2026年有色金属公司生产工艺文件受控管理制度

2026年有色金属公司生产工艺文件受控管理制度第一章总则第一条为规范公司生产工艺文件的受控管理工作，确保生产工艺文件的准确性、完整性、统一性和有效性，为生产作业提供标准化技术依据，保障产品质量稳定、生产安全有序、工艺优化可控，根据《中华人民共和国标准化法》《有色金属行业生产工艺管理规范》等相关法律法规及公司生产管理、质量管理规定，结合公司生产工艺特性和实际管理需求，制定本制度。第二条本制度所称生产工艺文件，是指指导生产全过程的各类技术文件，包括工艺规程、作业指导书、工艺参数表、工艺流程说明、质量控制点文件、工艺装备技术要求、原料及半成品技术标准等。受控管理是指对工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修订、作废、归档等环节进行全程规范管控，确保各生产环节使用的是有效版本文件。第三条本制度适用于公司所有生产工艺文件的全生命周期管理，涵盖有色金属冶炼、加工、成型、检验等各生产环节的工艺文件，涉及技术研发部、生产管理部、各生产车间、质量检测部等相关部门。第四条生产工艺文件受控管理遵循以下原则：（一）统一管理原则：实行“统一编号、统一格式、统一审核、统一归档”，确保文件管理规范有序；（二）动态受控原则：根据工艺优化、技术升级、法规更新等情况及时修订文件，确保文件与实际生产一致；（三）可追溯原则：文件的编制、修订、发放、作废等全过程均有记录，确保追溯有据；（四）保密安全原则：对涉及公司核心技术的工艺文件加强保密管理，防范技术泄露；（五）实用有效原则：文件内容简洁明了、通俗易懂，具有较强的可操作性，能够切实指导生产实践。第五条技术研发部是生产工艺文件受控管理的归口管理部门，负责工艺文件的编制、修订、审核组织、编号管理、归档保存等工作；生产管理部负责提出工艺文件需求、参与文件审核、监督文件执行情况；各生产车间负责文件的接收、使用、保管及反馈文件执行过程中发现的问题；质量检测部负责参与相关工艺文件的审核，确保文件符合质量管控要求；公司管理层负责工艺文件的最终批准。第二章工艺文件的编制与审批第六条编制要求：工艺文件编制需以国家相关标准、行业规范、产品技术要求、生产设备特性、安全环保规定等为依据，内容需明确工艺步骤、操作要求、工艺参数、质量标准、安全注意事项、使用工具等核心信息。文件格式统一采用公司规定的标准模板，语言规范、术语准确、逻辑清晰，便于操作人员理解和执行。第七条编制分工：（一）工艺规程、工艺流程说明等综合性工艺文件由技术研发部牵头编制；（二）作业指导书、岗位操作工艺文件等由生产管理部会同相关生产车间编制；（三）涉及质量控制点的工艺文件由质量检测部参与编制，确保质量要求明确。第八条审批流程：工艺文件编制完成后，需按以下流程审批：（一）编制部门内部审核：编制人员完成初稿后，由部门负责人进行内部审核，重点核查文件内容的完整性、准确性；（二）跨部门会签：内部审核通过后，发送至生产管理部、质量检测部、相关生产车间等部门会签，征求意见并修改完善；（三）最终批准：会签通过后，报公司技术负责人审核、公司管理层批准。未经批准的工艺文件不得发放使用。第九条编号规则：所有工艺文件实行统一编号管理，编号由部门代码、文件类型代码、年份代码、顺序号组成，具体编码规则由技术研发部制定并统一发布。编号具有唯一性，便于文件识别、检索和管理。第三章工艺文件的发放与使用第十条发放管理：工艺文件经批准后，由技术研发部负责按实际需求发放至相关部门和生产车间。发放前需在文件上加盖“受控”印章，注明文件编号、版本号、发放日期。发放时需填写《工艺文件发放记录表》，详细记录文件名称、编号、版本、发放部门、接收人、发放日期等信息，接收人需签字确认，确保责任明确。第十一条发放范围：工艺文件发放遵循“按需发放、不重复发放”原则，仅发放至需要使用该文件的部门和岗位，确保相关操作人员均能获取有效版本文件，无关部门不得随意领取。