2026年基金从业资格证考试题库500道及完整答案【必刷】

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、以下说法错误的是（）。

A.上市公司股份回购，只能使用自有资金

B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权

D.上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响

【答案】：B2、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国基金业协会

【答案】：C3、人民币股权投资基金分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A4、大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。

A.直接发行

B.间接发行

C.贴现发行

D.以上选项都不正确

【答案】：A5、下列不属于LOF与ETF区别的是（）。

A.申购与赎回的标的不同

B.申购与赎回的场所不同

C.对申购和赎回的限制不同

D.申购与赎回的登记不同

【答案】：D6、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。

A.建立健全估值决策体系

B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性

C.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序

D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统

【答案】：D7、修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（）的职权范围。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.督察长

【答案】：B8、合规管理的基本原则不包括（）。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.利益性原则

D.协调性原则

【答案】：C9、（）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

A.美国创业投资协会（NVCA）

B.美国小企业管理局（SBA）

C.小企业投资公司计划（SBIC）

D.美国研究与发展公司（ARD）

【答案】：D10、以下关于信息披露作用的表述，错误的是（）。

A.有利于提高证券市场的效率

B.能有效保障投资者的收益

C.有利于防止利益冲突与利益输送

D.能有效防止信息滥用

【答案】：B11、(2017年)股权投资基金运作流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A12、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()

A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

【答案】：A13、封闭式基金与开放式基金的主要区别不包括（）。

A.投资目的不同

B.期限不同

C.份额限制不同

D.交易场所不同

【答案】：A14、不影响净资产收益率的指标包括（）。

A.总资产周转率

B.资产收益率

C.资产负债率

D.流动比率

【答案】：D15、对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+10

【答案】：D16、（）属于狭义的基金监管。

A.基金行业自律

B.基金机构内控

C.社会力量监督

D.行政监管

【答案】：D17、除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（）。

A.排他性条款

B.监管条款

C.保密条款

D.竞业禁止条款

【答案】：C18、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）。

A.90天

B.180天

C.365天

D.397天

【答案】：A19、基金财务报表主要是（）。

A.报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表

B.该两年度的比较式利润表

C.该两年度的比较式所有者权益（基金净值）变动表

D.以上都是

【答案】：D20、中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深300中国A股ETF”，该基金属于（）。

A.RQFII基金

B.UCITS基金

C.QDII基金

D.沪股通基金

【答案】：A21、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A.20个自然日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.15个自然日

【答案】：B22、关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（）。

A.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益

B.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据

C.项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案

D.根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果

【答案】：D23、基金管理人的内部控制和（）密不可分的。

A.信息

B.资源

C.环境

D.法律

【答案】：A24、在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）。

A.转移风险

B.方便交易

C.增加交易量

D.增加收益

【答案】：A25、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（）。

A.上海

B.大连

C.郑州

D.深圳

【答案】：D26、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A.财政部

B.中央银行

C.政策性银行

D.所有的金融类公司等

【答案】：D27、根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（）进行调查和评价。

A.投资经验

B.资金来源情况

C.风险承受能力

D.资产配置情况

【答案】：C28、（2017年真题）股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D29、（2018年真题）以下说法错误的是（）。

A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担

B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人不参与基金收益的分配

C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有

D.基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配

【答案】：C30、基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内披露。

A.30

B.60

C.90

D.120

【答案】：C31、下列不属于道德与法律的区别的是（）。

A.表现形式不同

B.内容结构不同

C.调整手段不同

D.调整对象不同

【答案】：D32、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。

A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

B.协会章程需报中国证监会备案

C.权力机构为理事会

D.证券投资基金行业的自律性组织

【答案】：C33、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【答案】：C34、下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是（）。

