金融分析师资产组合管理绩效评定表

金融分析师资产组合管理绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合业绩年化收益率40%15%目标值为15%，实际收益率高于目标值每增加1%，得1分，低于目标值每减少1%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。超额收益率5%目标值为5%，实际超额收益率高于目标值每增加1%，得1分，低于目标值每减少1%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。夏普比率1.2目标值为1.2，实际夏普比率高于目标值每增加0.1，得1分，低于目标值每减少0.1，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。最大回撤10%目标值为10%，实际最大回撤低于目标值每减少1%，得1分，高于目标值每增加1%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。组合波动率15%目标值为15%，实际组合波动率低于目标值每减少1%，得1分，高于目标值每增加1%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。风险管理VaR（在险价值）达标率25%95%目标值为95%，实际达标率高于目标值每增加1%，得1分，低于目标值每减少1%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。压力测试达标率90%目标值为90%，实际达标率高于目标值每增加1%，得1分，低于目标值每减少1%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。合规操作次数0目标值为0次，实际发生次数为0得10分，每发生1次扣2分，最低得分为0分。流动性覆盖率150%目标值为150%，实际覆盖率高于目标值每增加5%，得1分，低于目标值每减少5%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。资本充足率12%目标值为12%，实际资本充足率高于目标值每增加0.5%，得1分，低于目标值每减少0.5%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。客户满意度客户满意度评分20%4.5目标值为4.5分，实际评分高于目标值每增加0.1分，得1分，低于目标值每减少0.1分，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。客户投诉次数0目标值为0次，实际发生次数为0得10分，每发生1次扣2分，最低得分为0分。客户留存率90%目标值为90%，实际留存率高于目标值每增加1%，得1分，低于目标值每减少1%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。新客户获取数量20目标值为20个，实际数量高于目标值每增加1个，得1分，低于目标值每减少1个，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。客户反馈采纳率80%目标值为80%，实际采纳率高于目标值每增加1%，得1分，低于目标值每减少1%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。团队协作与沟通跨部门协作效率15%高目标为高效率，实际评估为高效率得10分，中等效率得6分，低效率得0分。项目按时完成率95%目标值为95%，实际完成率高于目标值每增加1%，得1分，低于目标值每减少1%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。内部沟通有效性高目标为高有效性，实际评估为高有效性得10分，中等有效性得6分，低有效性得0分。培训与分享次数10目标值为10次，实际次数高于目标值每增加1次，得1分，低于目标值每减少1次，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。团队目标达成率100%目标值为100%，实际达成率高于目标值每增加5%，得1分，低于目标值每减少5%，扣1分，最高得分为10分，最低得分为0分。本考核表用于评估金融分析师在资产组合管理方面的绩效表现。请根据各项指标的实际完成情况，对照评分标准进行评分，并计算最终得分。考核维度包括投资组合业绩、风险管理、客户满意度和团队协作与沟通，权重分别为40%、25%、20%和15%。请确保评分客观公正，并反映被考核人的实际工作表现。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：