市生态环保局排污许可核查工作细则

市生态环保局排污许可核查工作细则第一章总则第一条（目的依据）为规范本市排污许可核查工作，强化排污许可管理效力，推动排污单位落实生态环境保护主体责任，根据《中华人民共和国环境保护法》《排污许可管理条例》《固定污染源排污许可分类管理名录》等法律法规及国家、省生态环境部门相关规定，结合本市实际，制定本细则。第二条（适用范围）本细则适用于本市行政区域内已取得排污许可证（含排污登记）的企业事业单位和其他生产经营者（以下简称“排污单位”）的排污许可核查工作。第三条（术语定义）本细则所称排污许可核查，是指生态环境部门依法对排污单位排污许可证（含排污登记）规定的许可事项执行情况、污染防治措施落实情况及相关环境管理要求遵守情况进行的监督检查活动，包括对排污单位自行监测、台账记录、执行报告等证后管理行为的核查。第四条（工作原则）核查工作遵循“依法依规、问题导向、分类实施、闭环管理”原则，坚持核查与指导并重，强化结果应用，推动排污单位从“被动合规”向“主动治污”转变。第二章核查内容第五条（许可事项合规性核查）重点核查排污单位是否按证排污，具体包括：（一）排污口设置情况：排污口数量、位置、高度、类型、编号是否与排污许可证（含登记）一致；是否按要求设置标识牌及监测平台；（二）排放浓度与总量：主要污染物（含特征污染物）排放浓度是否符合许可限值；实际排放量是否符合许可排放量要求；（三）执行报告提交：是否按规定频次、内容提交排污许可证执行报告；报告中生产数据、污染防治设施运行数据、排放数据是否真实、完整；（四）自行监测要求：是否按许可要求开展自行监测；监测因子、频次、方法、点位是否符合规范；监测数据是否联网或公开；（五）特殊时段管理：重污染天气、生态环境应急等特殊时段，是否按许可要求落实限产、停产或污染物减排措施。第六条（污染防治设施运行核查）核查污染防治设施（含自动监测设备）的运行状态及维护情况：（一）设施运行记录：是否建立运行台账，记录内容是否完整（包括启停时间、运行参数、耗材更换、故障维修等）；（二）处理效率匹配：设施处理能力是否与生产规模、污染物产生量相匹配；运行参数是否符合设计要求；（三）自动监测设备：是否正常运行，数据采集、传输是否符合规范；是否按要求开展校准、维护及有效性审核。第七条（环境管理台账核查）核查环境管理台账的记录与保存情况：（一）记录内容：是否涵盖生产设施运行、污染防治设施运行、污染物排放、监测数据等关键信息；记录形式（电子或纸质）是否符合许可要求；（二）保存要求：台账保存期限是否不少于5年（法律法规另有规定的从其规定）；电子台账是否具备不可修改、可追溯功能。第八条（信息公开核查）核查排污单位是否按《企业事业单位环境信息公开办法》及排污许可证要求，通过全国排污许可证管理信息平台或其他规定渠道公开以下信息：（一）排污许可证基本信息（含许可排放限值、排污口信息等）；（二）自行监测方案及监测数据；（三）污染防治设施运行情况；（四）超标排放及整改情况。第九条（其他事项核查）根据工作需要，可对以下内容进行延伸核查：（一）排污单位环保手续履行情况（如环评批复、验收意见落实情况）；（二）历史问题整改情况（含上级督查、日常检查反馈问题的整改落实）；（三）与排污许可相关的其他环境管理要求执行情况。第三章核查方式与频次第十条（核查方式）核查采取以下方式分类实施：（一）日常核查：结合“双随机、一公开”监管，对排污单位证后管理情况进行常规检查；（二）专项核查：针对重点行业（如化工、印染、火电等）、重点区域（如工业园区、饮用水源保护区周边）或特定时段（如采暖季、重大活动保障期）开展的集中检查；（三）交叉核查：由市级生态环境部门统筹，组织区（县）生态环境部门交叉开展的跨区域检查；（四）随机抽查：通过全国排污许可证管理信息平台随机抽取排污单位，结合在线监测数据异常、群众投诉举报等线索开展的突击检查；（五）整改复查：对存在问题的排污单位整改情况进行的“回头看”检查。