2024年证券公司工作总结汇报（28篇）

2024年证券公司工作总结汇报（28篇）

2023年证券公司工作总结汇报篇1

一、业务数据及工作绩效完成情况：

1、开户数：40户，其中有效户34户；

2、总资产与去年末相比增加：10185310元，其中新开户增加资

产11560754元,存量客户增加资产5177687元；

3、产品销售：权益类产品销售350万元、固定收益产品销售760

万元；

4、融资融券开户数12户，交易账户：户；

5、开发商品期货账户：户。

二、工作中的问题与不足

第一，没布很好的利用公司的客户服务平台，老客户的维护和联

系有些懈怠，对固定收益理财的重视不够，对现有的客户的理财需求

不是很清楚，没有能够很好的深挖细刨；

第二，有些工作做的不够细，一些工作计划执行不是十分至U位，

银行渠道的维护和开发有些放松；

第三，在创新业务中缺少业务知识，欠缺项目操作经验，有些很

好的客户资源，但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。

针对以上不足，我将朝着以下几个方向进行努力改进：

第一，充分利用公司的客户服务平台，将现有客户的资产情况做

统计分析，再电话联系客户，了解他们的理财需求，做好记录，养成

定期联系的习惯；

第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，学习时间管理，在

开拓新的渠道和业务的同时，保持原有渠道的定期走访、联络，结合

公司提供的产品和服务开发新客户；

第三，勤练内功，加强学习，提升业务水平，提高自己解决实际

问题的能力，获得客户的信赖。

三、20一年工作计划

1、新增有效开户数：50户；

2、总资产与去年末相比增加500万元以上，新开户增加资产至

少300万元；

3、产品销售：权益类产品销售300万元、固定收益产品销售500

万元；

4、开通融资融券账户：户；

5、开发商品期货账户：户。

四、创新业务的拓展

我觉得证券从业者与股票一样，随股票沉浮，行情来了，大家工

作轻松点，压力小点，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时

候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出

加倍的努力，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做

到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。

现在社会是创新的社会、变革的社会，移动互联网已经融入进我

们生活，互联网金融、社区银行如雨后春笋般出现，迅速发展。证券

行业同样处在创新发展时期，创新产品及服务不断推出，比如股指期

货、融资融券、股权质押回购、新三板、同定收益理财等。这些业务

成为新的利润增长点，也是开发和维护客户的重要工具。

空闲之余我常常在思考要以何种姿态来面对变革，是防守还是进

攻？回顾过去，一些成立很长时间，曾经非常优秀的大公司，短时间

就被超越，甚至有的已经倒掉了。从开始从事证券工作到现在已经有

4年多时间了，期间明白了很多道理，也认识了很多朋友，有时候也

会去想如果自己离开这个行业又会去做什么？我们没有回到过去的能

力，但我们却有改变未来的机会!机遇和挑战并存，进攻是最好的防

守。

提醒自己需要时刻树立危机意识，意识转变能反作用自己的行为,

在行动中提醒自己在做什么，做的对不对，做的是否到位，怎么样才

能取得更好的效果c我思考了很多，尝试按照新的工作要求去改变一

些态度、方式和思路，也有过挣扎，希望自己可以实现一些突破。

创新业务对我亦是一次全新的开始，

有很多专业知识和业务技巧需要学习。虽然是很大的挑战，但是

我有信心和勇气去做好它。

在接下来的工作中：

一、做到勤动手跟客户打电话，提高工作主动性，对现有的客户

深挖细刨，根据不同客户的需求和实际情况，做精准化营销；

二、做到勤动脑，在遇到困难的时候多想想解决的办法，业务知

识想办法学习和找机会补充，到脚踏实地，不怕多做事，不怕做小事，

在点滴实践中提高自己；

三、做到更加努力，争取在新的一年里各项业务都能有所进步,

特别是创新业务要有突破。

以上是我20一年的工作总结，请领导指正。最后提前祝大家春

节快乐！

2023年证券公司工作总结汇报篇2

回顾过去的202X,自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，

回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公

司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起

来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作

水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来

的工作总结如下：

一、加强学习，提升素质

进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还

存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步

加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加

强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家

的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。

第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的

业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充

电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活

中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、

向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工

作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的

点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。

二、积极上进，踏实工作

自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安

排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于学习之

类或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格证。基金任务完

成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现

在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，

我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上

台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。

三、正视问题，继续努力

通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公

司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定

提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：

一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过,

说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。

二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平布

了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。

在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同

事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，

真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

2023年证券公司工作总结汇报篇3

回顾过去的202X,自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，

回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公

司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起

来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作

水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来

的工作总结如下：

一、加强学习，提升素质

进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还

存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步

加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加

强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家

的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。

