2024年证券公司营销工作总结

2024年证券公司营销工作总结

证券公司营销工作总结1

一、发传单进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行,

大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

二、有效利用银行资源

在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好的效劳有口皆碑，许多客户慕

名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好

的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处

好关系也是唯一的方法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的.去

做。

三、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的方法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们

安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的效劳理念

及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必须要不断的学习，

丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的效劳，要想尽一切方法，尽自己最大努力来做。

证券公司营销工作总结2

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点

银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。

2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己

的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的效劳，使安信效劳

真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务,都认真对待，尽量防止给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效

率力求最快、最好。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的缺乏：

1、证券知识还须加深了解,需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理

了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：

1、发传单

进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单

会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好的效劳有口皆碑，许多客户慕

名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好

的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处

好关系也是唯一的'方法.驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去

做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的方法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们

安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的效劳理念

及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必须要不断的学习，

丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的效劳，要想尽一切方法，尽自己最大努力来做。

转眼间,充满机遇与挑战的20xx年已经过去，我们迎来了崭新的20xx年。在这一年里,

我在公司领导和同事帮助下工作的各方面有一定的进步同时我深深的感到作为"金鹏人〃、

“广告人“有种深厚而浓烈的感情。

证券公司营销工作总结3

进入xx证券已有半年了,这段时间自身在各个方面都有所提高，主要表达在：

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点

银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;

而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的效劳，使xx效劳真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务,都认真对待，尽量防止给客户和公司带来不必'要的麻烦，办事效

率力求最快、最好。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的缺乏：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营徜能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理

了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：

1、发传单

进入XX证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行,大量的传单

会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有半年了，业绩十分不理想。招商银行很好的效劳有口皆碑，许多客户慕名而

来，如能^用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合

作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关

系也是唯一的方法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的'方法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我

们xx来开户，另外，对于三在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服效劳

理念及竞争优势，努力木籍户争取过来。

现在市场波动很大，观观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必须要不断的学

习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的效劳，要想尽一切切方法，尽自己最大努力来做。

证券公司营销工作总结4

进入xx证券已有半年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点

银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;

而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使XX服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效

率力求最快、最好。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解,需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理

了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：

1、发传单

进入xx证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单

会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有半年了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而

来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的.，但招商银行和招商证券很好的

合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好

关系也是唯一的办法.驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做.

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们

xx来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服服务理

念及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学

习，丰富自己的专业知识为客户提供全方位的服务，要想尽一切切办法，尽自己最大努力来做。

证券公司营销工作总结5

20xx年已经过去，回首过去，20xx是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心

不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的,记得年初所有人都已经搬到XX路营业部了，唯

有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借

口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有方案的做到

我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很炽热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在

艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3

月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我

从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽

然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了

一定的锻炼。

自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位那时对我来说也是充满模糊，

通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等

等，当开始考虑团队的未来开展的时刻，银行一直是我们团队最大的.弱项，因为这三年，银行

渠道根本上都没有争取过放弃的更多在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，

说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从

此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处

理最好，但是过去的三年对他们的奉献根本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要

求，首先满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。

此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生

银行和深开展银行也开始接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要

有一个银行渠道年终必须完成。离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，

银行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的通过这次资源的互换合作,

让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行

上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，到达了我们的期望目标，虽然结果并不是很好,

但是翻开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都

看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共

有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到

了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分

享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的

能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一

定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，成心经常迟到的现象得到控制，一大

批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后,团队仅留下了

周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在

团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分享自己的经验，对新人的启发较大，对演讲者

更是一种学习提升的时机，因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点

钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚

持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态

真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进行奖励，虽然

这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自

己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制“通过每天、每

周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队

的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了

我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工

作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的成

绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银

子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人思念，以后每年也需要这样一

两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的

有5个，留存率还是比拟高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人,

从4月以后，团队根本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，行情一直

低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的,没

有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数到达22人，在八九月份，那是考验最大的时候，

那时根本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的

生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的开展来说，20xx年更多的偏向了团队管理，个人的业绩并不好，曾经记得20xx