第十一条（核查频次）核查频次根据排污单位管理类别、信用等级及历史合规情况确定：（一）重点管理单位：每年至少开展1次全覆盖核查；（二）简化管理单位：每2年至少开展1次全覆盖核查；（三）登记管理单位：按不低于5%的比例每年随机抽查；（四）对近3年内存在超标排放、伪造监测数据、未按证排污等严重环境违法行为的排污单位，或信用评价为“环保不良”的单位，适当增加核查频次（每年不少于2次）；（五）对整改复查类核查，自整改期限届满后15个工作日内完成。第四章核查程序第十二条（准备阶段）（一）制定计划：市级生态环境部门每年1月底前制定年度核查计划，明确核查范围、方式、时间及责任单位；区（县）生态环境部门根据市级计划，细化本辖区核查安排；（二）组建小组：核查组由2名及以上持有行政执法证件的人员组成，可邀请技术专家或第三方机构参与；（三）资料收集：核查前，通过全国排污许可证管理信息平台、在线监测系统等渠道，收集排污单位基本信息、历史监管记录、近期监测数据等，形成核查清单。第十三条（实施阶段）（一）现场检查：核查人员出示执法证件，告知核查内容及要求；通过查阅资料、现场勘查、询问相关人员等方式，逐项核对核查清单；对自动监测设备运行、污染防治设施工况等关键环节进行拍照、录像留证；（二）资料核对：重点核查排污许可证、环境管理台账、监测报告、执行报告等文件的一致性、完整性；（三）问题记录：发现问题的，当场填写《排污许可核查问题记录表》，由排污单位负责人签字确认（拒绝签字的，注明情况并由2名以上核查人员签字）。第十四条（报告阶段）（一）形成报告：核查结束后5个工作日内，核查组撰写《排污许可核查报告》，内容包括核查基本情况、存在问题、处理建议等；（二）审核上报：报告经核查组负责人签字后，报所属生态环境部门审核；市级核查报告同步抄送相关区（县）生态环境部门。第十五条（反馈整改阶段）（一）问题反馈：对存在问题的排污单位，生态环境部门在10个工作日内下达《排污许可核查整改通知书》，明确整改内容、期限（一般不超过30日）及要求；（二）整改落实：排污单位应在整改期限内提交《整改完成情况报告》，附相关证明材料（如监测报告、设施维修记录等）；（三）跟踪复查：生态环境部门在收到整改报告后15个工作日内完成复查，确认整改到位的，予以闭环；未整改或整改不到位的，依法从严处理。第十六条（归档阶段）核查结束后20个工作日内，将核查方案、现场记录、影像资料、整改报告等材料整理归档，按档案管理要求长期保存。第五章核查结果处理第十七条（分类处置）根据核查发现问题的性质和严重程度，分类采取以下措施：（一）轻微问题（如台账记录不规范、信息公开不及时等）：责令立即整改，给予指导帮扶，不纳入行政处罚；（二）一般问题（如未按规定开展自行监测、污染防治设施运行异常但未超标排放等）：责令限期整改，纳入重点监管名单，增加核查频次；（三）严重问题（如超标排放、伪造监测数据、通过逃避监管方式排放污染物等）：依法立案查处，按《排污许可管理条例》等规定实施行政处罚；情节严重的，依法吊销排污许可证；（四）涉嫌环境犯罪的：及时移送司法机关追究刑事责任。第十八条（结果应用）（一）信用管理：将核查结果纳入企业环境信用评价体系，对存在严重问题的单位，推送至公共信用信息平台，实施联合惩戒；（二）分类监管：根据核查结果动态调整排污单位监管类别，对连续2年核查合格的单位，适当降低核查频次；（三）公开通报：对整改不力、屡查屡犯的排污单位，通过官方网站、新闻媒体等渠道公开曝光。第六章责任与监督第十九条（核查人员责任）核查人员应严格遵守工作纪律，依法履行职责，不得有以下行为：（一）泄露核查过程中知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私；（二）接受排污单位宴请、财物或其他不正当利益；（三）隐瞒、篡改核查结果或包庇环境违法行为。违反上述规定的，依法依规追究责任；构成犯罪的，移送司法机关处理。第二十条（排污单位义务）排污单位应配合核查工作，如实提供相关资料，不得拒绝、阻挠核查人员进入现场，不得伪造、隐匿、销毁证据。违反规定的，依法从重处罚。第二十一条（监督机制）（一）内部监督：市级生态环境部门定期对区（县）核查工作进行抽查，检查内容包括计划执行率、问题整改率、结果应用情况等；（二）社会监督：设立举报电话、邮箱，接受公众对核查工作中不