第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的

业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充

电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活

中我牢记”细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、

向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工

作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的

点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。

二、积极上进，踏实工作

自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安

排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于学习之

类或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格证。基金任务完

成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现

在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，

我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上

台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。

三、正视问题，继续努力

通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公

司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定

提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：

一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过,

说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。

二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有

了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。

在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同

事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，

真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

2023年证券公司工作总结汇报篇4

202X已经过半，是我过得很艰难的一年。在大盘接近点的时候

我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在

大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这

更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和

公司共同成长。

回顾大半年的工作，我在很多方面做的都不够好。

第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300

点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下

来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的问题。

第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。

在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。

第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很

好的解答。

第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不

清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。

第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银

行给介绍的。

鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。

第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客

户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在

客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户

在弱势中稳健操作C等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介

绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。

第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的

目标是销售20XX万理财产品。

第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情,

建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基

金，银行短期理财C

第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。

20xx,即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的

人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造

属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大

家的业绩越做越好C

2023年证券公司工作总结汇报篇5

一年紧张而又忙碌的工作结束了，回想这一年的工作，自己有很

多的进步和不足。在我们的领导的正确带领下，在我自己的坚持不懈

下，在自己的努力下，最终完成了上级分配的任务。当热，我知道自

己存在着很多的缺点，存在着好多的不完美，但我坚信，在新的一年

里，我会尽全力改正自己的不足，努力发挥自己的优点，给公司带来

更多的效益和利益c现做总结：

一、岗位工作取得的成绩：

1、资金方面：作为一个企业，资金的安全及管理是财务业务中

很重要的工作，20一年我每月月末会与出纲人员及时、完整核对现金、

银行存款、其他货币资金往来进行对账、盘点，并做资金对账表存档。

保证了各项资金帐帐相符、帐实相符，为公司资金安全管理及合理使

用提供了数据基础C

2、供应链方面：作为一个总账会计，我要负责每天采购、出库

等发票的生成，月底我要做供应链的对账、关帐结账工作。在这一年

里，我能坚持每天生成相关发票、月底做库盘点数据并参与盘点、审

核盘盈盘亏单据及写盘点报告，为公司商品管理工作尽到了一个作为

财务人员的职责。

3、应收应付系统方面：我坚持每天把出纳传递的收、付款单据

在当天入账，及时核销客户应收款、供应商应付款；及时处理商务部

门及业务人员0A邮件关于应收应付款项的调整入账；改变了以前因

入账不及时，给商务方面在对客户和供应商款项管理方面造成的数据

信息滞后、帐期影响。在这一块，通过我的工作有了很大改善，为公

司各层级数据需求者提供了及时、完整、准确的数据支持。每月底及

时进行了关、结账工作，仔细调整业务环节中出现的数据不符合系统

的情况，从未因供应链关结账的问题影响下月的业务开单。

4、固定资产系统及存货方面：我每月对公司购入的各项固定资

产进行登记入账、建立卡片，月底对资产项目核对关结账。

5、总账账务方面：我坚持每天及时从出纳处取得各项单据，及

时分类归集记账，做到分录摘要清晰明了、数据准确、核算项目对应

无误;并增加了原来未做现金流量项目；在月末及时进行账目核对，保

证资金、备用金项目、应收和应付项目帐帐相符，通过每月对应收预

收、应付预付项目的数据的对比，核销了应收款、应付款的重复项,

保证了资产负债表项目数据的真实合理，为数据分析奠定了扎实的基

础；及时处理财务经理、财务总监0A邮件关于各种账务调整、数据清

理的工作；能及时每月对P-F工厂、C—T采购、销售、一般往来账

务及时进行核对并制作对账表，对于双方有疑问的事项我能做到和对

方财务人员保持密切沟通只至找出问题所在、及时解决，保证双方往

来账务清晰、数据准确。

6、其他会计事项：我能按照财务部规章制度、领导要求，处理

相关财务事宜，提供需要的数据信息及账表及其他事务；对于其他部

门和人员通过系统查询关事项，能积极配合并释疑；遵守财经纪律和

制度、遵守职业道德、保守各种保密事件及商业秘密，做到数据不外

泄不传播。

二、工作中存在的各种问题及修正：

1、在凭证制作过程中出现了数据登记不完整、科目归集、核算

项目归集不准确的时候，在20一年的工作中应更加仔细、详细分析

数据属性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算项目及现金流

项目归类准确、数据准确。

2、对于应收应付项、资产项、总账项，不能拘泥于做账而“作”

帐，在每项目完成之余，多看多想各环节数据状况、关联信息，发现

及处理系统中出现的有必要处理的事项，使财务帐各项目、数据更完

整清楚、符合逻辑.