A.经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预

B.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产

C.经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示

【答案】：D35、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）。

A.信息技术系统

B.估值核算

C.基金托管

D.份额登记

【答案】：C36、目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（）。

A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息

B.在投资组合报告中披露偏离度信息

C.在基金托管协议中披露偏离度信息

D.在临时报告中披露偏离度信息

【答案】：C37、(2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A.投资决策授权制度

B.业务交流制度

C.投资风险评估与管理制度

D.实质性审查制度

【答案】：C38、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（）。

A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B.违规承诺收益或者承担损失

C.预测该基金的证券投资业绩

D.使用“最好”、“名列前茅”等表述

【答案】：A39、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。

A.主板市场

B.创业板市场

C.股票市场和货币市场

D.一级市场和二级市场

【答案】：C40、已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.主板市场

【答案】：B41、（）取决于投资者的风险厌恶程度。

A.风险容忍度

B.风险承担意愿

C.收益要求

D.风险承受能力

【答案】：B42、(2016年)下列基金种类中，具有最低风险的是（）。

A.债券基金

B.货币市场基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B43、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

A.成熟性

B.协调性

C.独立性

D.客观性

【答案】：A44、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C45、根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（）。

A.在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息

B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

C.代销机构支付的各项成本及费用

D.以固有财产承担因募集行为而产生的费用

【答案】：C46、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。

A.基金公司

B.基金份额登记机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：D47、在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括()。

A.份额登记机构

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.销售支付机构

【答案】：C48、（2021年真题）截至2018年9月30日，目标公司A的可比公司B的市盈率倍数为15，此倍数的计算是基于B最近十二个月的净利润，A公司2017年度净利润为3,000万元，其中2017年第四季度完成净利润800万元，2018年前三个季度的净利润是2,800万元,则A公司的估值是（）

A.4.8亿元

B.4.95亿元

C.4.5亿元

D.5.4亿元

【答案】：D49、（）是投资最重要的环节之一。

A.估值

B.股权

C.价值

D.调查

【答案】：A50、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金有其股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）。

A.18.75%

B.12.5%

C.15%

D.10%

【答案】：B51、()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

C.跟量算法

D.执行偏差算法

【答案】：B52、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D53、（2016年真题）下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。

A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记

C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

【答案】：B54、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。

A.完全复制＞优化复制＞抽样复制

B.完全复制＜抽样复制＜优化复制

C.优化复制＞抽样复制＞完全复制

D.优化复制＜完全复制＜抽样复制

【答案】：B55、下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）。

A.2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金发行

C.2007年6月18日，中国证监会发布了《合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法》

D.2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》

【答案】：A56、（2016年真题）（）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。

A.1933

B.1987

C.2003

D.1998

【答案】：A57、合规风险的主要种类不包括（）。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.投机合规性风险

D.信息披露合规性风险

【答案】：C58、（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。

A.标的资产

B.交易单位

C.交易总量

D.结算总量

【答案】：B59、一份期权合约的价值等于其（）。

A.内在价值

B.时间价值

C.内在价值与时间价值之差

D.内在价值与时间价值之和

【答案】：D60、股权投资基金向投资者信息披露内容不包括（）。

A.基金的基本信息

B.基金管理人最近3年的诚信情况说明

C.目标企业产生的诉讼情况

D.基金合同的主要条款

【答案】：C61、一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（）。

A.企业

B.银行

C.非银行金融机构

D.政府

【答案】：B62、（2016年真题）（）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

【答案】：B63、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

A.董事长

B.董事会

C.独立董事

D.总经理

【答案】：B64、我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照（）来运营。

A.合伙人协议

B.投资人协议

C.投资协议

D.合伙协议

【答案】：D65、关于债券利率风险、以下表述正确的是（）。

A.当市场利率上升时，债券价格不变

B.当市场利率上升时，债券价格上升

C.债券价格与市场利率变动方向一致

D.债券价格与市场利率变动方向呈反方向变动

【答案】：D66、投资机构帮助被投资机企业进行后续再融资的主要方式是（）。

A.利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络引荐其他投资机构

B.对该企业追加投资

C.推动该企业公开上市

D.引荐其他企业对该企业进行兼并

【答案】：A67、基金会计核算中,承担复核责任的是（）。

A.证券投资基金

B.会计师事务所

C.基金管理公司

D.基金托管人

【答案】：D68、某基金2015年获得利润有：投资债券利息收入12万元，银行存款利息8万元，买卖股票获利20万元，权证行权获利20万元，赎回费扣除基本手续费余额10万元。则该基金的利息收入为（）。

