2026年有色金属公司质量事故调查处理管理制度

2026年有色金属公司质量事故调查处理管理制度第一章总则第一条制度目的为规范公司质量事故的调查、分析、处理和整改工作，建立“及时报告、快速调查、精准定位、严肃处理、有效整改”的质量事故管理机制，防范同类事故重复发生，保障产品质量安全，维护公司信誉和客户利益，依据《中华人民共和国产品质量法》《安全生产法》《质量管理体系要求》等相关法律法规和行业标准，结合公司有色金属生产、检验、销售全流程管理实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司及所属子公司在原材料采购、生产加工、检验检测、仓储运输、产品交付等所有环节发生的质量事故，包括产品不合格导致客户投诉、退货、索赔，生产过程中出现的批量质量缺陷，以及可能影响产品质量的重大质量隐患等；涉及公司所有部门及全体员工。第三条核心原则（一）实事求是原则：客观反映事故真相，全面收集证据，不隐瞒、不夸大、不歪曲事实；（二）快速响应原则：事故发生后立即启动报告程序，迅速组织调查，控制事故影响扩大；（三）根源追溯原则：深入分析事故原因，不仅追究表面问题，更要查明管理、技术、流程等深层次根源；（四）权责对等原则：根据事故性质、影响范围和责任大小，依法依规追究相关单位和人员责任；（五）预防为主原则：以事故处理为契机，完善管理制度和管控措施，防范同类事故再次发生。第二章质量事故定义与分类第四条质量事故定义本制度所称质量事故，是指因原材料不合格、工艺执行不到位、设备故障、人员操作失误、管理漏洞等原因，导致产品质量不符合国家行业标准、公司内控标准或客户约定要求，造成经济损失、客户投诉、信誉受损或存在质量安全隐患的事件。第五条质量事故分类（一）特别重大质量事故：造成直接经济损失达到规定数额以上，或引发重大客户投诉导致行业声誉严重受损，或产品存在严重质量安全隐患可能引发人身伤害的事故；（二）重大质量事故：造成直接经济损失达到规定数额，或引发重要客户批量退货、索赔，或导致生产线大规模停产整改的事故；（三）较大质量事故：造成直接经济损失达到一定数额，或引发客户投诉并要求整改，或影响单个批次产品正常交付的事故；（四）一般质量事故：造成直接经济损失较小，仅影响少量产品质量，通过返工、返修可挽回损失，未引发客户投诉的事故。注：各类事故经济损失具体数额标准由公司根据实际情况另行制定。第三章组织与职责第六条管理组织公司质量事故调查处理实行“质量部门归口管理、相关部门协同配合、分级负责”的管理模式。质量部门作为牵头部门，负责质量事故的统一受理、组织协调、调查督导和结果汇总；技术部门负责提供技术支持和原因分析；生产部门负责生产过程事故的现场调查和整改落实；采购部门负责原材料相关事故的调查配合；销售部门负责客户反馈事故的信息传递和沟通协调；其他相关部门按职责分工参与事故调查处理。第七条部门及岗位职责（一）质量部门：受理质量事故报告；初步判定事故等级；组织成立事故调查组；协调开展调查工作；汇总调查结果；提出处理建议；跟踪整改落实情况；建立事故档案；（二）技术部门：参与事故调查，分析工艺、技术标准等方面的原因；提供技术解决方案；验证整改措施的技术可行性；（三）生产部门：负责生产环节事故的现场保护、证据收集；分析设备运行、工艺执行等方面的原因；落实整改措施；加强员工操作培训；（四）事故发生部门：立即上报事故情况；保护事故现场；配合调查组开展调查；提供相关记录和数据；制定并落实本部门整改措施；（五）调查组人员：客观公正开展调查；如实记录调查情况；分析事故原因；明确责任划分；提出处理和整改建议；（六）公司管理层：审批事故调查方案；审定事故处理决定；监督重大事故整改落实；审批事故调查报告。第四章事故报告与调查第八条事故报告要求（一）事故发现人员应立即向本部门负责人报告，部门负责人接到报告后，一般及较大质量事故需在2小时内上报质量部门，重大及特别重大质量事故需在1小时内上报质量部门和公司管理层；（二）报告内容应包括事故发生时间、地点、涉及产品批次、数量、质量问题描述、初步损失估计、已采取的应急措施等信息；（三）任何部门和个人不得隐瞒、迟报、谎报质量事故，否则将加重责任追究；（四）质量部门接到报告后，立即记录备案，并根据事故等级启动相应调查程序。第九条事故调查程序（一）成立调查组：特别重大和重大质量事故由公司管理层牵头成立调查组，较大质量事故由质量部门牵头成立调查组，一般质量事故由事故发生部门配合质量部门开展调查；（二）现场调查：调查组及时到达事故现场，保护相关证据，包括生产记录、检验数据、设备运行日志、人员操作记录等，必要时进行现场取证和技术检测；（三）原因分析：调查组通过查阅资料、人员访谈、技术分析等方式，全面分析事故发生的直接原因、间接原因和根本原因，明确各环节责任；（四）形成报告：调查结束后，调查组在规定时间内完成事故调查报告，报告应包括事故概况、调查过程、原因分析、责任认定、处理建议、整改措施等内容。第五章事故处理与整改第十条事故处理原则质量事故处理遵循“以事实为依据、以法规为准绳、教育与惩戒相结合、整改与预防相结合”的原则，既要追究相关责任，也要注重问题解决和长效机制建立。第十一条事故处理方式（一）经济处罚：根据事故损失和责任大小，对相关责任部门和个人给予罚款、扣减绩效等经济处罚；（二）行政处分：对责任人员给予通报批评、警告、记过、降职、撤职等行政处分，情节严重的按规定解除劳动合同；（三）责任追究：构成违法违规的，依法追究相关人员法律责任；（四）产品处置：对不合格产品按规定采取返工、返修、报废、召回等处置措施，防止不合格产品流入市场。第十二条整改措施要求（一）事故责任部门根据调查报告制定针对性的整改措施，明确整改目标、责任人、完成期限和验证方式；（二）整改措施应针对事故根本原因，从管理、技术、流程、人员等方面入手，确保整改效果；（三）质量部门负责跟踪整改落实情况，对整改效果进行验证，确保整改措施执行到位；（四）对涉及管理制度、工艺标准、操作规程修订的整改措施，相关部门应及时完善文件，固化整改成果；（五）整改完成后，责任部门提交整改报告，经质量部门验证通过后，事故调查处理工作方可结案。第六章档案管理与持续改进第十三条事故档案管理（一）质量部门建立质量事故档案，对每起事故的报告记录、调查资料、调查报告、处理决定、整改报告等所有相关材料进行整理归档；（二）事故档案应分类存放、编号管理，确保档案完整、规范、可追溯；（三）事故档案保存期限按相关规定执行，重大及特别重大质量事故档案永久保存。第十四条持续改进要求（一）质量部门每季度汇总分析质量事故情况，统计事故发生频率、类型、原因分布等数据，形成质量事故分析报告；（二）每年组织一次质量事故管理评审，评估本制度的适宜性和有效性，针对共性问题和管理漏洞，完善管理制度和管控措施；（三）将质量事故案例纳入员工培训内容，开展警示教育，提升全员质量意识和风险防范能力；（四）鼓励员工参与质量改进，对提出有效预防质量事故建议的员工给予表彰奖励。第七章附则第十五条制度