三、20一年工作打算及展望：

新的一年，工作也是一个全新的开始，理应对人生对工作有个新

展望，在崭新的下一年我要：

1、20一年建立新财务帐套，全面准备、核对、处理数据，在1

月底完成帐套各个模块数据录入及初始化工作。

2、更好、更全面完成本岗工作；团结部门全体人员、紧密协同工

作；不折不扣完成上级领导安排布置的各项财务工作。

3、积极参与各种培训及学习，不断充实、更新知识，提升职业

劳动技能。

2023年证券公司工作总结汇报篇6

202X对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济

危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配

置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保

守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回

暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票

和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和

证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票

或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的

客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保

证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时

间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要

向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种

在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对

市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的

工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。

“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联

系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是

参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板

市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资,

因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及

时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显

示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作,

并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控

制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含

着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个

“忙”字了得？

也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促

自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自

己适应更多不同变化的能力。

通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐

渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：

谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使

自己的知识和意念常“新”。

严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有

更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不

能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心

思，是可以做到“双赢”的。

诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，

作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和

认可的。

长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客

户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就

参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解,

在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，便

他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我

也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人

提供更好的服务！

2023年证券公司工作总结汇报篇7

时间过的非常的快。单位策划的期货大赛，作为招商工作成员之

一的我，联系了好长一阵子。其中有很多的感触。先前金融组和传统

组都在联系，只是联系了好一阵子，效果并不是很好。后来，公司直

接主管部门的副总裁决定压缩人员，成立四人小组。我是其中一人。

北京的期货公司，外地的'；期货公司我们按约定一一打电话

联系，邀请他们参加我们的期货大赛。从刚开始客户反应比较好，我

们策划的比较不错，说着到价格方面，客户感觉贵。我和领导，和期

货频道的同事，和策划部的同事都拜访过客户，也很多问题也有很多

我们没有想到的。按照单位的统一部署6月中旬我们要正式开始大赛

前期的投资者教育活动。

同事也在联系,我也在联系。北京的期货公司大部分都是我在联

系。宏源期货公司，首创期货公司，安信期货公司，中粮期货公司，

中期期货公司，天汇期货公司等都联系了C从目前看来，宏源期货领

导说客户不参加了，中期期货也不参加了。这不是我想要听到与看到

的结果。

北京期货公司见得多，也参加过很多的什么这大赛那仿真交易大

赛等，最终的效果不太好。于是对于我们的活动有很多的质疑，常常

报的观望态度。我在努力着改变。因为我在为自己做，也是为了这次

活动的主要发源地是北京，具有了非常多的政治意义了。

同成员间的客户交流过程中，发现自己的思维反应是非常的不灵

活。就事论事了，没有放开思维。不会变通，不能很好的领会。联系

了好一阵子了，每天都是很忙，有时候还搞的头晕晕的，但是效果在

哪儿呢？目前还是没有看到。下午临下班前，组长组织我们开会介绍

介绍彼此联系的期货公司的情况，大家都说了。现在我们这儿必须马

上就要见一个单子，价格不再是主要的，就是为了一个“脸面”，一

个荣誉。

我，我们都很清楚这一点。上海，在三个分公司内面是做的最好

的一个。我也同上海的同事交流了，也没有问出来个所以然。看来归

根到底还是自己的能力或者说没有抓住期货公司真正的需求或者所

要的东西。总结，善于总结。至关重要。这么多年来，我进步的比较

慢，很大一部分都跟不善于总结有关。从这个地方摔倒了，就要从这

个地方爬起来，这样才能进步。

来到单位已经两个月了。我很庆幸我遇到了一个好领导。领导从

多方面的支持我，给我机会，给我希望。有时候手把手的教我。把很

多希望都寄托在我身上，并且还是其他部门的同事，领导都看着我，

我没有理由做不好c我身后看的人很多。我要为自己为关心为关注我

的人，做出点像样的事情来，这样才不至于对不起大家。我努力，我

进步，我坚信我能干好的。

2023年证券公司工作总结汇报篇8

我营业部以打造“一流的服务质量、一流的管理水平、一流的人

才团队、一流的工作绩效”为总体目标，以“打造金融服务文明形象、

展示金融服务专业风格”为主题，积极开展东阳市市级“青年文明”

创建活动。具体工作总结如下：

1、打造服务品牌，提供一流服务

在一年，我司业务部使用了金艺金融服务终端、金艺“投资堂”

手机卡、金艺寻金等一系列金艺品牌服务产品。并以大型投资报告、

股东学校、金融沙龙等形式为载体，有效打造中信金通证券服务品牌，

提高投资者对公司的认知度、认可度和忠诚度。

2、增强业务意识，实现一流管理

有效的组织结构是创作活动的载体，健全的制度设计是创作戌功

的重要保证。为了明确创建活动的目的和职责，成立了销售部创建“青

年文明”领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”