年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在20xx年初到达了，在20xx年12月31日，看

客户的资产损失将近1/3，到下半年根本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由,

但是每个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都

知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户效劳也缺乏持续性，只

是对局部关系较好的客户联络较多，大量的客户已经根本上忘记了联系，客户关系也没用以往那

么用心，因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年

最大的缺乏。

如果说20xx年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，

辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我

坚信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的20xx,不要像去年这样狼狈，

一定要实现我们的财务自由。

证券公司营销工作总结6

一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机

20xx年上半年,随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新开展取得显

著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的开展时期。

市场日趋活泼，行业走出困境。20xx年1—6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨

幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活泼，股票、基金、权证

及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期〔32470亿元〕增长了204。在市场强劲上

升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。

股改良入突破阶段，市场面临历史转折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已到达

70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场根底性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾

和结构性问题正在逐步解决为市场的长期稳定开展奠定了根底，带来了前所未有的生机和活力。

券商整治根本结束行业格局重整.自20乂乂年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，

证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路

下，局部证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发

生了根本性的变化。

政策空前支持，创新力度加大。20xx年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》公布实

施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、开展多

层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝

酿成熟或相继出台，有力地噌加了市场活泼程度同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。

二、20xx年上半年经营情况

〔一〕上半年总体财务指标

20xx年上半年，公司实现收入总额x元，支出总额x元，其中营业费用x元，实现利润总

额X元，比去年同期增加X元。

其中，经纪业务实现收入X元，利润X元；固定收益证券总部实现收入X元，利润X元；投

资银行总部实现收入X元，利润X元；企业融资部实现收入X元，利润X元；证券投资部实现收

入X元，利润X元。

〔二〕上半年各项业务经营情况

1、经纪业务：乘势而上、稳步增长

[1]主要经营业绩

实现收入X元，利润x元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元，较去年同

期增长了212,市场占有率6.76%o,市场排名第X。6月末客户资产总额128.27亿元，较期初

增长了50.87亿元,增幅为66,其中客户资产净流入15.58亿元，增幅20,客户资产投费增值

35.29亿元，增值率为46。同时，截至6月末，共托管了上市公司10.17亿股的有限售条件流

通股，总市值约为68.71亿元.

(2)重点工作回忆

以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了咨询效劳的

组织和推广工作，积极参与公司投资策略研究小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会，提高

《晨会摘要》等咨询产品的质量，并推出了《客户持仓前5x股票投资周报》等新的资讯产品,

为营业部提供了二类9种资讯产品和相应的配送效劳，大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，

积极探索盘活客户资产的有效方法，筹划了"睡眠客户资产盘活竞赛活动〃。

积极开拓新业务，抢占客户资源，培养新利润增长点。强化营业部的营销职能，继续加大基

金产品的营销力度，上半年累计代销基金2.89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额到

达2.24亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织和支持营业部发挥当

地优势，抓住股改机遇抢占珍贵的'机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近70亿元，有意

向正在开发中的上市公司x,限售股份余额约6.3亿股。

完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决"非实名资金账户〃及“异户下

挂〔’一挂多1账户〃的资产提取等历史遗留问题的实施方案；开展了权限管理专项自查，同

时加强总部对营业机构权限使用的日常监控；建成并启用"重要客户管理系统〃，对重要客户、

重要业务进行监控和报备审批；针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操

作；对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。

开源节流提高创利能力。根据公司倡导的"我为公司多赚一分钱，我为公司多节省一分钱"

的价值理念，对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营业费

用的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用同

匕勺艮本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目标之内。

营业费用得到了的控制，弃未随着净收入的大幅增长而明显增长。

2、固定收益业务：提前实现收入和品牌双突破

〔1〕主要经营业绩

上半年实现收入x元，利润x元。累计完成记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销

41亿元，在券商中排名分别居第3和第4位，实现收入x元；银行间债券市场交易总量236.82

亿元，比去年同期增长了2.2,在证券公司中排名第10位，累计实现现券交易差价收入x元;