涉及核心技术的工艺文件，严格控制发放范围，仅限于必要的技术人员和操作人员。第十二条使用要求：（一）各部门和生产车间需指定专人负责工艺文件的保管，建立文件保管台账，确保文件完好无损；（二）操作人员在生产过程中必须严格按照工艺文件要求执行，不得擅自更改工艺参数或操作流程，确需调整的，需按规定程序申请审批；（三）工艺文件需放置在操作岗位便于查阅的位置，确保操作时随时可参考；（四）严禁在受控工艺文件上随意涂改、勾画、撕毁，不得私自复印、传播工艺文件，尤其是核心技术文件。第十三条反馈机制：各生产车间及操作人员在文件执行过程中，如发现文件内容与实际生产不符、存在疏漏或可优化空间，需及时向技术研发部反馈。技术研发部对反馈问题进行记录和核实，确需修改的，按修订流程处理。第四章工艺文件的修订与作废第十四条修订情形：出现以下情况之一时，需对工艺文件进行修订：（一）国家相关标准、行业规范或法律法规更新，导致原文件不符合要求；（二）产品技术要求变更、生产工艺优化、技术升级改造；（三）生产设备更新换代，原文件不再适用；（四）实际生产中发现文件存在错误、疏漏或不合理之处；（五）安全环保要求调整，需补充相关管控措施。第十五条修订流程：工艺文件修订需由技术研发部或相关部门提出修订申请，说明修订原因和修订内容。修订申请经技术研发部负责人审核后，由原编制人员或指定专人进行修订。修订后的文件需按本制度第二章规定的审批流程重新审核、批准。文件修订后，版本号按规定升级，原版本文件自动失效。第十六条作废管理：失效的工艺文件由技术研发部负责统一回收，回收后需在文件上加盖“作废”印章，防止被误用作废文件。作废文件不得继续在生产环节使用，确因存档、查阅需要保留的，需单独存放并注明“作废留用”。核心技术类作废文件的销毁需经公司管理层批准，销毁过程有记录可追溯。第十七条换版发放：修订后的新版本工艺文件批准后，技术研发部需及时将新版本文件发放至相关部门和车间，同时回收对应的旧版本文件，确保“发放新版本、回收旧版本”同步进行，避免新旧版本文件混用。换版发放过程需做好记录，确保所有使用岗位均已更换为有效版本。第五章工艺文件的归档与保密第十八条归档管理：技术研发部建立工艺文件归档制度，对所有批准后的有效版本文件、修订记录、作废文件、发放记录表等相关资料进行分类归档。归档文件需按编号顺序存放，建立电子和纸质双重档案，便于检索查阅。归档文件需妥善保管，采取防火、防潮、防虫、防盗等防护措施，确保文件安全。第十九条档案查阅：查阅工艺文件档案需履行审批手续，内部员工因工作需要查阅的，需经技术研发部负责人批准；外部单位或人员如需查阅，需经公司管理层批准，且不得查阅核心技术文件。查阅档案时不得涂改、勾画、复制档案内容，查阅完毕后及时归还。第二十条保密管理：对涉及公司核心技术的工艺文件，明确保密责任，与接触该类文件的员工签订保密协议。严禁将核心技术文件带离工作场所，严禁通过邮件、网络等非保密渠道传播。对文件的打印、复制实行严格管控，确需复制的，需经公司技术负责人批准，并做好复制记录，复制件使用后及时回收销毁。第六章监督考核与附则第二十一条监督检查：技术研发部会同生产管理部定期对工艺文件的执行情况、版本有效性、保管情况等进行监督检查，每季度至少开展一次全面检查，发现问题及时督促整改。检查内容包括：各岗位使用的文件是否为有效版本、文件是否按要求保管、操作人员是否严格执行文件规定等。第二十二条考核奖惩：工艺文件受控管理工作纳入相关部门和人员的绩效考核。对严格执行本制度、文件管理规范、反馈问题及时有效的部门和个人，给予表彰奖励；对违反本制度规定，使用作废文件、擅自涂改文件、泄露核心技术文件、未按文件要求执行导致质量事故或安全事故的，视情节轻重给予扣分、通报批评等处理；造成重大经济损失或技术泄露的，追究相关责任人的法律责任。第二十三条本制度未尽事宜，按照国家相关法律法规及公司技术管理、生产管理、保密