合规体系-风险和机遇评估表(重修版)

风险和机遇评估表,,,,,,,,

"序

号",目标,风险名称,风险描述,风险发生可能性,,风险影响程度,,风险值

,,,,可能性种类（说明性、发生概率、大型灾害/事件类、日常停工）,可能性分值（极少发生1分很少发生2分、偶尔发生3分、有时发生4分、经常发生5分),风险影响内容（财务损失、企业形象、法律、人身伤害、停工）,影响程度分值(非常严重5分，严重4分，较严重3分，一般低2分，轻微极低1分),风险值=风险发生可能性分值*风险影响程度分值

1,可研进度和质量完成情况、核准按时完成率、专项评价按时完成率、规划编制进度符合率、规划体系建设完成率、预可研报告报审符合率≥98%,投资项目决策风险,投资项目决策风险是指公司在中长期规划制定过程中，由于对市场环境、经济形势、产业前景、国家政策等缺乏科学分析和准确判断，造成投资方向、投资规模、投资结构不合理或不正确，影响公司可持续发展的风险,说明性,2,财务损失,3,6

2,,投资项目实施风险,投资项目实施风险是指公司在投资项目立项、可行性研究、实施过程中，由于投资项目前期研究、过程管理不到位，造成建设项目投资效益低于预期或失败的风险,说明性,1,财务损失,2,2

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3,,投资后评价风险,投资后评价风险是指后评价所依掮的原始资料不准确、不完整，可能导致投资项目后评价工作不能有效总结和评价，不能为以后投资工作提供经验的风险,说明性,2,停工,3,6

4,经济责任审计覆盖率达到100%,审计监督风险,投资后评价风险是指后评价所依掮的原始资料不准确、不完整，可能导致投资项目后评价工作不能有效总结和评价，不能为以后投资工作提供经验的风险,日常停工,2,停工,3,6

5,惩防体系覆盖率达到100%、信访案件办结率达到100%,舞弊及诚信风险,舞弊及诚信风险是指由于惩防体系不完善，领导干部法纪观念淡薄等原因，导致公司管理层、员工、客户或供应商在公司生产经营环节中侵吞、窃取、骗取、挪用公司财物等不诚信行为，可能给公司造成的财务损失、罚款或声誉损失的风险,日常停工,3,财务损失,3,9

6,违反“三重一大”管理事项0起,内部监察风险,内部监察风险是指制度不健全，有章不循以及监督人员工作不到位造成“三重一大”存在管理风险,日常停工,3,停工,3,9

7,物资采购计划执行率≥95%,采购计划风险,采购计划风险是指采购计划与实际需求不符、采购计划未经有效审批、采购计划执行不到位等原因，影响公司生产经营正常运行的风险,日常停工,3,停工,4,12

8,,采购实施管理风险,采购实施管理风险是指未按规定或批准的采购方式实施采购，导致供应商不能及时交货，影响公司生产经营正常运行的风险,日常停工,3,停工,3,9

9,应急物资保障率≥95%；物资库存降低率,仓储与供应风险,仓储与供应风险是指物资储备不合理、保管不善、入出库不及时等原因，导致物资未得到有效保障，影响公司生产经营给公司带来经济损失的风险,日常停工,2,财务损失,3,6

10,重大突发事件信息瞒报漏报0起；泄密事件0起；,信息管理风险,信息管理风险是指未能及时准确获取公司内、外部与经营有关的信息或由于信息管理及保密措施不当给公司造成各方面损失的风险,日常停工,2,企业声誉,3,6

11,广告、促销没有达到预期效果,信誉政策,广告投放策略和促销策略定位不准；广告、促销粗放实施，执行不力，成本控制差,事件类,3,企业声誉,4,12

12,媒体报道、造成重大影响的负面事件0起,维护稳定风险,维护稳定风险是指在维稳信访业务中，由于对员工利益诉求处理不当形成聚众闹事、聚集上访等群体性问题，导致公众舆论出现对公司的负面观点，进而影响公司公众形象等所产生的风险,事件类,2,企业声誉,3,6

13,重大及以上质量事故=0；较大质量事故=0；自建项目质量合格率100%,产品质量风险,产品质量风险是指在生产经营活动中，因质量管理体系不健全、执行和监督不到位，导致采购的产品质量不合格或存在质量问题，不能满足公司生产经营需要，影响公司生产经营正常运行的风险,日常停工,2,停工,3,6

14,,国家产业政策导向风险,国家产业政策导向风险是指油气价格改革和财税改革、天然气政策等政府监管政策的变化，对公司收入、利润带来影响的风险,说明性,2,财务损失,3,6

