金融服务顾问投资组合与业务发展绩效评定表

金融服务顾问投资组合与业务发展绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合管理能力客户资产增长率35%15%根据季度末客户总资产相较于年初的增长率计算，每高于目标1个百分点加1分，最高加5分，低于目标则按比例减分。投资组合偏离度低于5%计算客户投资组合与基准指数的年化偏离度，低于目标偏离度5个百分点加1分，最高加3分，高于目标则按比例减分。产品配置合理率90%评估客户产品配置是否符合风险偏好和收益目标，合理率每高于目标1个百分点加0.5分，最高加5分。客户满意度4.5分通过客户满意度调查问卷评分，每高于目标0.1分加1分，最高加5分。合规操作次数0次记录考核期内因投资操作违规受到的处罚次数，未发生加5分，发生一次减3分，发生两次及以上直接为0分。业务拓展能力新客户开发数量30%10个统计考核期内成功开发的新客户数量，每超过目标1个加2分，最高加10分，未达目标按比例减分。客户留存率85%计算考核期结束时高净值客户留存比例，每高于目标1个百分点加0.8分，最高加8分。交叉销售成功率20%统计通过投资组合服务成功引导客户购买其他金融产品的比例，每高于目标1个百分点加1分，最高加5分。业务目标完成率100%考核期内个人业务收入完成率，每高于目标10%加1分，最高加5分，低于目标则按比例减分。团队协作贡献积极参与根据团队负责人评价，团队协作积极且贡献突出加5分，一般加3分，消极或不参与为0分。市场分析与策略能力市场研究报告质量20%季度1份评估提交的市场研究报告深度、数据准确性和策略可行性，每季度高质量报告（经审核认可）加2分，最高加10分。投资策略更新频率每月1次按月更新客户投资策略的及时性和有效性，每高于目标1次加1分，最高加5分，未达目标按比例减分。行业知识考核90分每季度进行一次行业知识测试，每高于目标1分加0.5分，最高加10分。投资建议采纳率80%统计客户采纳投资顾问建议的比例，每高于目标1个百分点加0.5分，最高加5分。风险提示准确率100%考核期内对市场风险及时且准确地提示客户，未发生遗漏或误判加5分，发生一次遗漏减2分，发生两次及以上为0分。客户关系维护客户沟通频率15%每月1次统计与客户进行主动沟通（电话、面谈或线上）的次数，每高于目标1次加1分，最高加5分，低于目标按比例减分。客户投诉处理0次记录考核期内因服务问题导致的客户投诉数量，未发生加5分，发生一次减3分，发生两次及以上直接为0分。客户增值服务参与率50%统计客户参与顾问组织的理财讲座、投资沙龙等增值服务的比例，每高于目标1个百分点加0.5分，最高加5分。客户反馈收集每季度1份按季度主动收集客户反馈并整理报告，每季度完成加2分，最高加8分。客户关系深度3个及以上核心需求评估客户对顾问服务的依赖程度，能够持续处理客户3个及以上核心需求加5分，2个加3分，1个或0个为0分。本考核表旨在全面评估金融服务顾问在投资组合管理、业务拓展、市场分析与客户关系维护等方面的综合绩效。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评价。权重分配体现核心业务指标（如资产增长和业务拓展）的重要性，各维度权重之和为100%。评分时需综合考虑目标达成度及过程表现，确保评价结果公平、准确。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核