A.20万元

B.32万元

C.60万元

D.70万元

【答案】：A69、关于商品基金，如下说法错误的是（）

A.商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象，主要有黄金ETF和商品期货ETF。

B.黄金ETF是指将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品种；

C.商品期货ETF是以持有经中国证监会依法批准设立的商品期货交易所挂牌交易的商品期货合约为主要策略；

D.商品期货ETF是以跟踪商品期货价格目标，不跟踪价格指数。

【答案】：D70、（）加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金发起人

【答案】：C71、基金管理人应对风险的措施主要是（）。

A.回避

B.降低

C.共担

D.以上都是

【答案】：D72、关于股权投资基金估值，下列说法错误的是（）。

A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，应采用经济增加值法进行估值

B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系

C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发

D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法

【答案】：A73、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。

A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东

B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东

【答案】：D74、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。

A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法

B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法

C.创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值

D.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值

【答案】：D75、2004年5月20日，（）在银行间债券市场正式推出。

A.债券借贷

B.质押式回购

C.买断式回购

D.债券远期交易

【答案】：C76、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》》规定不得有行为中的（）。

A.泄露因职务便利获取的未公开信息

B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C.利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

D.泄露内幕信息、从事内幕交易

【答案】：A77、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

【答案】：C78、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。

A.10.5

B.11.5

C.12.5

D.13.5

【答案】：C79、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。

A.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案

B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算

D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

【答案】：D80、用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。

A.詹森指数法

B.特雷诺指数法

C.信息比率法

D.夏普指数法

【答案】：D81、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。

A.离岸基金

B.在岸基金

C.国内基金

D.国际基金

【答案】：B82、合规独立性不包括（）。

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.产品独立性

【答案】：D83、风险投资基金一般采用（）。

A.开放式

B.封闭式

C.公募方式

D.私募方式

【答案】：D84、在我国，现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型，影响具体组织形式的因素主要包括不属于的一项是（）。

A.法律、监管

B.基金税负

C.业务适应度

D.投资环境

【答案】：D85、根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D86、（2018年真题）关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。

A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见

B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发

C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

【答案】：B87、假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值的△(单位：点），并从小到大排列为△(1)-△(2),其中△(1)-(2)的值依次为：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下2.5%分位数为（）。

A.-17.29

B.-7.25

C.-15.61

D.-16.45

【答案】：D88、公开募集基金合同的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D89、(2017年)我国现行的股权投资基金组织形式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D90、股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（）

A.增长稳定，业务简单，现金流平稳

B.增长不稳定，业务复杂，现金流波动

C.增长不稳定，业务简单，现金流平稳

D.增长稳定，业务简单，现金流波动

【答案】：A91、下列说法正确的是（）。

A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议

B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

【答案】：D92、(2017年)按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D93、（）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

A.实时处理

B.批量处理

C.当面处理

D.集中处理

【答案】：A94、对于附息债券，在债券到期之前的每一次付息都会（）加权平均到期时间。

A.增加

B.缩短

C.不变

D.不影响

【答案】：B95、ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。

A.0.2%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

【答案】：C96、证券投资基金基金合同的当事人不包括（）

A.基金管理人

B.基金销售人

C.基金份额持有人

D.基金托管人

【答案】：B97、(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：C98、股权投资基金通常采取（）或（）、（）与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。

