符合设备管理设备是否定期校准，校准标签是否有效查阅设备校准记录（编号EQ-2024-01）校准日期在有效期内，标签完好符合人员培训操作工是否具备岗位资质证书查阅培训档案（编号TR-2024-05）员工*证书过期，未参加复训不符合表3：不符合项报告表基本信息内容受审核部门生产部不符合事实操作工*（工号B003）在A车间操作注塑机时，未持有有效的《特种设备操作证》（证书编号ZT20240123于2024年X月X日过期），且未见近期复训记录。判定依据公司《人力资源管理程序》（QP-06）第4.3条：“特种作业人员必须持有效操作证上岗，证书到期前1个月完成复训。”不符合类型一般（未直接导致，但存在合规风险）审核员*日期2024年X月X日责任部门确认责任人：*（生产部经理）；日期：2024年X月X日整改措施1.立即停止该员工无证操作岗位工作；2.安排*参加X月X日特种设备复训，考核通过后上岗；3.修订《特种作业人员台账》，增加证书到期预警提醒。完成时限2024年X月X日（复训完成）；2024年X月X日（台账更新）验证结果1.*已暂停操作岗位工作；2.复训合格，新证书编号ZT20240501；3.台账已更新，增加“到期预警”列。表4：审核报告表（节选）项目内容审核概述本次审核覆盖生产部3个车间、5个过程，抽查记录23份，访谈员工8人，发觉不符合项2项（一般），均完成整改验证。审核发觉符合项：生产过程控制规范，设备校准有效，员工对质量目标理解清晰；不符合项：详见附件1《不符合项报告》；改进建议：优化培训计划，增加特种作业人员复训频次。审核结论生产部ISO9001:2015体系运行基本符合要求，需加强人员资质管理，建议3个月后进行专项跟踪审核。报告审批审核组长：；日期：2024年X月X日管理者代表：；日期：2024年X月X日四、关键注意事项与风险规避审核独立性：审核员不得审核自身负责的工作，保证审核结果客观公正；保密要求：审核过程中获取的企业敏感信息（如技术参数、客户数据）需严格保密，不得外泄；沟通技巧：访谈时避免引导性提问，如