管理办法》。

以创建活动为契机，继续完善团支部工作机制，切实夯实团支部

工作基础，提高团组织凝聚力和战斗力。

3、注重素质教育培养一流人才

以“生活会”的形式，倾听员工心声，了解员工的思想动态，结

合重要日子，以培训交流的形式，加强对员工的思想政治教育，加强

青年员工的思想作风建设。例如，3月份，我们开展了以关爱妇女儿

童为重点的三八妇女节外联活动，4月份，我们组织了以加强爱国主

义教育和继承革命传统为主题的清明扫墓活动。

2023年证券公司工作总结汇报篇9

行情似冰，可我却没有停下手上的工作，我开始带起了自己的团

队，也开始找到了不一样的酸甜与苦辣。

年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方面因

为市场的持续冷淡°我了解大家的心情，虽然在下跌的过程中从未间

断的给大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱着一年持股才能

挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩半的惨痛代价。另

一方面，我一直在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。首先，从

一年的2月18日开始的有奖开户活动告一段落，这一次的活动依然

是公司统一在全国范围内开展的，而且营业部还制定了对营销团队开

发客户的奖励方案，对银行网点银行员工介绍客户的奖励方案。我首

先的工作就是统技所有的数据。在这次活动中，截止到5月1日，所

有营销代表8名开户数共计199户，其中有效户100户，入金量472,

7829元，在统计完每一个营销代表所开发客户的情况后，与经理核

对，我又将银行员工介绍的客户挑选出来，按户进行现金奖励。其中，

奖励的发放工作已经和经理共同发放完毕。因为客户经理的离职，我

去了农行进行驻点工作。在那里，我也深深的体会到了一名营销代表

的内心感受。其实营销就是一种沟通，沟通的方式，沟通的时宜都需

要自己去把握。尽量将客户对

自己的反感程度降至最低，这样才能把握机会，让他乐意接受我

们的产品。然而大家在沟通上或许表现的并不是很到位，有自尊心方

面的原因，有性格二面的局限，有节奏上把握的不准，所以很多人并

没有去有效的沟通，可能与之交流的仅仅只是一张无声的宣传单。有

了这次的经历，再有自己的思索，因而也在后来交行的驻点工作中切

实用到了。服务部新入一名营销代表，培训工作开始了。除了每天下

午对她进行基础培训之外呢，我想，我更多的是在向她传递我们这一

行所需要的职业操守和对工作的态度。在每一次接听咨询电话，在每

一次接待客户的工作当中，让她正真意义上的理解自己的工作是一种

服务性质的工作。后来，我还单独带她进驻交行。和她分享我工作上

的一些心得：什么样的客户有潜力，什么样的客户不值得去发掘，什

么样的年龄层客户我们需要等等，在这些时间里，除了传授，我也通

过了实践掌握了很多更深更实际的方法。

应全营业部号召，我们将尽量的安排客户迁往家中进行网上交易。

开始时，只是采取闭市后教学的方式，很多人都是隔夜就忘，工作进

展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后，根据现有的条件，我们将

现在的大户室单独辟出一间，起名为“网上交易实战室”，选在每天

开市时间进行真实环境的培训，充分的调动了客户的积极性。目前，

所有的培训工作仍然在继续，我手上的数据中也抓到了一些想回家的

客户的信息。因此，六月份我将工作的重点放在了和这些客户的沟通

上，让他们满意并且放心的回家做网上交易。写工作总结的时候，正

赶上央行继续加存款准备金率1个百分点，而且美国市场在油价飙升

10美元的消息下出现暴跌，心情真的很沉重。但不管怎样，工作还

是要继续，路还是要走下去。

2023年证券公司工作总结汇报篇10

一年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及

其它工程实施工作C

工作主要成绩如下：

1.一年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧

张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我

来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证

产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品

后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、

学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方。川江营业部与太原街

营业部的数据合并工作。

2.顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

3.抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发

能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项

目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售

有了深入了解；对其它-、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一

些基本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1.在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问

题出现原因。

2.银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比

较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，

数据流向、资金流向等问题。

3.数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知

识和柜台系统熟悉C

4.正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解,

到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有

信心把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

1.技术业务还有待深入全面了解。

2.对网络方面知识和动手能力有待加强。

3.在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，

这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4.在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识

的更新。

改进措施：

L平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2.加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3.在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文

档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4.主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