15,公司税前利闰；全员劳动生,财税风险,财税风险是指公司未依照相应的法律法规管理财税凭证资料，进行纳税管理，从而导致公司承担相应法律责任，在经济或声誉上遭受损失的风险,日常停工,3,法律,1,3

16,产率（财务部分〉,财务报告风险,财务报告风险是指财务报告编制不符合准则规定，或者公司披露的信息不符合国家有关部门和上市地监管机构的要求，使得财务报告存在重大错报和漏报而失去公允性，并导致公司面临相关处罚的风险,说明性,2,法律,2,4

17,,价格波动风险,价格波动风险是指由于受到宏观经济形势、市场供需、法规政策等多种因素影响，导致原油、天然气价格波动，以及大宗物资、原材料价格波动，进而影响公司的收入和利润目标实现的风险,日常停工,2,财务损失,1,2

18,管输现金成本和费用,资产管理风险,资产管理风险是指公司在资产的生产、使用、运输、保管及资产处置等过程中，可能出现的资产流失、损坏或使用效率低下的风险,日常停工,3,财务损失,2,6

19,,资金流动性风险,资金流动性风险是指由于货款回收不及时、公司税负较重、运营成本上升、投资回收不及时等原因，导致流动资金不足，影响公司运营和投资目标实现的风险,日常停工,3,停工,3,9

20,财务预算下达及时率≥95%，部门可控费用,预算管理风险,预算管理风险是指公司在预算编制、分解、执行与考核过程中存在的预算编制和分解不合理、不及时，执行不到位、考核结果不准确的风险,日常停工,3,财务损失,3,9

21,省部级及以上级奖项数量1项（科技进步奖、技术发明奖、专利金奖）,知识产权风险,知识产权风险是指公司未按照相应法律法规对商标标识、专利、著作权、商业秘密、研究成果等知识产权进行管理或受到他人侵犯知识产权，产生知识产权纠纷，导致公司承担相应的法律责任，受到经济或声誉上损失的风险,日常停工,2,法律,3,6

22,媒体报道、造成重大影响的负面車件0起,社会舆情风险,社会舆情风险是指在社会责任、社会关系，自然灾害、安全及环境污染等事故方面处理不当，导致公众舆论出现对公司的负面观点，进而影响公司公众形象等所产生的风险,大型灾害/事件类,3,企业声誉,3,9

23,业务管理综合评价≥95分(峰谷优化、推价到位率、客户信息完整率）,,,,,,,

24,产品销量,销售风险,销售风险是指产品销售（服务）的营销网络、策略、终端销售体系不完善、调整不及时，可能导致产品不能扩大市场份额或不能吸引大用户购买公司产品（服务）的风险,日常停工,3,财务损失,3,9

25,销售回款率100%,信用风险,"信用风险是指由于交易对象经营状况恶化，资信不佳等客观事实或主观上恶意拖

欠、赖账、故意欺诈等原因，可能导致其不能履行或不能全额履行义务，造成公司经济损失的风险",日常停工,3,财务损失,4,12

26,,组织结构风险,组织结构风险是指公司组织结构不合理，导致运作效率低下，从而影响公司实施计划或者实现长期战略目标的能力的风险,说明性,2,停工,2,4

27,,内部改革风险,内部改革风险是指由于公司对内部改革的目的不明、内部改革过程中利益分配冲突、未对内部改革进行全盘考虑、对内部改革的困难估计不足等原因可能引发内部改革失败的风险。或者由于公司内部改革过程中的监管不力或缺失，可能导致公司经营管理者侵害公司所有者权益的风险,说明性,2,停工,2,4

28,全员劳动生产率,人力资源规划风险,人力资源规划风险是指人力资源规划的制定未根据公司发展战略目标，未充分考虑公司内外部环境变化，导致企业人力资源的质量、数量和结构不能满足公司发展的需要，影响公司目标实现的风险,说明性,3,停工,2,6

29,,人员配置风险,人员配置风险是指在人员配置过程中，未按相关制度执行，出现用人不当、随意提拔、因人设岗等现象，影响公司目标实现的风险,说明性,3,停工,2,6

30,,劳动关系风险,劳动关系风险是指公司在用工过程中，因未按照相应法律规定订立与履行劳动合同等用工行为，而导致公司遭受处罚、诉讼，从而承担相应的法律责任，在经济或声誉上受到损失的风险,日常停工,3,法律,3,9