A.电话，会面，短信

B.电话，邮件，到企业实地考察等方式

C.电话，会面，到企业实地考察等方式

D.邮件，会面，到企业实地考察等方式

【答案】：C99、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（）和自由现金流模型等。

A.盈利模型

B.红利模型

C.资产模型

D.估值模型

【答案】：B100、（2016年真题）投资人A系公司，投资于公司型股权投资基金B，B向A分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（）。

A.B的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A的应纳税所得额是股权转让溢价部分

B.B的应纳税所得额是股息红利，A的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和

C.B的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A的应纳税所得额是0

D.B的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A的应纳税所得额是股息红利

【答案】：C101、投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（）。

A.估值条款

B.估值调整条款

C.董事会席位条款

D.追加条款

【答案】：D102、下列关于资产管理本质，说法错误的是（）。

A.投资人必须做到“买者自负”

B.管理人必须坚持“卖者有责”

C.管理人必须坚持“卖者无责”

D.—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

【答案】：C103、（2016年真题）证券交易所自律管理的内容不包括（）。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

【答案】：A104、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。

A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责

B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案

D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

【答案】：A105、下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）。

A.采用会员制

B.从事营利性活动

C.基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

D.基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理

【答案】：B106、（2017年真题）狭义上的股权投资基金特指（）。

A.私募类私人股权投资基金

B.私募股权投资基金

C.风险投资基金

D.并购投资基金

【答案】：D107、持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B108、一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。

A.杠杆公司

B.无杠杆公司

C.全资公司

D.无负债公司

【答案】：B109、下列属于外部风险的是（）。

A.决策失误

B.文化与自然

C.执行不力

D.操作风险

【答案】：B110、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（）。

A.10%～20%

B.40%～60%

C.20%～30%

D.30%～40%

【答案】：B111、（2021年真题）选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（）

A.市盈率倍数（P/E）

B.市销率倍数（P/S）

C.市净率倍数（P/B）

D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）

【答案】：D112、下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（）。

A.决策改制阶段最为关键的工作是股改

B.全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段

C.主办券商内核属于材料制作阶段的工作内容

D.登记挂牌阶段的工作由券商协同企业完成

【答案】：B113、“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（）。

A.业务与信息隔离原则

B.公司独立运作原则

C.公司的统一性和完整性原则

D.经营运作公开、透明原则

【答案】：A114、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（）提供帮助。

A.经营业绩和财务状况

B.人员变动

C.生产成本

D.销路变动

【答案】：A115、股权投资基金应该向（）募集。

A.基金投资者

B.社会团体

C.特定的合格投资者

D.企业法人

【答案】：C116、股权投资基金会计核算的主要内容不包括（）。

A.资产核算

B.损益核算

C.权益核算

D.现金流核算

【答案】：D117、以下关于公司型基金税收与收益的分配，说法错误的是（）。

A.为先税后分

B.缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配

C.收益分配的时间安排灵活性相对较低

D.分配顺序的灵活性相对较高

【答案】：D118、基金估值的第一责任主体是（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：B119、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）

A.其最高权力机构为理事会

B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁

C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分

D.负责开展投资者教育活动及行业宣传

【答案】：A120、以下关于对QFII投资额度的规定的说法错误的是（）。

A.国家外汇管理局对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理

B.超过基础额度的投资额度申请，须经国家外汇管理局批准

C.合格投资者需要通过国家外汇管理局批准，获取基础额度的投资额度

D.境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度

【答案】：C121、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。

A.风险溢价

B.无风险利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B122、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。

A.投资

B.中介服务

C.信托

D.控股

【答案】：C123、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。

A.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货

B.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关

C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等

D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点"

【答案】：B124、（2017年真题）下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A125、关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（）

A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户—登记机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户

