2025年期货从业资格考试法律法规冲刺模拟试卷及答案

2025年期货从业资格考试法律法规冲刺模拟试卷及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下C.10万元以上50万元以下D.50万元以上100万元以下答案：C解析：《期货交易管理条例》第七十条明确规定，期货公司接受全权委托的，对责任人员处10万元以上50万元以下罚款。2.下列关于期货交易所会员权利的说法，正确的是（）。A.会员可自由转让交易席位B.会员有权参与交易所利润分配C.会员有权提议召开临时会员大会D.会员可拒绝接受交易所自律监管答案：C解析：根据《期货交易所管理办法》第三十二条，会员有权提议召开临时会员大会，其余选项均与规定不符。3.期货公司为客户申请交易编码时，应当首先通过（）提交客户资料。A.中国期货市场监控中心B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第六条要求期货公司统一通过中国期货市场监控中心提交客户资料。4.期货公司风险监管指标中，净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，净资本与净资产的比例不得低于40%。5.下列行为中，不属于操纵期货交易价格的是（）。A.集中资金优势连续买卖合约B.利用内幕信息交易C.自买自卖影响合约价格D.囤积现货影响交割结算价答案：B解析：内幕交易与操纵市场是两类不同违法行为，B项适用《刑法》第一百八十条内幕交易罪。6.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重的，由中国期货业协会给予（）纪律惩戒。A.警告B.行业内通报批评C.暂停执业资格6个月至12个月D.撤销执业资格并在3年内拒绝受理其执业申请答案：D解析：《执业行为准则》第四十一条规定，情节特别严重的，可撤销资格并附加3年禁入。7.客户保证金不足，期货公司履行强行平仓前，应当履行通知义务，通知方式不包括（）。A.录音电话B.客户约定电子邮箱C.期货公司APP弹窗D.口头告知客户经纪人答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第五十八条要求留痕通知，口头告知无法留痕，不符合规定。8.下列关于客户资产保护的说法，错误的是（）。A.期货公司破产时，客户保证金不属于破产财产B.客户保证金可与期货公司自有资金混合存放C.期货公司应在存管银行开立客户保证金专用账户D.客户保证金只能用于客户期货交易答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第四十六条明确禁止混合存放，B项错误。9.境外期货经纪机构在境内设立代表机构，应当向（）备案。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家外汇管理局D.商务部答案：A解析：《境外期货经纪机构境内代表机构管理办法》第三条规定，境外机构应向证监会备案。10.期货交易所实行价格限制制度，涨跌停板幅度由（）确定并公布。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货市场监控中心D.国务院期货监督管理机构答案：B解析：《期货交易所管理办法》第二十五条授权交易所设定涨跌停板幅度。11.期货公司开展资产管理业务，单一客户起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50B.100C.300D.500答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，单一客户起始委托资产不低于100万元。12.下列关于期货纠纷调解的说法，正确的是（）。A.调解协议经人民法院司法确认后具有强制执行力B.中国期货业协会调解属于行政调解C.调解书生效后当事人不得再提起诉讼D.调解过程必须公开进行答案：A解析：根据《最高人民法院关于建立健全诉讼与非诉讼相衔接的矛盾纠纷解决机制若干意见》，经司法确认的调解协议具有强制执行力。13.期货公司设立分支机构，应当自领取营业执照之日起（）个工作日内向所在地派出机构备案。A.5B.10C.15D.20答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第二十条明确为5个工作日。14.下列关于交割违约的处理，正确的是（）。A.交易所直接对违约方处以罚款B.交易所可动用违约方保证金先履约，剩余部分再追责C.守约方只能向交易所索赔D.交易所必须暂停违约方所有合约交易权限三年答案：B解析：《期货交易所管理办法》第六十三条规定，交易所可动用违约方保证金先履约。