5.对公司推出的新产品及时了解。

2023年证券公司工作总结汇报篇11

从进入公司到现在已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在

工作和生活方面给予我很多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段，通

过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客户服务有了更高的认

知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集

体。

在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：

1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段自己

进入公司，利用之前的工作经验自己首先提出客户服务平台功能需求,

在2—年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户服务中心工

作人员对客户服务平台进行测试，同时将测试结果及时反馈给金正公

司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务平台

的功能完善，并于2—年1月15日完成功能完善建议提交金正工作

人员；

2、负责公司客户服务中心质检管理办法编辑，并且协助完戌公

司客户服务中心管理办法制定及公司客户服务中心规范用语编辑，完

善公司客户服务中心制度体系建设；

3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽查质检，

并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检

问题进行沟通，同时每月提交客户服务中心质检月报，通过此项工作

来提高客户服务中心服务水平；

4、从2—年1月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线之后，

开始接听客户，通过在接听客户电话过程中来促进业务知识的学习，

同时提高自身客户服务意识；

5、每日组织客户服务中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市

场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学习公司近

期工作任务与重点；

6、针对客户服务中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京

营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户服务中心工作

流程和提高服务认知；

7、在总部和营业部客户服务平台坐席系统上线之后，指导营业

部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人员

在外呼过程中出现的问题；

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日

收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总

部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改进：

1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户过程中发现对于

公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能提高对客户

的服务水平；

2、加强团队沟通协作，加入新的集休之后，并且在公司客户服

务中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的开

展与完成，尤其根据公司客户服务中心发展目标，积极加强与各营业

部客服主管的沟通；

3、对于公司客户服务中心建设阶段，应该利用自己之前的工作

经验与客户服务中心运营管理的认知加强创新能力，寻找合适公司客

户服务中心建设的方式方法。

在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的不足认真改

进，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户服务中心建

设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户服务中心客户

服务平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户服务中心

的上线工作，同时认真协助完成对公司客户服务中心制度建设，而且

加强对自己今后负责的客户服务中心呼入组的团队建设管理，积极主

动配合领导和同事开展各项工作。

2023年证券公司工作总结汇报篇12

进入—证券已有半年了，这段时间自身在各个方面都有所提高,

主要体现在：

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行

业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了

较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自

己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、

多角度的服务，使—服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司

带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的

业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这

样做：

1、发传单

进入—证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉

得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些,

坚持终会有效果的C

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有半年了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务

