文书模板-不涉企检查情况说明

会计实操文库1/1文书模板-不涉企检查情况说明说明编号：BSQJC-202409-001（“BSQJC”为“不涉企检查”）出具单位：______（如政府监管部门、事业单位主管机构）出具日期：年______月______日检查对象：（非企业主体，如事业单位、社会组织、个体工商户等）一、检查基础信息检查对象核心信息项目填写内容主体类型与身份信息主体类型：□事业单位（如“学校”“医院”“科研院所”）□社会组织（如“社会团体”“基金会”“民办非企业单位”）□个体工商户□行政机关□其他（注明：）核心身份信息：□事业单位：单位名称：____________________统一社会信用代码：____________________法定代表人/负责人：________________注册地址：__________________________□社会组织：名称：______________________登记证书编号：__________业务主管单位：____________________□个体工商户：经营者姓名：____________________身份证号：____________________经营场所：____________________________□行政机关：单位名称：______________________机构代码：____________________所属层级：□省级□市级□县级□乡镇级检查依据与背景检查依据：□法律法规（如《事业单位登记管理暂行条例》《社会团体登记管理条例》）第______条□政策文件（如“XX专项整治工作方案”，文件编号：）□年度工作计划（年度检查计划编号：）□投诉举报（举报编号：________，举报内容：______________________）检查背景：□常规检查（如“年度年检”“季度抽查”）□专项检查（如“安全生产专项整治”“财务合规专项核查”）□信访核查（针对______信访事项开展核查）检查组织信息检查机构：__（如“XX市事业单位登记管理局”“XX县民政局社会组织管理科”）检查组成员：姓名1：（职务：）、姓名2：______________（职务：__）联系电话：______________________检查时间：__年______月______日至______年______月______日检查方式：□现场检查□资料核查□谈话问询□系统数据比对□其他（注明：________________）二、检查内容与实施过程检查范围与重点内容检查类别具体检查内容检查依据（法规/文件条款）检查方式（如“查阅台账”“现场勘查”）资质合规性□事业单位：是否按登记事项开展活动（如“业务范围是否超登记内容”“法定代表人变更是否备案”）□社会组织：登记证书是否在有效期内、是否按规定参加年检/年报、是否存在“挂名”会员等违规情形□个体工商户：营业执照是否有效、是否亮照经营、经营范围是否合规《事业单位登记管理暂行条例》第______条/《个体工商户条例》第______条查阅登记档案、现场核查营业执照财务收支管理□事业单位：财政拨款使用是否合规（如“是否存在截留、挪用专项资金”“票据使用是否规范”）□社会组织：捐赠资金管理是否符合《慈善法》要求、是否按规定公示财务信息□个体工商户：是否按规定建立收支台账、是否存在偷逃税费线索《事业单位财务规则》第______条/《慈善法》第______条查阅财务凭证、银行流水、询问财务人员业务开展情况□事业单位：核心业务完成情况（如“学校教学任务完成率”“医院医疗服务质量”）、是否存在违规收费□社会组织：活动开展是否与宗旨一致（如“公益项目是否真实落地”“是否存在营利性经营活动”）□行政机关：行政许可/处罚程序是否合规、政务公开是否到位《XX行业管理办法》第______条/《行政处罚法》第______条现场查看业务场所、调取业务台账、征求服务对象意见安全管理□人员密集场所（如学校、医院）：消防设施是否完好、疏散通道是否畅通、安全管理制度是否健全□涉及特殊设备（如实验室、医疗设备）：是否按规定定期检修、操作人员是否持证上岗《消防法》第______条/《特种设备安全法》第______条现场勘查、查阅检修记录、抽查操作人员资质其他重点________________________________________________________________________（如“信访举报事项核查”“舆情反映问题核实”）______________________________________________________________检查实施过程记录资料收集：检查期间共收集核查材料______份，包括：□登记证书复印件□财务凭证（____册）□业务台账（____份）□会议纪要（__份）□现场照片/视频（____张/段，编号：）；谈话问询：共与______人进行谈话，包括：□单位负责人□财务人员□业务骨干□服务对象，形成谈话记录______份（编号：__________）；异常情况记录：检查中发现的疑似违规线索/需进一步核实的问题：________________________________________________________________________（如“发现某专项资金支出凭证无明细附件”“现场勘查发现消防应急灯损坏”）。三、检查结果与处理建议检查结果分类结果类型涉及具体事项事实依据（如“材料编号”“谈话记录要点”）处理意见（□无违规□轻微违规□较重违规□涉嫌违法）无违规事项□资质合规：登记事项与实际经营一致，无超范围活动□财务规范：资金使用符合规定，票据完整□安全达标：消防设施完好，安全制度健全材料1：《登记证书核查表》/材料2：《财务凭证抽查记录》□无违规，无需处理轻微违规事项□社会组织：未及时在官网公示上年度工作报告（已超过规定时限15天）□事业单位：某批次会议费报销附件缺少参会人员签到表材料3：《社会组织公示信息核查记录》/材料4：《会议费凭证》（编号：2024XXXX）□轻微违规，责令限期整改（整改时限：______年______月______日前）较重违规事项□事业单位：截留财政专项培训资金5万元，用于发放员工福利□个体工商户：超出营业执照范围从事危险化学品销售（无相关经营资质）材料5：《专项资金支出明细》/材料6：《现场检查笔录》□较重违规，责令限期改正并约谈负责人；涉嫌违规资金责令退回涉嫌违法事项□社会组织：虚构公益项目，骗取社会捐赠资金10万元，涉嫌违反《慈善法》□行政机关：工作人员滥用职权，违规审批许可，涉嫌职务违法材料7：《捐赠资金流向追踪报告》/材料8：《行政许可审批档案》□涉嫌违法，移送______部门（如“司法机关”“纪检监察机关”）处理后续处理与跟踪要求整改落实：对轻微违规、较重违规事项，由检查机构向被检查对象出具《整改通知书》（编号：__________），明确整改内容、时限及验收标准；被检查对象需在______年______月______日前提交书面整改报告；结果公示：□需公开（如“社会组织违规整改情况”），公示渠道：________________________（如“政府官网”“登记管理机关公示栏”），公示时间：______年______月______日至______年______月______日；□无需公开（涉及敏感信息）；跟踪复查：检查机构将在整改期满后______日内开展复查，复查方式：□资料核查□现场验证，复查结果作为被检查对象下一年度信用评价依据。四、附件与签字确认附件清单被检查对象登记证书/营业执照复印件；检查工作方案、《检查通知书》（送达记录）；检查收集的凭证、台账、谈话记录、现场照片等证据材料（按编号整理）；《整改通知书》（如有）、移送函（如有）。签字确认检查组负责人签字__________________