B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户

C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户

D.投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户

【答案】：C126、(2016年)下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。

A.国内股票基金

B.国外股票基金

C.成长型股票基金

D.全球股票基金

【答案】：C127、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（），增加投资的收益

A.自身价值

B.公允价值

C.附加价值

D.市场价格

【答案】：A128、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。

A.连续型随机变量

B.分布型随机变量

C.离散型随机变量

D.中断型随机变量

【答案】：A129、对基金研究评价机构而言，（）是进行基金评级的基础。

A.基金的管理人

B.基金的份额

C.基金的分类

D.基金的收益

【答案】：C130、QDII基金产品起点门槛为（）元人民币。

A.100

B.1000

C.1万

D.10万

【答案】：B131、基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（），基金份额持有人的人数不少于（）。

A.1亿元人民币；100人

B.1亿元人民币；200人

C.2亿元人民币；100人

D.2亿元人民币；200人

【答案】：D132、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。

A.赎回条款

B.补偿安排

C.对赌安排

D.回售条款

【答案】：C133、(2016年)ETF联接基金的投资标的不包括（）。

A.跟踪同一指数的综合证券

B.跟踪同一指数的组合证券

C.标的指数的成分股

D.标的指数的备选成分股

【答案】：A134、基金管理人的合规管理主要涉及（）等内容。

A.风险控制

B.公司治理

C.投资管理

D.以上都是

【答案】：D135、下列属于流动资产的是（）。

A.短期借款

B.应付票据

C.应收账款

D.应付账款

【答案】：C136、股票型基金的投资风格分析指标不包括（）。

A.持有全部股票的平均市值

B.平均市盈率

C.平均市净率

D.周转率

【答案】：D137、投资部按照投资标的可以细分为（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D138、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D139、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。

A.基金业协会的批准

B.特定对象确定

C.证券业协会的批准

D.基金风险揭示

【答案】：B140、（2019年真题）申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。

A.股权投资

B.担保

C.投资管理

D.基金管理

【答案】：B141、我国对基金公开募集申请实行的是（）。

A.核准制

B.注册制

C.公司制

D.契约制

【答案】：B142、二手资料收集的步骤，下列不包括（）

A.不辨别所需的信息

B.寻找信息源

C.资料的筛选

D.收集二手资料

【答案】：A143、合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体包括()。

A.清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配

B.终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配

C.终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置

D.终止与解散条件、清算人与任命条件、剩余财产分配

【答案】：B144、我国基金市场的监管主体是（）。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国基金业协会

D.中国证券业协会

【答案】：A145、合伙企业合伙人是自然人的，缴纳（）；合伙人是法人和其他组织的，缴纳（）。

A.个人所得税；企业所得税

B.个人所得税；个人所得税

C.企业所得税；个人所得税

D.企业所得税；企业所得税

【答案】：A146、以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）

A.基金合同

B.基金托管协议

C.销售推介材料

D.定期报告

【答案】：D147、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。

A.全部债券明细

B.前十名股票明细

C.前十名债券明细

D.全部股票明细

【答案】：B148、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C149、账面价值法要评估目标公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整。

A.利润表

B.资产负债表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

【答案】：B150、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A151、信息披露义务人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D152、境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资

【答案】：B153、（）是基金职业道德的核心规范。

A.忠诚尽责

B.廉洁公正

C.诚实守信

D.忠诚敬业

【答案】：C154、在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）

A.中位数和均值无区别

B.均值

C.中位数

D.不确定

【答案】：C155、投资政策说明书的内容不包括()。

A.投资回报率目标

B.业绩比较基准

C.投资范围

D.最低收益保障

【答案】：D156、下列选项中不得成为普通合伙人的主体是（）。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D157、关于投资后管理，表述错误的是（）。

