网络安全管理检查表网络安全风险评估与防护措施版

网络安全管理检查表与风险评估防护工具模板一、适用工作场景说明本工具模板适用于各类组织（如企业、事业单位、部门等）开展网络安全管理、风险评估及防护措施落地工作，具体场景包括但不限于：常规安全巡检：定期对网络系统、设备及管理流程进行全面检查，保证符合安全规范；新系统/项目上线前评估：对新建信息系统进行安全风险识别，制定初始防护策略；合规性审计支撑：配合《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，提供安全管理证据材料；安全事件复盘：发生安全事件后，通过检查表梳理管理漏洞，优化防护措施；第三方合作安全审查：评估合作方网络安全管理能力，降低供应链安全风险。二、规范操作流程指引1.检查准备阶段明确检查范围与目标：根据业务需求确定检查对象（如服务器、终端设备、网络设备、安全管理制度等），聚焦核心资产与关键业务系统。组建检查团队：由安全总监担任组长，成员包括IT运维人员、安全专员、业务部门代表，明确分工（如现场检查、文档审查、访谈沟通等角色）。收集基础资料：提前梳理网络拓扑图、资产清单、现有安全策略、历史安全事件记录、人员安全培训档案等材料，作为检查依据。2.资产与风险识别阶段资产梳理与分类：通过资产清单梳理信息资产（硬件、软件、数据、人员等），标注资产重要性等级（核心、重要、一般）。风险点排查：结合资产特性，识别潜在风险源，如：技术层面：系统漏洞、弱口令、网络攻击面、数据泄露风险等；管理层面：权限管理混乱、安全制度缺失、人员操作失误等；物理层面：机房环境不达标、设备物理防护不足等。3.现状核查与措施评估阶段现场检查与验证：采用“文档审查+工具检测+人员访谈”方式，逐项核查安全措施落实情况：工具检测：使用漏洞扫描仪、渗透测试工具等技术手段验证系统安全性；人员访谈：与系统管理员《数据库管理员等关键岗位人员沟通，知晓安全操作流程执行情况。风险等级评估：根据风险发生可能性及影响程度，将风险划分为“高、中、低”三级（评估标准参考附件1）。4.结果汇总与报告编制阶段数据整理与分析：汇总检查结果，统计高风险项数量、未整改问题清单，分析安全管理薄弱环节。撰写检查报告：内容包括检查概况、主要风险点、防护措施有效性评价、整改建议及责任分工，由安全总监审核确认。5.整改跟踪与持续改进阶段制定整改计划：针对高风险项明确整改措施、责任人（如运维工程师）、完成时限（如“30日内完成漏洞修复”）。跟踪落实效果：定期复核整改情况，保证措施落地；对无法立即整改的风险，制定临时防护方案并监控风险状态。更新检查模板：根据新出现的威胁（如新型勒索病毒、合规要求更新）动态调整检查表内容，优化管理流程。三、网络安全检查与风险评估表（模板）检查大类检查项目检查内容与标准检查方法风险等级现状描述（示例）防护措施建议责任人整改期限整改状态物理安全管理机房环境安全机房是否设置在具备防震、防潮、防火条件的区域；配备温湿度监控设备（温度18-27℃，湿度40%-60%）现场查看、查阅监控记录中机房温湿度未实时监控，备用空调故障未修复立即修复备用空调，部署温湿度自动报警系统运维主管7日内待整改设备访问控制机房出入是否登记台账；敏感设备是否加装防盗锁；视频监控覆盖无死角（保存期≥3个月）查阅台账、现场抽查录像高外来人员进入机房未登记，监控存在盲区严格执行出入登记制度，补充监控设备覆盖行政主管14日内待整改网络安全管理边界防护措施互联网出口是否部署防火墙/IPS；访问控制策略是否遵循“最小权限”原则