企业安全管理体系审核清单

企业安全管理体系审核清单通用工具模板一、适用场景与背景说明本工具适用于企业安全管理体系（如ISO45001职业健康安全管理体系、安全生产标准化体系等）的全生命周期管理，涵盖体系建立、运行监控、内部审核、外部认证及合规检查等核心场景。具体包括：企业首次建立安全管理体系前的合规性梳理；体系运行过程中的定期内部审核（建议每季度1次）；第三方认证机构或监管部门的审核迎检准备；体系换版、更新或复评前的自我评估；安全管理职责调整、流程优化后的有效性验证。通过系统性审核，可识别体系运行中的薄弱环节，保证安全管理活动符合法律法规要求及企业自身方针目标，推动安全管理持续改进。二、审核流程与操作步骤（一）审核准备阶段明确审核范围与目的确定审核对象（如全公司/特定部门/特定流程）、审核依据（如ISO45001标准、国家安全生产法规、企业内部制度）及审核目标（如验证体系有效性、识别合规风险）。示例：本次审核覆盖生产车间、仓储部门及安全管理部门，依据《安全生产法》及企业《安全管理体系手册》，目标为评估“危险源辨识与风险管控”流程的符合性。组建审核组指定审核组长（需具备审核资质，如*），审核员需具备安全管理专业知识，与被审核部门无直接责任关联，保证独立性。明确审核员分工（如负责文件审核，负责现场核查）。收集体系文件获取企业现行安全管理体系文件，包括：安全管理手册、程序文件、操作规程、管理制度、应急预案、培训记录、检查记录、设备台账等。制定审核计划内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排（如首次会议时间、现场审核时段）、审核组成员、受审核部门及对接人（如生产部门对接*）、审核报告提交日期。提前3个工作日将计划发送至受审核部门，确认无异议后执行。准备审核工作文件编制《安全管理体系检查表》（参考模板表格），细化审核项目、内容及判定标准；准备《审核记录表》《不符合项报告》等记录工具。（二）审核实施阶段首次会议参与人员：审核组、受审核部门负责人及相关人员（如、）。内容：说明审核目的、范围、流程及方法，明确沟通方式（如每日17:00召开审核组内部沟通会），确认审核计划细节。现场审核文件审核：查阅体系文件的完整性、适用性及合规性，如《安全生产责任制》是否明确各岗位责任，《危险源辨识清单》是否覆盖所有作业活动。现场核查：通过观察、询问、测量等方式验证现场执行情况，如检查安全防护设施是否完好、员工是否按规程操作、应急物资是否齐全可用。人员访谈：随机抽取不同层级员工（如一线操作工、班组长、部门负责人*），询问其对安全职责、应急流程的掌握程度。审核组内部沟通每日汇总审核发觉，对存疑问题（如“隐患整改记录闭环性不足”）进行讨论，统一判定标准，保证客观性。（三）审核报告阶段整理审核发觉分类汇总审核结果：符合项（如“安全培训计划执行率100%”）、不符合项（按严重程度分为“严重”“一般”）、观察项（需改进但未构成不符合）。不符合项需明确判定依据（如“违反《安全生产法》第二十五条”）、问题描述及证据（如照片、记录编号）。编写审核报告内容包括：审核概况（时间、范围、依据）、审核过程概述、符合性评价、不符合项清单、观察项清单、体系有效性结论、改进建议。示例：“本次审核共发觉3项一般不符合项，主要集中在‘隐患整改跟踪’环节，建议修订《隐患管理制度》，明确整改责任人及验收标准。”报告确认与分发报告初稿经审核组长审核后，提交企业最高管理者（如*）审批，最终版分发至各受审核部门及相关部门负责人。（四）改进跟踪阶段制定整改计划不符合项责任部门需在5个工作日内提交《整改计划》，明确整改措施、责任人（如*）、完成时限及验证方式。示例：针对“消防器材未定期检查”不符合项，整改措施为“每周由安全部*组织检查，记录存档”，完成时限为7个工作日。跟踪验证整改效果审核组在整改期限后3个工作日内进行复查，通过查阅整改记录、现场核查等方式确认问题是否有效解决，填写《整改验证报告》。更新体系文件若整改涉及制度、流程优化，由责任部门修订相关文件，经审批后发布，保证体系持续有效。三、审核清单模板表格企业安全管理体系审核检查表审核领域审核项目审核内容审核方法符合性判定问题描述（不符合/观察项）整改建议责任部门/人整改期限整改状态体系策划安全方针目标方针是否经最高管理者批准？目标是否可测量、与方针一致？目标是否分解至各部门？查阅文件、访谈部门负责人*符合/不符合/观察项（示例：未将“年度重伤率≤0.1%”目标分解至生产车间）修订目标分解表，明确车间指标及责任人生产部/*15天未完成资源保障安全培训教育新员工“三级安全教育”是否100%完成？特种作业人员是否持证上岗？培训记录是否完整？查阅培训档案、抽查员工考核记录符合/不符合/观察项（示例：2名电工证书过期未复审）立即安排复审，建立证书到期预警机制安全部/*10天验证通过运行控制危险源辨识与风险管控是否定期开展危险源辨识？风险控制措施是否落实？高风险作业是否执行审批流程？查阅辨识记录、现场检查作业票笙合/不符合/观察项（示例：受限空间作业未执行“作业许可审批”）修订《高风险作业管理制度》，明确审批权限及记录要求设备部/*7天未完成应急管理应急准备与响应应急预案是否定期评审（至少每年1次）？应急物资是否充足？是否定期开展演练？查阅预案评审记录、检查物资库、查阅演练记录符合/不符合/观察项（示例：应急灯失效3盏）更新失效应急灯，建立每月点检制度行政部/*5天验证通过绩效测量隐患排查与整改隐患排查频次是否符合要求？整改是否闭环？统计是否及时准确？查阅隐患台账、调查报告符合/不符合/观察项（示例：3项隐患整改超期）修订《隐患整改流程》，明确超期问责机制安全部/*10天未完成四、使用要点与注意事项审核独立性原则审核员需独立于被审核部门，避免因利益关联影响审核结果；若审核员与被审核部门存在直接上下级关系，需调整审核分工。证据充分性要求不符合项判定需基于客观证据（如记录、照片、视频、证人证言），避免主观臆断；证据需清晰可追溯，如记录需包含时间、签字、编号等关键信息。沟通与协作审核前与受审核部门充分沟通，说明审核目的，减少抵触情绪；审核中保持礼貌，尊重被审核人员，避免引发冲突；审核后及时反馈问题，协助部门理解整改要求。保密与合规审核过程中获取的企业敏感信息（如工艺参数、未公开制度）需严格保密，不得泄露；审核判定需严格依据法律法规及体系标准，不得随意降低要求。整改有效性不符合项整改需关注“根本原因”，避免表面整改（如仅记录问题未分析原因）；整