市生态环保局风险管控实施办法

市生态环保局风险管控实施办法第一章总则第一条为防范化解生态环境领域风险，保障生态环境安全和公共利益，提升生态环境治理体系和治理能力现代化水平，根据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国突发事件应对法》《生态环境监测条例》等法律法规，结合本市生态环保工作实际，制定本办法。第二条本办法适用于市生态环境局机关各科室、直属单位（以下简称“各责任主体”）在生态环境监管、执法、服务等全流程中涉及的风险识别、评估、防控及应急处置等工作。第三条本办法所称生态环境风险，是指因自然因素、人为活动或管理疏漏等引发的，可能对生态环境质量、公众健康、社会稳定或行政效能产生不利影响的潜在威胁或现实危害，主要包括环境安全风险、执法监管风险、舆情应对风险及内部管理风险四类。第四条风险管控遵循以下原则：（一）预防为主，源头治理。强化风险预判，建立“早发现、早预警、早处置”机制，从源头上减少风险发生概率；（二）分级管控，精准施策。根据风险等级实施差异化防控，确保资源配置与风险程度相匹配；（三）协同联动，形成合力。加强部门间、层级间信息共享与协作，构建“横向到边、纵向到底”的风险防控网络；（四）科技赋能，动态优化。依托信息化手段提升风险感知能力，定期评估防控措施有效性，持续完善管控体系。第二章风险识别第五条各责任主体应按照“谁主管、谁负责”原则，全面梳理职责范围内风险源，建立“动态更新、分类管理”的风险清单。风险源主要包括：（一）环境安全类：涉危险废物、危险化学品、重金属、辐射源的企业；存在污染治理设施运行异常、超标排放隐患的重点排污单位；饮用水水源地、自然保护地等生态敏感区域；（二）执法监管类：行政处罚自由裁量权使用不规范、执法程序瑕疵、证据收集不完整、信访投诉处理不当等可能引发行政复议或诉讼的情形；（三）舆情应对类：环境信息公开不及时、突发环境事件信息发布滞后、网络负面舆情处置失当等可能引发社会舆论危机的环节；（四）内部管理类：财务资金使用、国有资产管理、干部选拔任用、政府采购等内部运转中存在的廉政风险或效率风险。第六条风险识别采取日常排查与专项排查相结合的方式：（一）日常排查：各责任主体结合月度工作例会、现场检查等常规工作，对职责范围内风险源进行常态化排查，形成《月度风险排查记录表》；（二）专项排查：针对重大活动保障（如中央生态环保督察、国家生态文明建设示范市创建）、季节性环境问题（如冬季重污染天气、汛期地表水断面超标）或上级部署的专项任务，由牵头部门组织开展集中排查，形成《专项风险排查报告》。第七条风险识别结果需经部门负责人审核后，于每月5日前报送局风险管控领导小组办公室（以下简称“风控办”）。风控办汇总后形成全局《风险动态清单》，并通过局内办公系统向各责任主体反馈。第三章风险评估第八条风险评估由风控办统筹，组织业务骨干、技术专家或第三方机构，对《风险动态清单》中的风险点进行分级研判，确定风险等级。评估内容包括：（一）风险发生概率：根据历史数据、行业特点及当前态势，判断风险发生的可能性（分为“极高”“高”“中”“低”四级）；（二）风险影响程度：从生态环境损害、经济损失、社会影响、行政责任四个维度，评估风险后果的严重性（分为“重大”“较大”“一般”三级）；（三）风险可控性：分析现有防控措施的有效性，判断风险是否可通过现有资源和手段控制（分为“可控”“较难控制”“不可控”三级）。第九条风险等级综合上述评估结果划分为三级：（一）一级风险（红色）：发生概率高、影响程度重大且较难控制的风险，可能引发重特大环境事件或造成严重社会负面影响；（二）二级风险（橙色）：发生概率中等、影响程度较大或虽概率较高但可控的风险，可能引发较大环境事件或造成较严重社会关注；（三）三级风险（黄色）：发生概率低、影响程度一般且可控的风险，可能引发一般环境问题或局部社会关注。第十条风险评估应形成《风险评估报告》，明确风险等级、主要诱因及评估依据。一级风险评估报告需经局主要领导审定，二级风险经分管领导审定，三级风险由风控办备案。