；定期审查策略有效性工具检测、查阅策略配置文档中防火墙策略未更新，存在冗余端口开放每季度review访问控制策略，关闭非必要端口安全专员30日内待整改网络设备安全路由器/交换机管理端口是否加密；默认口令是否修改；登录失败是否有锁定机制远程登录检测、访谈管理员高交换机仍使用默认口令，无登录失败限制立即修改复杂口令，启用登录失败锁定功能网络工程师3日内已整改主机安全管理操作系统补丁管理服务器/终端系统是否及时更新安全补丁；核心系统补丁修复率是否≥95%漏洞扫描、查阅补丁更新记录高2台业务服务器存在高危漏洞未修复优先修复高危漏洞，建立补丁自动分发机制系统管理员10日内待整改账号与权限管理超级账号是否双人共管；员工离职后账号是否及时回收；权限分配是否与岗位职责匹配查阅账号清单、访谈HR中离职员工**账号未禁用，存在权限过度联合HR梳理离职账号，每季度review权限矩阵HR专员5日内已整改应用安全管理应用系统漏洞Web应用是否进行过渗透测试；是否存在SQL注入、XSS等常见漏洞渗透测试、工具扫描高门户网站存在XSS漏洞，可窃取用户cookie修复漏洞并部署WAF（Web应用防火墙）开发主管15日内待整改数据传输安全敏感数据（如用户证件号码号）传输是否加密（/SSL）；是否使用弱加密算法抓包分析、查阅配置文档高用户登录接口未启用立即配置SSL证书，强制全站访问开发工程师7日内待整改数据安全管理数据备份与恢复核心数据是否定期全量+增量备份；备份数据是否异地存放；是否定期恢复演练查阅备份记录、现场演练高备份数据未异地存储，上月恢复演练失败当日完成异地备份部署，本月内组织恢复演练数据库管理员20日内待整改数据脱敏与销毁生产环境数据是否脱敏使用；废弃存储介质是否进行数据擦除或物理销毁查看脱敏规则、抽查销毁记录中测试环境直接使用真实用户数据建立数据脱敏规范，废弃介质交专业机构销毁数据安全员30日内待整改人员安全管理安全意识培训员工是否每年接受≥2次安全培训（如钓鱼邮件识别、密码管理）；培训覆盖率是否100%查阅培训记录、现场提问低新员工未参加安全培训，老员工培训记录不全制定年度培训计划，新员工入职即安排培训培训主管30日内待整改安全事件响应是否制定安全事件应急预案；应急小组是否明确职责；是否定期开展应急演练查阅预案、查阅演练记录中应急预案未更新，近1年未开展演练修订预案并组织季度演练，保证小组熟悉流程应急负责人45日内待整改管理制度安全责任制落实是否明确网络安全负责人；安全责任是否纳入部门绩效考核查阅责任文件、访谈部门负责人中安全责任未细化到岗位，绩效考核未体现发布《安全责任矩阵》，将安全指标纳入考核总经理30日内待整改四、使用过程中的关键要点提示检查前充分沟通：提前通知相关部门检查范围及要求，避免影响正常业务；对涉及核心系统的检查，应选择业务低峰期进行。检查方法客观全面：结合技术工具（如漏洞扫描、日志分析）与管理手段（如文档审查、人员访谈），避免单一方法导致结果偏差。风险等级评估需量化：参考“可能性（高/中/低）×影响程度（高/中/低）”矩阵确定风险等级，例如“可能性高+影响高=高风险”。防护措施需落地可行：整改建议应具体到操作步骤（如“部署WAF”而非“加强防护”），明确责任人与时限，避免“口号式整改”。动态更新与闭环管理：每季度或半年对检查表进行复盘，根据新威胁（如安全风险、供应链安全）调整检查项；对整改项跟踪至关闭，形成“检查-整改-复查”闭环。敏感信息保护：检查过程中接触的资产清单、漏洞信息等敏感数据，需指定专人保管，严禁外泄；电子文档加密存储，纸质