完成X企业债券主承销及4只债券分销，实现承销收入x元。

(2)重点工作回忆

完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务开展

规划与管理标准；制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理方法和固定收益证券总部业务流

程及标准。

继续加强工程储藏和客户开发工作。对客户进行细分，指定专门的客户经理负责维护，加强

与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储藏企业债工程x,其中x已经

签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。

提高研究报告的专业水准和实效性，与研究、经纪业务互动。重点着眼于研究报告的准确性

实效性，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进行了准确的分析和预判。同时

积极参与了公司投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的研究工作。

加强合作与品牌创立。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，成功举办了20xx

中国债市之星评选活动，在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。

3、投行业务：抓住了市场时机，初步实现突破

[1]主要经营业绩

上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通x,企业融资部完成冠城大通、康达

尔、深圳华强、桂林旅游x,合计x上市公司股改保荐工程，投资银行总部完成桂柳工股改财务

参谋工程.

同时，二个投资银行部门上半年积极开发储藏工程，合计有x股改工程已签署协议或正在实

施；在会审核ipo工程x,惠程电气和xx三环；再融资工程x;收购兼并财务参谋X。

〔2〕重点工作回忆

加大重点地区的客户升发力度，实现股改收益。充分利用公司资源，上半年以公司成立以来

的最大力度进行了XX地区的工程开发，稳固了投行业务的地区优势。

证券公司营销工作总结7

一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机

20xx年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新开展取得显

著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的开展时期。

市场日趋活泼，行业走出困境。20xx年1—6月，上证综指从1161点上涨至1672点,涨

幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活泼，股票、基金、权证

及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期〔32470亿元〕增长了204。在市场强劲上

升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。

股改良入突破阶段，市场面临历史转折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已到达

70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场根底性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾

和结构性问题正在逐步解决为市场的长期稳定开展奠定了根底，带来了前所未有的生机和活力。

券商整治根本结束行业格局重整。自20xx年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，

证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路

下，局部证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发

生了根本性的变化。

政策空前支持，创新力度加大。20xx年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》公布实

施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸弓I战略投资者、开展多

层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝

酿成熟或相继出台，有力地噌加了市场活泼程度同时也为券商开辟了新的业务空间和嬴利渠道。

二、20xx年上半年经营情况

〔一〕上半年总体财务指标

20xx年上半年，公司实现收入总额xx元，支出总额xx元，其中营业费用xx元，实现利润

总额XX元，比去年同期增加XX元。其中,经纪业务实现收入XX元，利润XX元；固定收益证

券总部实现收入XX元，利润XX元；投资银行总部实现收入XX元，利润XX元；企业融资部实

现收入XX元，利润XX元；证券投资部实现收入XX元，利润XX元。

〔二〕上半年各项业务经营情况

1、经纪业务：乘势而上、稳步增长

[1]主要经营业绩

实现收入XX元，利润XX元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元，较去年

同期增长了212,市场占有率6.76%o,市场排名第xx。6月末客户资产总额128.27亿元，较

期初增长了50.87亿元，增幅为66,其中客户资产净流入15.58亿元，增幅20,客户资产投资

增值35.29亿元，增值率为46。同时，截至6月末，共托管了上市公司10.17亿股的有限售条

件流通股，总市值约为68.71亿元。

〔2〕重点工作回忆

以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了咨询效劳的

组织和推广工作，积极参与公司投资策略研究小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会，提高

《晨会摘要》等咨询产品的质量,并推出了《客户持仓前5xx股票投资周报》等新的资讯产品，

为营业音隈供了二类9种资讯产品和相应的配送效劳，大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，

积极探索盘活客户资产的有效方法，筹划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动〃.

