债券上市协议书

债券上市协议书甲方（债券发行人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（证券交易所）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟申请其发行的债券在乙方证券交易所上市交易，经双方友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方债券上市事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述1.债券基本信息甲方发行的债券名称为[债券全称]，债券代码为[具体代码]，债券类型为[如公司债券、企业债券等]，发行规模为人民币[X]元，票面金额为人民币[X]元，票面利率为[X]%，债券期限为[X]年，自[发行起始日期]至[到期日期]。2.上市申请事项甲方委托乙方办理上述债券在乙方证券交易所的上市申请事宜，包括但不限于提交上市申请文件、配合乙方进行审核问询、参加上市仪式等相关工作。乙方应按照法律法规及自身业务规则的要求，为甲方债券上市提供专业的服务和支持。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定及法律法规规定，为其债券上市提供服务。有权对乙方在履行本协议过程中的工作进行监督和提出合理建议。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的债券发行及相关信息资料，并保证所提供资料符合法律法规及乙方要求。按照乙方要求及时补充、修改上市申请文件及相关资料，确保文件内容真实、准确、完整且符合上市条件。按照本协议约定及乙方通知，按时足额支付上市费用。配合乙方完成债券上市的各项准备工作，包括但不限于参加乙方组织的培训、会议等。在债券上市后，按照法律法规及乙方规定履行持续信息披露义务。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取上市费用。有权对甲方提交的上市申请文件及相关资料进行审核，如发现问题有权要求甲方补充、修改。有权根据法律法规及自身业务规则，对甲方债券上市申请进行审查，并决定是否同意上市。2.义务按照法律法规及自身业务规则，为甲方债券上市提供专业、高效的服务，协助甲方完成上市申请工作。对甲方提交的上市申请文件及相关资料予以保密，但法律法规另有规定或有权机关要求披露的除外。在收到甲方完整的上市申请文件后，按照规定的时间和程序进行审核，并及时将审核意见反馈给甲方。如甲方债券符合上市条件，应按照规定程序安排债券上市交易，并提供必要的上市服务和指导。三、上市费用及支付方式1.上市费用甲方应向乙方支付债券上市费用，费用总额为人民币[X]元。费用明细如下：上市初费：人民币[X]元，在本协议签订后[X]个工作日内支付。上市年费：人民币[X]元，在债券上市当年的[具体日期]前支付。此后每年的上市年费应在当年的[相同日期]前支付。2.支付方式甲方应通过银行转账方式将上市费用支付至乙方指定的银行账户。乙方收到款项后，应向甲方出具合法有效的发票。四、上市时间及上市安排1.上市时间乙方应在收到甲方符合上市条件的全部申请文件且审核通过后，按照其业务规则确定债券上市日期，并提前通知甲方。预计上市日期为[预计日期]，但如因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因导致上市时间延迟，乙方不承担责任。2.上市安排乙方负责组织债券上市仪式，甲方应按照乙方要求参加上市仪式相关活动。上市前，乙方将协助甲方完成债券在交易系统的相关技术准备工作，确保债券上市后能够正常交易。上市后，乙方将按照规定对甲方债券交易进行实时监控，并及时向甲方反馈异常交易情况。五、信息披露1.甲方应按照法律法规及乙方规定，履行债券上市后的持续信息披露义务。信息披露文件应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.甲方应在信息披露文件披露前及时通知乙方，并提交相关文件副本。乙方有权对甲方信息披露文件进行形式审核，如发现问题有权要求甲方进行修改。3.乙方应按照法律法规及自身业务规则，对甲方信息披露情况进行监管，并及时提醒甲方履行信息披露义务。六、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。但法律法规另有规定或有权机关要求披露的除外。七、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的资料或未按时足额支付上市费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已发生的上市费用及违约金，同时甲方应承担乙方因此遭受的全部损失。若甲方违反信息披露义务，导致乙方或其他第三方遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任。若甲方违反保密条款，应向乙方支付违约金人民币[X]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。如违约金不足以弥补乙方损失的，甲方应继续补足差额部分。2.乙方违约责任若乙方未按照本协议约定为甲方提供服务或未按时完成审核工作，每逾期一日，应按照上市费用总额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的上市费用及支付违约金，同时乙方应承担甲方因此遭受的全部损失。若乙方违反保密条款，应向甲方支付违约金人民币[X]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。如违约金不足以弥补甲方损失的，乙方应继续补足差额部分，并采取措施消除因违约行为给甲方造成的不良影响。八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方债券在乙方证券交易所上市交易结束后[X]年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，