2026年合规顾问面试题集

2026年合规顾问面试题集一、单选题（共10题，每题2分）1.在中国境内，若某公司未按规定披露关联交易，可能违反的法律法规是？A.《公司法》B.《证券法》C.《反不正当竞争法》D.《消费者权益保护法》2.合规顾问在协助企业进行反腐败培训时，最重要的职责是？A.确保培训覆盖所有员工B.设计有趣味的培训形式C.评估培训效果并记录D.准备精美的培训材料3.根据欧盟GDPR法规，个人数据的处理者是指？A.收集数据的组织B.使用数据的组织C.管理数据安全的人员D.所有接触数据的员工4.在中国，上市公司信息披露的及时性要求是？A.交易完成后立即披露B.交易达成后2日内披露C.交易达成后5日内披露D.交易达成后10日内披露5.合规风险评估中，"低风险"通常指的潜在影响是？A.可能造成重大财务损失B.可能违反法律法规C.可能影响公司声誉D.可能导致监管处罚6.在处理客户投诉时，合规顾问的首要原则是？A.保护公司利益B.确保客户满意C.遵守法律法规D.维护公司形象7.《银行业监督管理法》规定，商业银行内部控制的目标不包括？A.保证资产安全B.提高经营效率C.防范金融风险D.增加股东回报8.在美国，根据《萨班斯-奥克斯利法案》，公众公司必须实施？A.年度审计B.季度审计C.月度审计D.周度审计9.合规管理体系中，"合规风险"是指？A.违反法律法规的可能性B.违反内部政策的可能性C.违反职业道德的可能性D.违反行业规范的可能性10.在跨境交易中，合规顾问需要特别关注？A.文化差异B.语言障碍C.法律冲突D.习俗差异二、多选题（共10题，每题3分）1.合规顾问在评估合规风险时，需要考虑的因素包括？A.行业监管要求B.公司业务模式C.员工素质D.技术水平E.市场竞争环境2.在处理数据隐私合规问题时，可能涉及的法律依据包括？A.《网络安全法》B.《数据安全法》C.《个人信息保护法》D.《消费者权益保护法》E.《电子商务法》3.合规管理体系中，关键控制活动通常包括？A.风险评估B.内部审计C.策略制定D.绩效监控E.人员培训4.在反腐败合规中，企业需要建立的控制措施包括？A.职位分离B.授权审批C.记录保存D.财务监控E.行为准则5.上市公司信息披露应遵循的基本原则包括？A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性E.公平性6.合规顾问在协助企业建立合规文化时，可以采取的措施包括？A.顶层设计B.持续培训C.绩效考核D.激励机制E.文化建设7.在跨境数据传输中，合规顾问需要关注的主要问题包括？A.目标国家数据保护法规B.数据传输安全C.数据本地化要求D.企业合规能力E.个人权利保护8.合规风险评估的方法通常包括？A.文件审查B.访谈调研C.问卷调查D.事件分析E.控制测试9.在处理客户投诉时，合规顾问需要遵循的程序包括？A.受理登记B.调查取证C.处理决定D.结果反馈E.后续跟踪10.合规管理体系中的"合规风险"通常指？A.违反法律法规的可能性B.违反内部政策的可能性C.违反职业道德的可能性D.违反行业规范的可能性E.违反国际条约的可能性三、判断题（共10题，每题1分）1.合规顾问只需要关注外部法律法规，不需要关注行业标准。（×）2.在中国，上市公司信息披露不需要经过审计。（×）3.根据欧盟GDPR，个人有权要求删除其个人数据。（√）4.合规风险评估不需要考虑企业的业务特点。（×）5.在美国，所有公司都必须遵守《萨班斯-奥克斯利法案》。（×）6.合规管理体系只需要建立一次，不需要持续改进。（×）7.反腐败合规只需要高层管理者关注，不需要普通员工参与。（×）8.在跨境交易中，只需要遵守母国的法律法规。（×）9.合规风险评估只需要识别风险，不需要评估影响。（×）10.合规顾问不需要具备财务知识。（×）四、简答题（共5题，每题6分）1.简述合规顾问在建立合规管理体系中的主要职责。2.解释什么是"合规风险"，并说明如何进行合规风险评估。3.在处理客户投诉时，合规顾问应遵循哪些基本原则？4.简述在中国，上市公司信息披露的主要内容和要求。5.合规顾问如何协助企业建立合规文化？五、论述题（共2题