积极开拓新业务，抢占客户资源，培养新利润增长点。强化营业部的营销职能，继续加大基

金产品的营销力度，上半年累计代销基金2.89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额到

达2.24亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织和支持营业部发挥当

地优势，抓住股改机遇抢占珍贵的机构客户资源。目前已石管的限售股份市值近70亿元，有意

向正在开发中的上市公司XX，限售股份余额约6.3亿股。

完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决"非实名资金账户〃及“异户下

挂〔’一挂多账户〃的资产提取等历史遗留问题的实施方案；开展了权限管理专项自查，同

时加强总部对营业机构权限使用的日常监控；建成并启用"重要客户管理系统“，对重要客户、

重要业务进行监控和报备审批；针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操

作；对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。

开源节流提高创利能力。根据公司倡导的“我为公司多赚一分钱我为公司多节省一分钱〃

的‘价值理念，对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营业

费用的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用

同比根本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目标之

内。营业费用得到了的控制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。

2、固定收益业务：提前实现收入和品牌双突破

(1］主要经营业绩

上半年实现收入xx元，利润xx元。累计完成记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承

销41亿元在券商中排名分别居第3和第4位实现收入xx元银行间债券市场交易总量236.82

亿元，比去年同期增长了2.2,在证券公司中排名第10位,累计实现现券交易差价收入xx元;