31,,绩效考核风险,绩效考核风险是指在业绩考核过程中，由于公司业绩考核、薪酬管理体系不完善或实施不当，无法有效激励员工并影响公司队伍稳定的风险,说明性,2,法律,3,6

32,培训教材及题库开发完成率≥85%,培训与发展风险,培训与发展风险是指培训体系不健全、培训教材及题库开发完成不及时，造成未按计划开展培训或培训效果低下，使员工发展完受限，影响企处目标实现的风险,说明性,2,停工,2,4

33,制度体系建设计划完成率100%,规章制度管理风险,规章制度管理风险指规章制度建立、完善不及时，不合理而影响公司管控效果的风险,日常停工,2,停工,2,4

34,,业务流程管理风险,业务流程管理风险是指由于未及时根据公司战略変化、管理要求及业务调整，进行业务流程的制定、审批、发布，导致流程描述不能准确反映公司实际，影响公司管控效果的风险,日常停工,3,停工,2,6

35,法律风险防控覆盖率100%,公司设立及运作风险,公司设立及运作风险是指公司在办理行政许可事项、制定公司内部规章制度、公司运营等方面未依照相应法律制度而导致公司遭受处罚、诉讼，从而承担相应的法律责任，在经济或声誉上受到损失的风险,日常停工,2,法律,2,4

36,,证照管理风险,证照管理风险是指保管不善或借用人过失而造成证照资料遗失，未在规定的时间内进行证照年检等，导致公司遭受处罚，在济或声曾上遭受损失的风险,日常停工,2,法律,2,4

37,,招投标管理风险,招投标管理风险是指公司在招投标过程中，因招标申请、招标文件、招标结果未经有效审查审批，开、评标等程序违反法律规定，给公司造成损失或负面影响的风险,日常停工,3,法律,2,6

38,,印章管理风险,印章管理风险指未技规定保管公司印章，未经审批使用公司印章、超越权限对外用印，导致公司承担相应法律责任，在经济或声誉上遭受损失的风险,日常停工,3,法律,4,12

39,没有根据信用水平的不同给予不同客户不同的授信政策,信誉政策,客户经营出现问题时带来的偿付风险平均绐予的授信政策给客户带来的不公平感平均给予的授信政策结客户带来的不遵守承诺的诱惑,日常停工,4,法律,4,16

40,合同流转效率提高率》9%,合同管理风险,合同管理风险是指公司在合同审批、签订及履行、变更、解除等过程中未依据法律法规及公司要求进行严格审查，从而发生法律纠纷，使公司在经济或声誉上受到损失的风险。,日常停工,2,法律,2,4

41,重大缺陷、实质性漏洞数0起；例外事项个数≤1个,内部控制风险,内部控制风险是指公司未建立完善的内控与风险管理体系，未有效监督公司生产经营业务，致使公司某项业务活动处于未受控状态，影响公司目标实现的风险,日常停工,2,停工,2,4

42,综合服务满意率≥95%,服务质量风险,服务质量风险是指在生活后勖管理及服务过程中，因服务不到位或服务质量不合格，达不到要求，影响公司生产经营正常运行的风险,日常停工,3,停工,2,6

43,销售员或经销商违反销售政策（如统一价格.进行市场销售活动,销售风险,销售员对区域内客户违反销售政策对客户带来的不公平会导致客户的不满；经销商违反销售政策〈如统一价格.进行市场销售活动会扰乱公司的整体市场布署,日常停工,3,财务损失,4,12

44,当客户出现债务危机、重大法律纠纷、严重违约及信誉不良等情況后未能采取相应的措施,销售风险,经销商经营不善造成资金链断裂经销商的经营方向发生重大改变经销商和工厂之间发生严重分歧。,日常停工,3,财务损失,4,12

45,甶于客户关系管理不善导致客户流失,销售风险,商品政策、形象店建设政策不合理市场管理（价格、区域等.不善或混乱售前、售中、售后服务质量不好,日常停工,3,财务损失,4,12

46,外泄客户信息,销售风险,公司商业秘密管理制度不完善，实施不到位，相关人员故意泄露,日常停工,4,财务损失,4,16

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填写说明:,,,,,,,,

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步骤一：风险发生可能性评分,,,,,,,,

对于投资项目决策风险，难以用定量或半定量的方法对其发生的可能性进行评估，因此，选用说明性的分析方法。根据公司管理水,,,,,,,,

平，不太可能发生投资项目决策风险，可评估投资项目决策风险的可能性等级为不太可能，分值为2分。,,,,,,,,

步骤二：风险影响程度评分,,,,,,,,

对于问卷中的