15.下列关于期货投资咨询业务的说法，错误的是（）。A.期货公司可以未经核准开展投资咨询业务B.投资咨询合同应约定服务期限与方式C.不得向客户承诺收益D.应建立信息隔离墙制度答案：A解析：未经核准不得开展投资咨询业务，A项明显违法。16.下列关于程序化交易管理的说法，正确的是（）。A.程序化交易无需向交易所报备B.交易所可对异常程序化交易采取限制措施C.客户可将交易软件密码告知第三方机构代为维护D.期货公司无需对程序化交易客户进行适当性管理答案：B解析：《期货交易所程序化交易管理办法》第十条赋予交易所限制异常程序化交易的权力。17.下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。A.首席风险官向董事会负责B.首席风险官有权列席股东大会C.首席风险官不得兼任合规负责人D.首席风险官发现公司存在重大风险时有权先停售后报告答案：C解析：《期货公司首席风险官管理规定》第十条允许其兼任合规负责人，C项错误。18.下列关于期货合约上市的说法，正确的是（）。A.新品种合约上市需经中国证监会批准B.交易所可自行决定上市境外基础资产的合约C.合约上市无需征求市场意见D.合约上市公告应在上市前1个交易日发布答案：A解析：《期货交易管理条例》第十五条明确新品种需证监会批准。19.下列关于客户适当性管理的说法，正确的是（）。A.期货公司可接受客户口头承诺符合适当性要求B.金融期货投资者适当性测试成绩永久有效C.期货公司应每两年对客户适当性进行持续评估D.客户拒不提供资产证明的，期货公司可直接开户答案：C解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十八条规定每两年持续评估。20.下列关于期货纠纷仲裁的说法，错误的是（）。A.仲裁裁决作出即发生法律效力B.仲裁实行一裁终局C.仲裁协议必须书面订立D.仲裁裁决不得申请撤销答案：D解析：《仲裁法》第五十八条规定当事人可依法申请撤销仲裁裁决，D项错误。21.下列关于期货公司自有资金运用范围的说法，正确的是（）。A.可购买信用等级AA以下的公司债B.可参与股票二级市场炒作C.可投资政府债券、中央银行票据D.可向关联方提供无担保融资答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第四十三条明确允许投资政府债券、央行票据。22.下列关于期货保证金安全存管监控的说法，错误的是（）。A.监控中心发现异常应立即报告证监会B.期货公司应每日向监控中心报送保证金数据C.监控中心可对期货公司进行现场检查D.监控中心由国务院设立答案：D解析：监控中心由证监会设立，非国务院直接设立，D项错误。23.下列关于期货公司信息报送的说法，正确的是（）。A.月度报告应在次月第10个工作日前报送B.年度报告应在次年3月31日前报送C.临时报告应在事件发生当日立即报送D.派出机构可要求提高临时报告报送频率答案：D解析：《期货公司信息报送管理办法》第十一条授权派出机构根据风险状况提高临时报告频率。24.下列关于期货公司反洗钱义务的说法，错误的是（）。A.应建立客户风险等级分类制度B.应对高风险客户采取强化尽职调查C.可疑交易报告应自产生之日起5个工作日内报送D.客户身份资料应自业务关系结束当年起至少保存3年答案：D解析：《反洗钱法》第十九条要求客户身份资料保存5年，D项错误。25.下列关于期货从业人员兼职的说法，正确的是（）。A.可在非期货类私募机构兼职研究员B.可在高校担任无报酬的期货课程讲师C.可在媒体以匿名方式发表期货评论D.可在期货公司股东单位担任董事答案：B解析：《期货从业人员执业行为准则》第二十条允许在无利益冲突且经公司批准前提下，高校无报酬兼职讲师。26.下列关于期货公司内部控制的说法，错误的是（）。A.应建立交易、结算、财务岗位分离制度B.可授权业务人员同时保管客户印章C.应建立信息系统权限分级制度D.应建立客户投诉处理机制答案：B解析：客户印章应由客户自行保管或授权第三方存管，严禁业务人员保管，B项错误。27.下列关于期货公司分类监管的说法，正确的是（）。A.分类评价每年开展一次B.分类结果分为A、B、C、D四类C.分类结果仅作为内部参考，不对外公布D.分类评价不考虑公司合规状况答案：A解析：《期货公司分类监管规定》第五条明确每年开展一次分类评价，结果向社会公开。28.下列关于期货公司次级债务融资的说法，错误的是（）。A.次级债务可以公开募集B.期限不得少于3年C.计入净资本前需证监会认可D.债权人不得提前要求清偿答案：A解析：《期货公司次级债管理暂行办法》第四条禁止公开募集次级债务，A项错误。29.下列关于期货投资者保障基金的说法，正确的是（）。A.