有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜

在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互

间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前

与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公

司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友,

让想炒股的客户选择我们—来开户，另外，对于已在其它券商开通三

方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服服务理念及竞争优势，努

力将客户争取过来°

现在市场波动很大，观观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，

为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方

位的服务，要想尽一切切办法，尽自己最大努力来做。

2023年证券公司工作总结汇报篇13

很荣幸能够参加广发证券公司的实习项目。在两个月的实习期内,

我学到很多证券领域的知识，熟悉了公司的运作方式，掌握了证券营

销的基本技巧，深刻了解了证券市场的基本知识，这段实习经历给我

留下深刻印象，也将对我的今后的工作学习中产生重大的影响。

本次实习是从3月10日开始的，历经65天，先将我这段实习过

程中的学习内容以及期间的心得体会简单介绍一下：

第一周，我培养的是对证券市场的基本认识。

所学的知识包括：

1。如何摆正投资心态一一在市场上坚持自己的判断，理性决策，

不盲目跟风；

2O如何做决策一一基于大盘走势对个别股票进行分析；

3O如何鉴别信息一一利空消息宁可信其有，不可信其无；

4。基本面与技术面的区别和联系一一基本面优势在于中长线分

析，而技术面优势在于短线走势判断。基本面在于选股，技术面在于

选时机，但在实际应用中要把基本分析和技术分析结合起来。

此外，三大证券类报刊的阅读、每只股票走势图的浏览也是每天

要做的功课。经过第一个星期的学习，我掌握了股票市场的基本运作

模式。为更深入的学习奠定了良好的基础。

第二周是交易大厅前台实践。这是让我们直接与客户接触的地方

每天都有很多客户过来办业务，了解券商的对外工作流程是实习中必

不可少的。偶尔柜台部的工作人员还让我们自己操作一些简单的步骤,

亲身体验一下工作的乐趣。当然面对的客户都是各种各样的，有时候

出现一些客户对工作的不理解不支持，还需要及时的处理，学习柜台

人员的处理方式也成为了我这次实习的一大收获，同时我学习了开立

资金账户、申请认购新股以及资金划拨的相关业务知识；掌握了证券

交易软件“大智慧”的基本使用方法；掌握了手机炒股软件的下载流

程和使用方法，并且在闲暇的时间阅读了“市操作的基本原理“全面

学习了k线理论，macd,kdj等技术分析指标的知识，并随时查找

相对应的股票走势予以学习。

第三周主要是在股票市场中实践，判断大盘及个股走势。期间，

我理解了资金对于整个市场的影响以及股票成交量与价格的关系；进

一步学习了黄金分割线在走势分析上的运用；研究了cr技术指标的

公式以及用法。此外，还接触了一些形态理论的内容，加深了对证券

市场的理解。

第四周的学习内容为基本面分析及股评撰写，根据大盘前期走势

来预测后市动向。期间，我掌握了股评的写作结构，已擅长从基本面

和技术面分别对大盘进行分析并逐渐领悟到市场中各行业之间的联

系。这段时间还接触到一些高级盘kou技术，并对资金管理知识有了

一定的了解。

剩下的几周的学习内容是通过进驻银行网点实现的，挖掘潜在客

户、服务现有客户，是这个阶段的主要学习内容。通过学习银行的基

本业务，接触客户，了解客户的投资意向以及风险承受能力，并通过

自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情

和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和维护。这一阶段的学习不仅

仅掌握了银行业务的办理流程，接触了客户，最重要的是这一阶段对

自己人际关系的处理方法的影响，增加了社会经验学习了学校学不到

的东西。

通过这两个月的实习，我对证券市场的理解更为深刻了。现已习

惯用理性方法来分析各种问题。懂得了市场是变幻莫测的，最重要的

是抓住其中的规律,这段时间我还培养了良好的学习习惯，学会了总

结的方法。每天的股票浏览让我对历史走势一一尤其是经典走势产生

了一些印象，从而有机会在未来的市场上找出相似的头部形态来判断

后市。

良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领

航。两月的实习总的来说让我受益匪浅，和公司正式员工以及一起来

实习的同学都变成了朋友，虽然即将离开这里，不过我们两月的相处

都会给我们留下美好的回忆；企业文化的熏陶，团队协作与个人成长

的协调，等等更让我受益匪浅。而对我影响最深远的就是文化了，在

此期间，我一直在思考一个问题，一个人，一个企业，乃至一个国家

的竞争优势究竟在哪里？这就可以从广发证券的精神，以精求发展的

理念，一个草根券商的.发展历程的真实写照找到答案。

这次实习也让我感受到学校里不能学到的东西是更需要我们用

心去学的，这些才是真正以后在社会中我们将要用到的知识，也让我

们认清了以后要努力的方向，让我有机会更深入地去思考今后的人生

和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢广发证券给外这次实习

机会，也希望广发证券能够在国内的证券市场上具有日益强大的影响

力，为构建和谐稳定的证券市场贡献力量，为国家经济的发展做出贡

献。

2023年证券公司工作总结汇报篇14

不知不觉中，充满希望的202X就将画上圆满的句号。

回首202X的，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有

遇到困难和时惆怅，总体而言，到江海的这是愉快的。202X,对于我

来讲可谓是的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了

一个每天都和股票打交道的江海证券的员工，江海证券也将为我未来

的发展提供良好的舞台。

我是202X6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本

上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，了15万的

基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额

比较小，这也是我202X要突破的方向。

记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道,

股票知识平也比较肤浅，通过跟老员工的和参加公司的，自己的知识

水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有

些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和，不断去，超

市，现在自己一去展业也能胜任了。

通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前

工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人

能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司

的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财

富。

对于202X,对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格

的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的

质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，

一定要维护好他们，尽可能通过他们的转，开发更多的客户。

同时也要不断提高自己的知识水平，争取在202X把剩下的2门

从业内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公

司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让2部

成为全公司最棒的团队！

2023年证券公司工作总结汇报篇15

经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里

所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分地.了理论与实际的关

系。我这次实习所涉及的内,容，主要包括证券经纪业务中的开户与转

户的流程，熟悉三方存款需要注意的事项，熟悉客户开发的各种方式

和技巧，选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将

本次的实习做一个全面的总结，报告如下：

在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全

面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。

开户与转户的流程

证券公司的开户与转户的流程

第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联

系力、.业务。

新开户的：客户本人身份证，和银行卡（除商业银行、汇丰银行

卡外，各大银行的银行卡皆可）。

转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡（除商业银行、汇丰

银行卡外，各大银行的银行卡皆可）。

第二步：

新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其（两张

自然人申请表）的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：

A股（深圳50元，上海40元）；B股（深圳120元人民币，上海150元

人民币）；开了基金账户可的费用为5元。

1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。

第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同

一张A4纸上；填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款

单，客服确认书，员工营销确认单。

第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台

由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。

第五步：在力、.完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去

确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办.相

关业务。

第六步：将员工营销单交于所属团队助.。

在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。

2三方存款需要熟悉的事项

第三方存款开户模式

行开户方式力、.方农业银行带资金开户1、券商开户券商单方力、.