完成xx企业债券主承销及4只债券分销，实现承销收入xx元。

〔2〕重点工作回忆

完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务开展

规划与管理标准；制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理方法和固定收益证券总部业务流

程及标准。

继续加强工程储藏和客户开发工作。对客户进行细分，指定专门的客户经理负责维护，加强

与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储藏企业债工程XX，其中XX已

经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。

提高研究报告的专业水准和实效性，与研究、经纪业务互动。重点着眼于研究报告的准确性

实效性，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进行了准确的分析和预判。同时

积极参与了公司投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的研究工作。

加强合作与品牌创立。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，成功举办了20XX

中国债市之星评选活动，在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。

3、投行业务：抓住了市场时机，初步实现突破

(1)主要经营业绩

上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通xx,企业融资部完成冠城大通、康

达尔、深圳华强、桂林旅游xx,合计xx上市公司股改保荐工程，投资银行总部完成桂柳工股改

财务参谋工程。

同时，二个投资银行部门上半年积极开发储藏工程，合计有xx股改工程已签署协议或正在

实施；在会审核ipo工程xx,惠程电气和三环；再融资工程xx;收购兼并财务参谋xx。

[2]重点工作回忆

加大重点地区的客户升发力度，实现股改收益。充分利用公司资源，上半年以公司成立以来

的最大力度进行了地区的工程开发，稳固了投行业务的地区优势。

证券公司营销工作总结8

我于20xx年8月份到公司，20xx年下半年按照领导的指示负责金鹏图语广告公司的业务

开展部的工作，任部门经理。六个月以来，在领导的帮助和同仁的支持下，工作上取的了一定的

成绩。在此将20xx年主要的工作情况述职如下：

一、方案完成情况：

金鹏图语广告全年方案完成销售额元；实际完成.4元,未完成全年销售方案。

二、加强自身的业务素质和管理能力，在不断的学习、实践中做好门经理的根本知道

和技巧。

20xx年，广告公司的工作是“以天鸿工程为主，积极拓展新的营销业务工作“。在天鸿工

程上，业务开展部协助公司完成天鸿工程二期的各项工作，主要有：天鸿二期的认筹、天鸿凯旋

城”理查德・克莱德曼"演奏会、天鸿房展会、天鸿上海展会、天鸿招远分销处等工作。其他工

程工作主要有：招商银行离岸业务推介会等各项工作，东山、向阳办事处图册的设计、区政府图

册的设计与制作、酒业公司经销商会、海尔纽约人寿10年颁奖晚会、百年电力手提袋、区政府

软件发布会、职业学院图册、蓬莱海关关庆十周年、山海云天开盘等。同时积极参加集团及公司

组织的培训，对管理大纲、公司规章制度、房地产根本知识、电话营销、媒介营销、商务礼仪等

有了较深刻的理解和掌握，从而提升了工作能力，丰富了经验，开阔了视野，对公司的企业文化

及经营理念有了更进一步的认识。

20xx年，我在日常工作中逐渐的掌握了各种活动的组织、操作流程及现场布置，以及活动

所能涉及的每一个细节，提高了在活动方面专业知识和有效经验，也真正的体会到”为客户创造

价值〃的分量，但是，作为业务开展部的经理，所需要掌握的知识面和操作经验既广且杂，这是

我自身存在的缺乏，需要继续强化学习力和积累管理工作经验。

三、坚持"为客户创造价值”的理念,不断更新效劳手段；稳固老客户，吸纳新客源。

广告公司在烟台是一竞争剧烈而且不成熟的行业，存在操作透明度高、价格竞争的初级市场

状况，对于我司的业务产生了较大影响。

20xx年，业务开展部在拓宽外协单位的同时，不断提升自己的专业水平及对客户效劳的产

品质量，并建立并执行“提醒式"效劳系统，在一定的程度上,有效的.遏制价格竞争的趋势。

但是，在广告业业务和操作透明度越来越高的前提下，公司屡次出现活动方案被“套〃的现象和

丢单的现场，由此我加强学习关于印刷及活动的相关知识,尽可能的了解这个领域的所有问题，

完善自身的素质，在专业知识上领先于其他的广告公司，为公司树立良好的企业形象。

四、形成"总结问题，提高自己〃的内部沟通机制。以市场需求为导向，提高工作效率。

广告公司的工作比拟复杂，特别是活动方面，需要协调、联系的工作比拟多，在这些工作中

我注重与设计、各个外协单位的建立融洽的关系，以便于开展工作。加强自身的执行力，提高工

作效率。作为业务开展部经理，由于对外合作的工作较多，接触的事务比拟复杂，要顺利完成工

作，提高工作效率，就必须坚守工作流程和公司的各项规定，违反制度的事情坚持不做，只要做

到这一点，才能称得上是为公司负责、为部门负责，更是为自己负责。

五、存在的问题及下步工作打算

回忆这半年的工作中自己发现还有很多的缺乏与缺憾首先，在工作中由于经验缺乏，工作

方法过于简单，在处理一些问题上不够冷静、沉着。其次，在业务理论水平和管理能力上还有待

于进一步提高。再次，广告专业知识方面，需要大量的学习的充实完善自己的知识库。这些缺乏，

有待于下步的工作中加以改良和学习。在20xx年的工作中，我决心做到：首先，我要加强学习

专业知识，学习工作和管理经验，不断提高业务素质和管理水平，使自己的全面素质上升一个新

的层次。其次，加强责任与危机意识，提高完成工作的标准。为公司的新年度的工作再上新台阶，

更上一层楼奉献自己的力量。再次，广告公司的业务开展的主流方向，一直悬而未决，成为业务

开展的一个桎梏，解决广告公司开展方向是xx年工作的重中之中。这也将是完成公司全年方案

利润指标的完成的大前提，寻找自有媒体，以创意指导制作，有效地与其他兄弟公司进行整合，

将是我努力的方向。

总结：

"市场是最坏的教练，还没有等我们热身就已经开始竞赛，竞赛结果的好坏相当一局部因素

在于我们的悟性和主观能动性。

同时，市场也是最好的教练，不需训练就能教会我们技能和开展的契机，关键的是市场参与

者的眼光是否长远、品格是否经得起考验。

我们已经历了足够的市场磨练，坚信通过我们共同的奋斗，找一个"支点〃一去撬动市

场，打造"势能〃——以便放大行销惯性，进行整合——形成"拳头〃能量！我们就一定能在

疲软、透明度、市场混乱的广告行业里建功立业！

我们现在确实困难，但我们并不贫穷，因为我们有可以预见的未来，因为我们相信“只有疲

软的思想，没有疲软的市场〃。

证券公司营销工作总结9

20xx年已经过去，回首过去，xx是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不

曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到XX路营业部了，唯

有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借

口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有方案的做到

我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很炽热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在

艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3

月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我

从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽

然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了

一定的锻炼。

自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位那时对我来说也是充满模糊，

通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等

等，当开始考虑团队的未来开展的时刻，银行一直是我们团队最大的弱项，因为这三年，银行渠

道根本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，

说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从

此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处

理最好，但是过去的三年对他们的奉献根本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提件可要

求，首先满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。

此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外

民生银行和深开展银行也开始接触，沟通合作的.事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人

至少要有一个银行渠道，年终必须完成。

离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行一直以来都是我们的弱

项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认

识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第

一次合作举办交流会，到达了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是翻开了局面，对于后

期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，

以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家农行秋涛路支行、

农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的

早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容

包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的

掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟

通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是

不对的，成心经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队

原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个

人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分

享自己的经验，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的时机。

因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，因为事先沟通过,

周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周

一要开会，甚至有时候我们开会到5点,看到大家都还在等，这种状态真的很好；除了周例会

以外每个月也会安排一次月度例会对团队表现卓越的进行奖励虽然这种奖励并没有多少钱，

但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自己也不会太累，乃至到今

年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制。

通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，

这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了

我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工

作确实给我们很大的压力,再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的成

绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银

子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人思念，以后每年也需要这样一

两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的

有5个，留存率还是比拟高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人,

从4月以后，团队根本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，行情一直

低迷,团队出现人员流失,当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没

有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数到达22人，在八九月份，那是考验最大的时候，

那时根本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的

生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的开展来说，XX年更多的偏向了团队管理，个人的业绩并不好，曾经记得XX年初

给自己定下了5000万的客户资产，最终在XX年初到达了，在XX年12月31日，看客户的资

产损失将近1/3,到下半年根本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每

个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没

用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户效劳也缺乏持续性，只是对局

部关系较好的客户联络较多大量的客户已经根本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么用心，

因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年最大的缺

乏。

如果说XX年还有什么遗憾,应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛

辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚

信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的20XX,不要像去年这样狼狈，一

定要实现我们的财务自由。

证券公司营销工作总结10

首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰

的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念

上有了长足的进步，在客户效劳质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半

年来的工作情况总结如下：

一、完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司

的各项要求而且对存量客户的效劳质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效标准，

目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带着至柜台一对一效劳，并且开展

了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登

记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份

证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试

上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出

现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房效劳器，如何进行风控报备，如何进行现场客户

的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作，防范于未然。

上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板

业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现根本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们

利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测

试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内

容重点学习，比方新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反风险等级设

定，最终配合总部完成了每次测试工作。

三、客户资料集中核对整理

这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户标准日常监管的.通

知》和中国证券登记结算《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实证券公司应

当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新,我们花了两个

月时间加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作对客户进行标识,

如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成

表，将13000多个人客户提供应客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日

之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单

据的留存情况，并制作成表，提供应客服人员进行客户沟通。

四、运营条线员工星级晋级评定

公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试,

考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，

创业板，ib业务，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次表达了团队的

力量，在不忘日常业务的根底上，抓紧复习不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并

通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真稳固各项业

务，扎甜艮本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。

在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、贝妒资料集中核对工作量大、基金营销

遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的缺

乏,本人也未能完本钱次金如意3号的营销任务，希望在下半年中,紧跟公司开展步伐,继续

完善日常工作，提升客户效劳质量，树立良好口碑，让管理和效劳上一个新台阶。

证券公司营销工作总结11

一、发传单

进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行,大量的传单

会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

二、有效利用银行资源

在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕

名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好

的‘合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们

处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去

做。

三、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们

安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念

及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，