A.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现

B.投资后项目的监控可以及时了解被投资企业全部情况，保证项目盈利

C.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险

D.投资后管理的增值服务有利于提升被投资企业自身的价值，增加投资收益

【答案】：B158、QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A.5；5

B.2；10

C.2；5

D.5；50

【答案】：C159、（）负责审核国有企业的股权转让事项。

A.国务院

B.中国人民银行

C.证监会

D.国资监管机构

【答案】：D160、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（）。

A.普通股股东先于优先股股东

B.债券持有者先于优先股股东

C.普通股股东先于债券持有者

D.优先股股东先于债券持有者

【答案】：B161、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易

A.操作风险

B.经营风险

C.信用风险

D.财务风险

【答案】：C162、基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（）。

A.基金宣传推介材料

B.基金托管银行出具的基金业绩复核函

C.基金评价机构出具的业绩表现报告

D.基金管理公司督察长出具的合规意见书

【答案】：C163、国际金融市场是其经营内容包括跨境的（）等。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B164、（2017年真题）关于基金客户服务的原则，下列错误的是（）。

A.有效沟通

B.效率至上

C.安全第一

D.专业规范

【答案】：B165、以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）。

A.财务尽职调查重点关注目标公司历史财务业绩情况

B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险

C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测

D.经常采用趋势分析和结构分析工具

【答案】：B166、某企业2015和2014年比较，销售利润率增长10%，总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率（）。

A.增加

B.减少

C.不变

D.不清楚

【答案】：B167、投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（）

A.T日

B.T+2日

C.T-l日

D.T+1日

【答案】：B168、在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A169、(2016年)对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：D170、清算有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A171、（）是树立整个基金行业公信力的基石。

A.监管机构的高效监管

B.行业自律组织的发展

C.真实、准确、完整、及时的基金信息披露

D.基金管理人内部申请核准

【答案】：C172、（）是公司型基金的最高权力机构。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.经理

【答案】：B173、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。

A.设立风险信息反馈机制

B.对已发生的风险事件进行自查和整改

C.建立企业风险评估机构

D.制定防范风险的奖惩制度

【答案】：B174、（2016年真题）基金份额持有人享有的权利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C175、开放式基金的买卖价格以()为基础。

A.市场供求关系

B.银行存款利率

C.基金份额净值

D.基金份额总额

【答案】：C176、关于基金认购，以下说法错误的是（）。

A.认购的最终结果要待基金募集结束后才能确认

B.认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户

C.投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式部分缴款

D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销

【答案】：C177、股权投资基金行业自律组织起到作用，错误的一项是（）。

A.促进会员忠实履行义务和责任,推动行业持续不稳定健康发展。

B.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质,提高行业竞争力；

C.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；

D.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序；

【答案】：A178、下列关于股权投资母基金的风险、收益和成本的说法，错误的是（）。

A.投资于母基金的风险小于投资于单只股权投资基金

B.股权投资母基金只能取得整个股权投资基金行业的平均收益

C.投资于母基金降低了极高内部收益率出现的可能性

D.相比直接投资股权投资基金，投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承

【答案】：B179、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处？（）

A.有利于监管部门实施更有效的分类监管

B.有助于确保投资者的基金投资获利

C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握

D.有助于投资者加深对各种基金的认识

【答案】：B180、股权投资基金市场服务机构主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D181、清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表，这些报表不包括（）。

A.资产负债表

B.财产清单

C.债权、债务目录

D.现金流量表

【答案】：D182、投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（）。

A.估值条款

B.估值调整条款

C.董事会席位条款

D.追加条款

【答案】：D183、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛衡以法

B.历史模拟法

C.参数法

D.贴现模型法

【答案】：D184、已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C185、假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为（）美元（360天／年计）。

A.68.74

B.49.99

C.62.5

D.74.99

【答案】：C186、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。

A.监管机构

B.监控中心

C.所在机构

D.基金托管人

【答案】：C187、《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】：C188、基金注册登记机构的职责不包括（）