兴业银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.2、券商

联合开户银券商单方办.3、银行联合开户银行单方办.建设银行1、

券商预指定，银行确认签约双方力、.工商银行带资金开户1、券商预

指定，银行确认签约双方力、.招商银行带资金开户1、券商预指定,

银行确认签约双方力、.中国银行1、券商预指定，银行确认签约双方

力、.浦发银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方力、.交通

银行带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.

3客户开发的方式与技巧

在证券公司当一个经纪人，所有的工作最终都是为开发客户服务

的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情，是关系

到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特别注重这个能力

的培养。总的来说客户开发的方式主要有十种，但经常用的也就是那

么几种。

第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的，因

为你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方

式是最难掌握的，也是需要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你

具有良好的口才和较强的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是

一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴

趣，要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的，那你就没有任何机

会了。所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息，比如你是做什么的,

你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什

么好处。所以在开始时，你的话得简洁且速度掌握适当。如果对方能

够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对

方较好的交谈，我必须掌握和多和客户聊天的话术。同时还得具布较

强的心理承受能力c有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好

或者正在忙碌的时侯，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到

恼怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我

在实习的过程中，也发现这种方式也比较适合女同志的。

第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银

行中认真观察每个客户，耐心解答他们的问题，随时准备开发新的客

户，同时跟带我们的周先生交流，也学到了很多东西。

第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方

式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然

后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的

经纪人，这也是客户开发的终极目标，因为唯有如此，你才可能由稳

定的客户资源。

4如何选择股票

在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票

就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中

的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和

经营前景如何。这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题，也就

是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选

股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，

布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业发展的比较好，那

个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利能力比较高，那个行业

抗击风险的能力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也

是充实自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。

2023年证券公司工作总结汇报篇16

一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订

的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆戌了

各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。

一、转变观念，干部员工岗位竞聘上岗，人事管理合同化，建昆

立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。

今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆

八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆

理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竞聘上岗工作。确立昆

了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆

事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆

着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆

意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆

劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆

到了竞聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆

聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆

员也起到了鞭策作用。通过竞聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆

同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。

二、减员增效，合理设置岗位和人员。

从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆

和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势,

昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完

昆成。公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、

王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王

冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪

军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、

_o在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化

和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到

了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王

俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正

2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋

彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1

次）昆，电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刖希

正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），

财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、

徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗

位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现

起到昆了添砖加瓦作用。

三、建章立制，强化内部管理。

根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆

定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工

作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行

规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁

证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出

勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全休职工中的下发执昆行，使公

