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文档简介

金融公司投资顾问团队成员风险评估岗位绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分风险识别准确率客户风险等级识别准确率35%95%按照客户实际风险等级与评估结果对比，每准确识别1%的客户计1分，最高35分。潜在风险点识别完整度90%每完整识别1个潜在风险点计1分，最高35分。异常交易行为识别率85%每准确识别1例异常交易行为计1分，最高35分。风险提示及时性98%每提前1天发出风险提示计1分，最高35分。风险评估报告质量90分根据报告内容完整性、逻辑性、专业性等维度评分，90分为满分，最高35分。客户沟通有效性风险告知覆盖率25%100%每完整告知1位客户风险计1分，最高25分。客户风险认知提升率85%通过问卷调查等方式评估客户风险认知提升度，每提升1%计1分，最高25分。客户满意度4.5分（满分5分）根据客户满意度调查评分，每增加0.1分计1分，最高25分。风险沟通记录完整性95%每完整记录1次风险沟通计1分，最高25分。客户投诉处理率100%每成功处理1例客户投诉计1分，最高25分。合规操作执行度合规操作符合率25%98%每符合1项合规操作计1分，最高25分。内部审计通过率100%每次内部审计通过计1分，最高25分。监管要求落实率95%每落实1项监管要求计1分，最高25分。反洗钱措施执行率99%每执行1项反洗钱措施计1分，最高25分。合规培训参与率100%每次合规培训参与计1分，最高25分。团队协作贡献度风险评估方法分享次数15%3次/季度每分享1次计1分，最高15分。团队培训参与度90%团队培训出勤率及互动评分，每提升1%计1分，最高15分。跨部门协作满意度4.5分（满分5分）根据跨部门协作评价，每增加0.1分计1分，最高15分。团队风险案例贡献数2个/季度每贡献1个有效风险案例计1分，最高15分。知识库文档贡献率10篇/年每贡献1篇有效文档计1分，最高15分。本考核表用于评估金融公司投资顾问团队成员在风险评估岗位的绩效表现。请根据团队成员在风险识别、客户沟通、合规操作和团队协作等方面的实际表现，对照各指标进行评分。考核结果将作为薪酬调整、晋升和培训发展的依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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