A.披露基金份额净值

B.确认基金交易

C.保管持有人名册

D.建立投资者基金份额账户

【答案】：A189、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

【答案】：B190、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

【答案】：C191、关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（）。

A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务

B.督察长对公司经营管理的业务进行监督

C.督察长有充分的知情权和独立调查权

D.督察长组织公司监察稽核的工作

【答案】：B192、下列（）关于有效前沿的说法是错误的。

A.如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，或者在所有预期收益率相同的投资组合中具有最低的风险，那么这个投资组合就是有效的

B.如果一个投资组合是有效的，那么投资者就无法找到另一个预期收益率更高且风险更低的投资组合

C.有效前沿是由所有投资组合构成的集合

D.在一定的风险水平下，有效前沿上的投资组合期望收益率水平最高

【答案】：C193、2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下，银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，实收基金的数量100000万份。当日该基金资产单位净值是（）。

A.0.62元

B.0.58元

C.0.60元

D.0.55元

【答案】：B194、（2020年真题）关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B195、下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（）。

A.货币资金来源于居民从事的生产活动

B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值

C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了

D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入

【答案】：C196、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C197、关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。

A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资

B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用

C.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续

D.基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

【答案】：B198、大宗商品的投资方式不包括（）。

A.购买大宗商品实物

B.购买资源或者购买大宗商品相关股票

C.购买大宗商品相关债券

D.投资大宗商品衍生工具

【答案】：C199、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。

A.资产分离制度

B.岗位分离制度

C.重要业务部门和岗位的物理隔离

D.以上都正确

【答案】：D200、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金财产收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】：C201、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为3％，固定利差为50个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。

A.8.00％

B.3.05％

C.3.50％

D.2.50％

【答案】：C202、(2016年)关于QDII基金，以下表述正确的是（）。

A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品

B.QDII可以投资贵金属凭证

C.QDII可以融资购买证券

D.QDII可以投资房地产抵押按揭

【答案】：A203、（）是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。

A.购买资源

B.购买大宗商品

C.投资大宗商品衍生工具

D.投资大宗商品的结构化产品

【答案】：B204、下列说法中，错误的是（）。

A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B.公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

【答案】：C205、按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）。

A.权益乘数主要反映企业的融资能力

B.销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力

C.权益乘数等于所有者权益除以总资产

D.一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高

【答案】：C206、基金管理人的前台部门不包括（）。

A.行政前台

B.财务部门

C.投资部门

D.研究部门

【答案】：B207、关于拖售权条款，以下表述正确的是（）

A.拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现

B.拖售权又称为共同出售权

C.行使拖售权的交易下，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的交易价格为准

D.拖售权条款赋予创始股东很大的权力，一般创始股东会要求加入投资协议中

【答案】：C208、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。

A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者

B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务

C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务

D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱

【答案】：B209、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对（）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A.基金投资

B.股权投资

C.债券投资

D.融资融券

【答案】：B210、假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99.2556元，那么6个月的利率为（）。

A.0.7444%

B.1.5%

C.0.75%

D.1.01%

【答案】：C211、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。

A.最近一月

B.最近两月

C.最近三月

D.最近六月

【答案】：B212、资产管理业务主要涉及（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D213、在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B214、下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是（）。

A.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

B.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过

C.当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出

D.根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让

【答案】：B215、（2018年真题）外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（）设立,主要以（）的基金。

A.境内、外币对中国境外的企业进行投资

B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资

C.境外、外币对中国境内的企业进行投资

D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资

【答案】：C216、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

A.人民币股权投资基金

B.人民币投资基金

C.人民币证券投资基金

D.人民币基金

【答案】：A217、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）

A.每月度；5

B.每季度；10

C.每年度；15

D.每年度；20

【答案】：B218、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。

A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

【答案】：C219、小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享有的利润日包含（）。

A.2017年10月20日、21日、22日、23日

B.2017年10月20日、21日、22日

C.2017年10月20日、21日

D.2017年10月20日

【答案】：B220、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C221、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）