司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。

办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处

理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次

定期和不定期的检查，发现违反规定—人次，罚款—元。昆按章奖

励—人次，—元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一

个良好的条件。

在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆

部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆

现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆

了帐务和报表。

四、协调内外关系，保证办公室协调股务工作不出差错。

在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，

昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况,

昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、

昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作

昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以及时

昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保

昆障、物品领用等万面都做到了及时周到，为其它部门工作的完戌提

昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的

昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满

昆完成，办公室在其中起到了重要作用。五、办公规范化，工作程序

化，圆满完成工作任务

2023年证券公司工作总结汇报篇17

XX月份就要过去了，时间过的非常的快。单位策划的期货大赛，

作为招商工作成员之一的我，联系了好长一阵子。其中有很多的感触。

先前金融组和传统组都在联系，只是联系了好一阵子，效果并不是很

好。后来，公司直接主管部门的副总裁决定压缩人员，成立四人小组。

我是其中一人。

北京的期货公司，外地的期货公司我们按约定一一打电话联系，

邀请他们参加我们的期货大赛。从刚开始客户反应比较好，我们策划

的比较不错，说着到价格方面，客户感觉贵。我和领导，和期货频道

的同事，和策划部的同事都拜访过客户，也很多问题也有很多我们没

有想到的。按照单位的统一部署6月中旬我们要正式开始大赛前期的

投资者教育活动。

同事也在联系,我也在联系。北京的期货公司大部分都是我在联

系。宏源期货公司，首创期货公司，安信期货公司，中粮期货公司，

中期期货公司，天汇期货公司等都联系了c从目前看来，宏源期货领

导说客户不参加了，中期期货也不参加了。这不是我想要听到与看到

的结果。

北京期货公司见得多，也参加过很多的什么这大赛那仿真交易大

赛等，最终的效果不太好。于是对于我们的活动有很多的质疑，常常

报的观望态度。我在努力着改变。因为我在为自己做，也是为了这次

活动的主要发源地是北京，具有了非常多的政治意义了。

同成员间的客户交流过程中，发现自己的思维反应是非常的不灵

活。就事论事了，没有放开思维。不会变通，不能很好的领会。联系

了好一阵子了，每天都是很忙，有时候还搞的头晕晕的，但是效果在

哪儿呢？目前还是没有看到。下午临下班前，组长组织我们开会介绍

介绍彼此联系的期货公司的情况，大家都说了。现在我们这儿必须马

上就要见一个单子，价格不再是主要的，就是为了一个“脸面”，一

个荣誉。

我，我们都很清楚这一点。上海，在三个分公司内面是做的的一

个。我也同上海的同事交流了，也没有问出来个所以然。看来归根到

底还是自己的能力或者说没有抓住期货公司真正的需求或者所要的

东西。总结，善于总结。至关重要。这么多年来，我进步的比较慢，

很大一部分都跟不善于总结有关。从这个地方摔倒了，就要从这个地

方爬起来，这样才能进步。

来到单位已经两个月了。我很庆幸我遇到了一个好领导。领导从

多方面的支持我，给我机会，给我希望。有时候手把手的教我。把很

多希望都寄托在我身上，并且还是其他部门的同事，领导都看着我，

我没有理由做不好c我身后看的人很多。我要为自己为关心为关注我

的人，做出点像样的事情来，这样才不至于对不起大家。我努力，我

进步，我坚信我能干好的。

2023年证券公司工作总结汇报篇18

公司已经成立九周年了，在这九周年司庆的典礼上，听着董事长

的讲话感慨万千，我们都知道公司是从小到大，从无到有，靠着一点

点积累、打拼，脚踏实地的奋斗才有了今天的规模，而在滦阳市场上

能做到一枝独大，除了上层领导的正确决策外，也与营业部负责人的

超前意识与管理能力、交际公关能力有关，而每一个员工能按部就班

的做好自己的本职工作更是关键。而且在典礼上也花了大价钱特别邀

请了心理学专家给我们上了一堂生动的课，给我们以心理上的释然，

更是能体会到东海对于我们每一名员工不仅仅是在物质上的关照还

有更重要的精神上的关爱。

我们客户经理来了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力过,

付出过辛勤汗水的一批人。我觉得证券从业者与股票一样，人生随股

票沉浮，行情来了，大家工作轻松，体会不到压力，而行情走的时候，

就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念

头，而这时候我们就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潜力。

因此行情不好的时侯，要做到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业

务素质的提高。

因此，对于公司里组织的各种学习活动我都积极参与，以不断提

高自己的理论素质和业务技能。通过多问、多学、多练，多与客户交

流拓展业务。比如：10月一日，张女士经常来我所在的银行取款，在

排队等候和她的闲聊中了解到，她是证券公司老客户，有理财意愿和

风险承受能力，在几次诚恳的服务与交流后，取得了她的信任，她高

兴的接受了我的建议，并留下了联系电话。在理财基金销售开展时争

取到了她的加入。

驻点的辍行我们工作的重要平台，与行内员工搞好关系极其重要,

因此我也利用自己所学过的会计知识，积极协助来银行办理业务的需

要帮助的客户办理手续，与银行内员工建立友谊，利用自己所掌握的

知识，为银行内炒股的人分析股票，并利用自己计算机方面的一点知

识帮助他们排除电脑故障，让他们感觉到我存在的价值。只有这样才

会取得他们的信任与关照，他们才会将他们的客户介绍给我。作为需

要不断与陌生人打交道就是工作的客户经理，要想取得他人的尊重和

信任，在品德、责任感等方面要有较高的道德修养，作风正派、自律

严格、洁身自爱、诚恳待人都是立人之本。如果没有了这些品质，就

不可能取得别人的信任，就不能在一个岗位上做长，做好。当然，我

在工作中存在很多的不足：例如沟通技巧不够，碰到有些客户盛情邀

请去喝茶、吃板等要求时，自己总是拒绝、放不开，还有更重要的证

券技术分析上，还不能达到自己想要的地步，所有以上的这一切都有

待于自己在随后的岁月的工作中时时加强、学习，争取做一个更优秀

的自己。

可以说这些都是我这些年来工作的深刻体验与感受。

自从来东海工作后，相比于我所从事的其它单位，东海在工作环

境、福利待遇、对员工的奖罚处理上做得都比较好，天下没有免费的

午餐，有奉献才能讲索取，有业务有成绩才能有收获，近来行情差，

业务开展较难，不管个人和公司收入都有所降低，但我认为万事都有

起落，阳光总在风丙后，只有调整状态，努力学习才能迎接下一波行

情的到来。感谢源阳营业部的领导，感谢董事长，感谢东海给了我一

个能展示自己的美好平台。

2023年证券公司工作总结汇报篇19

进入证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高,

主要体现在：

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行

业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了

较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自

己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、

多角度的服务，使服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司

带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的

业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做:

1、发传单

进入证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得

还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些,

坚持终会有效果的,

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有

口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在

客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间

有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与

他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形

象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友,

让想炒股的客户选择我们来开户，另外，对于已在其它券商开通三方

存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将

客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多