评估周期为每季度一次，遇重大活动、极端天气或突发环境事件时，应即时开展专项评估。第四章风险防控第十一条针对不同等级风险，实施差异化防控策略：（一）一级风险（红色）：由局主要领导牵头，成立专项工作组，制定《一级风险防控方案》，明确责任分工、防控措施及完成时限；每周召开专题会议调度进展，必要时协调公安、应急、水利等部门联合处置；（二）二级风险（橙色）：由分管领导督办，责任部门制定《二级风险防控计划》，明确阶段性目标和具体措施；每两周向风控办报送进展，风控办组织现场核查或资料抽查；（三）三级风险（黄色）：由责任部门负责人直接负责，纳入日常管理流程；每月向风控办报送防控情况，风控办通过随机抽查方式验证效果。第十二条建立风险防控“四项机制”：（一）环境安全隐患闭环管理机制。对企业环境安全隐患实施“发现—交办—整改—验收”全流程跟踪，整改期限一般不超过30日，重大隐患整改期间实施“驻厂监管”；（二）执法全过程记录机制。推行执法记录仪“应带尽带”，建立执法文书“三级审核”（承办人、科室负责人、法制科）制度，每季度开展执法案卷评查，评查结果与绩效考核挂钩；（三）舆情“三同步”处置机制。对可能引发舆情的环境问题，同步做好调查处置、信息发布和舆论引导；建立“1小时内响应、4小时内核实、24小时内回应”的舆情处置时限要求；（四）内部管理风险预警机制。财务、人事、审计等部门每半年开展廉政风险点排查，对资金使用超50万元、干部选拔任用等关键环节实施“双岗监督”（业务部门+纪检部门）。第十三条强化科技支撑能力建设：（一）升级“智慧环保”平台，整合污染源在线监测、大气网格化监测、移动执法等数据，设置风险预警阈值，实现风险“自动感知—智能分析—实时推送”；（二）建立环境风险数据库，收录企业环境信用、历史违法记录、周边敏感目标等信息，为精准防控提供数据支撑；（三）推广使用无人机巡查、走航监测等新技术，提升对隐蔽性污染、跨区域污染的发现能力。第五章应急处置第十四条完善应急预案体系：（一）制定《市生态环境局突发环境事件应急预案》（综合预案），明确组织架构、响应程序和保障措施；（二）针对危险废物泄漏、辐射事故、饮用水源地污染等常见场景，制定专项应急预案；（三）各直属单位（如监测站、执法支队）结合岗位职责，制定现场处置方案，明确具体操作流程。第十五条规范应急响应流程：（一）信息报告：发生突发环境事件后，现场人员应立即向责任部门负责人报告，责任部门须在1小时内向局主要领导和市应急指挥部报告，同时通报可能受影响的周边区域；（二）启动响应：一级风险触发Ⅰ级响应（局主要领导指挥），二级风险触发Ⅱ级响应（分管领导指挥），三级风险触发Ⅲ级响应（责任部门负责人指挥）；（三）现场处置：应急队伍需在2小时内抵达现场，开展污染控制（如围堵泄漏、切断污染源）、环境监测（加密布设监测点位，每小时报送数据）、信息发布（通过官方网站、微信公众号等渠道实时通报进展）；（四）后期处置：事件平息后10个工作日内完成环境损害评估，30个工作日内形成《应急处置总结报告》，分析事件原因，提出整改措施。第十六条加强应急保障能力建设：（一）队伍保障：组建由执法、监测、技术专家组成的应急预备队，每年开展不少于2次实战演练；（二）物资保障：储备应急监测设备、防护装备、吸附材料等物资，在重点区域（如化工园区、饮用水源地）设置应急物资前置点；（三）技术保障：与高校、科研院所建立合作机制，聘请环境应急领域专家组建“智囊团”，为复杂事件处置提供技术支持。第六章监督考核第十七条建立“纪检+督查”双轨监督机制：（一）纪检部门负责监督风险防控中的廉政问题，重点检查是否存在不作为、慢作为、乱作为等现象；（二）督查室负责监督风险防控措施落实情况，对未按要求完成防控任务的责任部门下发《督查整改通知书》，并跟踪整改结果。第十八条风险管控工作纳入全局绩效考核体系，考核内容包括：（一）风险识别的全面性和及时性；（二）风险评估的准确性和规范性；（三）风险防控措施的有效性和完成率；（四）应急处置的响应速度和处置效果。第十九条考核结果与干部评先评优、职务晋升挂钩：（一）对年度风险管控考核优秀的部门，优先推荐为“先进集体”，部门负责人在职务晋升中予以优先考