A.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易

B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易

C.做市商向投资者进行单方保价

D.做市商应对市场上所有债券进行报价

【答案】：B222、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.基金行业自律组织

B.基金机构内部监督部分

C.政府基金监管机构

D.社会力量监督

【答案】：C223、标的股票一般是发行公司自己的（）。

A.优先股

B.后配股

C.蓝筹股

D.普通股

【答案】：D224、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，属于（）。

A.场外到场内

B.场内到场内

C.场外到场外

D.场内到场外

【答案】：B225、下列不属于基金客户个性化服务的是（）。

A.做好客户的动态分析

B.通过加强客户沟通了解客户深度需求

C.加强对基金行业的监管

D.做好客户的参谋

【答案】：C226、关于开放式基金的非交易过户，以下表述错误的是（）

A.接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者

B.非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式

C.基金销售代理网点确认非交易过户申请

D.非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户

【答案】：C227、在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

【答案】：D228、（）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。

A.多边净额结算

B.双边净额结算

C.全额结算

D.纯利净额结算

【答案】：C229、（2020年真题）对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：D230、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。

A.以金额申购，以份额赎回

B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

C.T日在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

【答案】：D231、私募基金向投资者信息披露内容不包括（）。

A.基金的投资情况；

B.可能存在的利益冲突；

C.目标企业产生的诉讼情况；

D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

【答案】：C232、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企业价值倍数

C.经济附加值模型

D.市销率模型

【答案】：C233、下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（）。

A.保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求

B.股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所

C.管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

D.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序

【答案】：C234、下列关于资金时间价值的叙述错误的是（）。

A.资金时间价值相当于没有风险、没有通货膨胀条件下的社会平均利润率

B.资金时间价值等于无风险收益率减去纯粹利率

C.根据资金时间价值理论，可以将某一时点的资金金额折算为其他时点的金额

D.资金时间价值是指一定量资金在不同时点上的价值量差额

【答案】：B235、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1．3，以下表述错误的是（）。

A.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%

B.该基金对市场变化的敏感度不高

C.该基金的净值变动方向与市场一致

D.该基金的净值变动幅度比市场大

【答案】：B236、回购一般分为（）。

A.正回购和逆回购

B.买入回购和卖出回购

C.一次性回购和永久性回购

D.质押式回购和买断式回购

【答案】：D237、(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。

A.基金托管人；中国证监会

B.基金管理人；中国基金业协会

C.基金托管人；中国基金业协会

D.基金管理人；中国证监会

【答案】：D238、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：D239、(2017年)股权投资基金的合规运营需要符合（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A240、以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是（）

A.合伙人向其他合伙人转让财产份额，不必经过其他合伙人的一致同意

B.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效

C.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权

D.合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续

【答案】：B241、证券公司代销基金具有下列（）特点。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C242、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A243、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D244、在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。

A.0.5‰

B.0.15‰

C.1‰

D.1.75%‰

【答案】：A245、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（）。

A.产品策略

B.分销策略

C.促销策略

D.人员策略

【答案】：D246、市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是()。

A.历史波动率

B.价格波动率

C.隐含波动率

D.数据波动率

【答案】：C247、（2016年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B248、通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C249、关于基金年度报告的扉页上的提示，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人和托管人的披露责任

B.基金管理人管理和运用基金资产的原则

C.投资风险提示

D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

【答案】：D250、根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是()

A.提供证券存管服务

B.提供投资咨询服务

C.提供集中登记服务

D.提供资金结算服务

【答案】：B251、关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（）。

A.被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出

B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式

C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份

D.被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份

【答案】：D252、（2017年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为

C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

【答案】：A253、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。

A.流通股协议转让和非流通股协议转让

B.国有股协议转让和非国有股协议

C.协议收购

D.股份回购

【答案】：B254、根据运作方式分类，证券投资基金可分为（）。

A.契约型基金和公司型基金

B.股票基金、债券基金、货币基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.公募基金和私募基金

【答案】：C255、市盈率等于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C256、（2021年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C257、大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（）。

A.购买资