银行投资顾问业务成效考核表

银行投资顾问业务成效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产规模增长新增客户资产规模35%500万元按实际新增客户资产规模占年度目标的百分比评分，如100%目标完成得分为满分，90%得分为0.9分，以此类推。客户资产规模增长率15%按(期末客户资产规模-期初客户资产规模)/期初客户资产规模*100%计算，达到目标得满分，低于目标按比例扣分。大额客户资产占比60%按大额客户(资产超过100万元)资产规模占总客户资产规模的百分比评分，达到目标得满分，低于目标按比例扣分。客户留存率90%按(期末留存客户数/期初客户总数)*100%计算，达到目标得满分，低于目标按比例扣分。客户满意度4.5分按客户满意度调查得分评分，满分5分，达到目标得满分，每低0.1分扣0.2分。投资产品销售业绩基金产品销售额30%2000万元按实际基金产品销售额占年度目标的百分比评分，如100%目标完成得分为满分，90%得分为0.9分，以此类推。理财产品销售额1500万元按实际理财产品销售额占年度目标的百分比评分，如100%目标完成得分为满分，90%得分为0.9分，以此类推。保险产品销售额800万元按实际保险产品销售额占年度目标的百分比评分，如100%目标完成得分为满分，90%得分为0.9分，以此类推。产品销售合规率100%按销售过程中符合监管要求的产品销售占比评分，出现违规销售行为直接扣分，每发生一次违规扣5分。高收益产品销售占比40%按高收益产品(年化收益率超过6%)销售额占总销售额的百分比评分，达到目标得满分，低于目标按比例扣分。客户服务与专业能力客户咨询响应时间20%30分钟内按首次响应客户咨询的平均时间评分，30分钟内得满分，每超过10分钟扣1分，最高扣5分。客户服务投诉率低于1%按客户投诉次数占服务客户总数的百分比评分，低于目标得满分，高于目标按比例扣分。专业资格认证数量至少3个按持有的专业资格认证数量评分，每多持一个认证加2分，不足目标按比例扣分。客户教育次数每季度至少4次按实际开展客户教育活动的次数评分，每少一次扣2分，扣完为止。产品知识测试成绩85分以上按年度产品知识测试平均成绩评分，85分以上得满分，每低5分扣1分。团队协作与市场拓展团队新客户开发数量15%50个按实际开发的新客户数量占年度目标的百分比评分，如100%目标完成得分为满分，90%得分为0.9分，以此类推。跨部门协作完成率95%按跨部门协作任务完成数量占任务总数的百分比评分，达到目标得满分，低于目标按比例扣分。市场活动参与度至少参与3次按实际参与公司市场活动的次数评分，每少一次扣2分，扣完为止。客户转介绍率20%按通过老客户转介绍的新客户数量占服务客户总数的百分比评分，达到目标得满分，低于目标按比例扣分。行业交流参与度至少参与2次按实际参与行业会议或培训的次数评分，每少一次扣2分，扣完为止。本考核表用于评估银行投资顾问的业务成效，包含四个主要维度：客户资产规模增长、投资产品销售业绩、客户服务与专业能力、团队协作与市场拓展。请根据各指标的实际完成情况对照评分标准进行评分，最终得分由各维度加权汇总得出。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签