由期货公司自愿缴纳形成B.用于弥补客户保证金损失C.保障基金不得用于投资国债D.保障基金管理机构为交易所答案：B解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条明确用于弥补客户保证金损失。30.下列关于期货公司跨境业务的表述，正确的是（）。A.可直接接受境外客户委托B.需经证监会批准后方可开展C.无需遵守外汇管理规定D.可将客户保证金存放境外非银行机构答案：B解析：《期货公司跨境经纪业务试点办法》第四条要求事先取得证监会批准。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题至少有两个正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.根据《刑法》第一百八十二条，下列情形构成操纵期货市场罪的有（）。A.集中资金优势连续买卖，影响合约价格B.与他人串通，约定时间相互交易C.在自己控制的账户间自买自卖D.编造传播虚假信息，影响合约价格答案：A、B、C、D解析：四项均符合《刑法》第一百八十二条列举的操纵手段。32.期货公司开展资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。A.公平自愿B.诚实信用C.客户利益优先D.保证最低收益答案：A、B、C解析：资管业务不得承诺最低收益，D项错误。33.下列关于客户交易编码管理的说法，正确的有（）。A.一户一码，专码专用B.客户可以在不同期货公司使用同一编码C.编码注销后不得再次启用D.监控中心负责编码统一分配答案：A、C、D解析：编码由监控中心统一分配，一户一码，注销后不可再用；不同公司需分别申请编码，B项错误。34.下列关于期货纠纷调解的说法，正确的有（）。A.调解遵循自愿平等原则B.调解协议经司法确认后具有强制执行力C.调解过程不公开D.调解书可上诉答案：A、B、C解析：调解书一裁终局，不可上诉，D项错误。35.下列关于期货公司风险监管指标的说法，正确的有（）。A.净资本不得低于1500万元B.负债与净资产比例不得高于150%C.流动资产余额不得低于流动负债余额D.客户权益与净资产比例不得低于80%答案：A、B、C解析：客户权益与净资产比例无80%要求，D项错误。36.下列关于期货公司信息技术管理的说法，正确的有（）。A.应建立同城和异地灾备系统B.交易系统核心部件应冗余配置C.可委托无资质的第三方托管信息系统D.应每年至少进行一次应急演练答案：A、B、D解析：第三方托管机构必须具备证监会认可资质，C项错误。37.下列关于期货公司反洗钱客户身份识别的说法，正确的有（）。A.应登记客户身份基本信息B.应留存客户有效身份证件复印件C.可委托第三方机构完成身份识别D.应对代理人身份进行核实答案：A、B、D解析：身份识别不得完全委托第三方，C项错误。38.下列关于期货从业人员执业管理的说法，正确的有（）。A.应参加后续职业培训B.应保守客户商业秘密C.可以个人名义代客理财D.应拒绝执行违规指令答案：A、B、D解析：严禁个人代客理财，C项错误。39.下列关于期货交易所风险准备金的说法，正确的有（）。A.由交易所按手续费收入20%提取B.达到交易所注册资本50%时可不再提取C.只能用于弥补交易所亏损D.可经证监会批准后用于技术升级答案：A、B解析：风险准备金只能用于弥补交易所风险损失，不得用于技术升级，C、D项错误。40.下列关于期货公司客户投诉处理的说法，正确的有（）。A.应建立投诉处理制度B.应在接到投诉后15个工作日内答复C.应保存投诉处理记录不少于5年D.应每年向派出机构报送投诉处理报告答案：A、B、D解析：投诉记录保存期限不少于10年，C项错误。三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.期货公司可以与客户约定分享收益、分担风险。（）答案：×解析：禁止与客户约定分享收益、分担风险。42.期货交易所会员大会每年至少召开一次。（）答案：√解析：《期货交易所管理办法》第二十八条明确规定。43.期货公司可以自有资金参与股指期货套利交易。（）答案：√解析：符合风控前提下允许套利。44.客户对交易结算结果有异议，应在当日收市后30分钟内提出。（）答案：×解析：应在收市后30分钟内向期货公司提出，而非交易所。45.期货公司可以未经批准在境外设立子公司。（）答案：×解析：需经证监会批准。46.期货公司应当每月向客户发送交易结算单。（）答案：×解析：应每日发送。47.期货公司可以为客户融资提供担保。（）答案：×解析：严禁为客户融资提供担保。48.期货公司可以委托非期货公司结算。（）答案：×解析：必须由交易所结算部门或期货公司结算。49.期货公司可以公开宣传