2025年碳核查行业自律协议（职业规范）

2025年碳核查行业自律协议（职业规范）1.1制定目的为规范碳核查行业执业行为，提升核查工作质量与公信力，保障全国碳市场及相关自愿减排交易市场的健康发展，维护核查对象合法权益，促进行业可持续诚信经营，根据《中华人民共和国环境保护法》《碳排放权交易管理办法（试行）》《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》等法律法规及行业实际需求，制定本协议。1.2适用范围本协议适用于在中华人民共和国境内依法注册、从事碳核查业务的机构（以下简称“核查机构”）及其全职、兼职从业人员（包括核查员、技术专家、项目负责人等，以下简称“从业人员”）。核查机构委托的外部合作专家、临时参与核查工作的人员，亦需遵守本协议相关规定。1.3基本原则-合法合规原则：严格遵守国家法律法规、部门规章及行业标准，确保核查活动合法有序。-独立客观原则：核查工作独立开展，不受任何单位或个人非法干预，核查结论基于客观事实和数据。-专业审慎原则：具备与核查业务相适应的专业能力，以审慎态度履行核查职责，确保核查结果科学准确。-诚实信用原则：恪守职业道德，如实披露核查信息，杜绝虚假、误导性陈述或重大遗漏。-廉洁自律原则：抵制利益诱惑，杜绝商业贿赂、利益输送等不正当行为，维护行业清正风气。2.1独立性规范2.1.1机构独立性：核查机构应与核查对象无直接股权关系、隶属关系或实际控制关系，不得为核查对象提供碳排放咨询、碳资产管理、减排项目开发等可能影响核查公正性的衍生服务。若存在潜在利益冲突，应主动回避并向行业组织报备。2.1.2人员独立性：从业人员不得在核查对象兼任职务、取酬或持有股份；与核查对象存在近亲属关系、直接经济利益关系或其他可能影响公正性的情形的，应主动申明并回避。2.1.3过程独立性：核查过程中，核查机构可独立决定核查方法、抽样比例、现场核查程序及核查结论，不受核查对象或其他第三方的非法干预。2.2专业能力规范2.2.1资质要求：从业人员应具备国家或行业认可的相关资质（如碳排放管理员职业资格证书、注册碳核查师证书等），并定期参加由行业组织或专业机构组织的继续教育，每年累计培训学时不少于24学时。2.2.2知识储备：从业人员应熟悉国家碳市场相关政策、行业温室气体核算标准（如《企业温室气体排放核算与报告指南》系列标准）、核查技术规范及国际主流核查准则（如ISO14064系列标准），掌握数据质量控制、不确定性分析等专业方法。2.2.3技术应用：鼓励核查机构运用大数据、区块链、人工智能等技术提升核查效率与数据追溯能力，确保核查过程可记录、可追溯、可验证。2.3公正性规范2.3.1数据真实：核查应以核查对象提供的原始数据、监测记录、台账资料为依据，对数据的真实性、完整性、准确性进行严格验证，不得篡改、伪造或选择性使用数据。2.3.2方法科学：严格按照国家或行业规定的核算方法、边界界定、排放因子选取标准开展核查，确保核查方法的一致性和适用性。对行业特殊工艺或新型减排技术，应组织专家论证并留存论证记录。2.3.3结论客观：核查结论应基于核查证据和数据分析，不得为迎合核查对象或第三方需求而调整核查结果。核查报告应清晰列明核查依据、发现的问题、整改建议及最终核查结论，不得使用模糊、歧义表述。2.4保密性规范2.4.1保密范围：核查过程中接触的核查对象商业秘密（如生产数据、财务信息、技术工艺、客户名单等）、未公开的碳排放数据、核查报告初稿及修改意见等均属保密信息。2.4.2保密期限：从业人员在核查期间及协议终止后3年内不得泄露保密信息，法律法规另有规定或核查对象书面同意的除外。2.4.3保密措施：核查机构应建立保密管理制度，对涉密资料加密存储、专人管理，禁止在非工作场合讨论核查细节，严禁通过私人邮箱、社交软件等传输涉密信息。2.5廉洁自律规范2.5.1禁止行为：从业人员不得接受核查对象的宴请、礼品、礼金或有价证券；不得利用核查职权索要或收受不正当利益；不得与核查对象串通虚报、瞒报碳排放数据。2.5.2费用规范：核查机构应公开收费标准，不得通过“阴阳合同”、额外收费等方式谋取不正当利益。现场核查发生的差旅、住宿等费用，应按规定标准收取，不得由核查对象承担超标准费用。2.5.3利益申报：从业人员应主动向所在机构申报个人及近亲属在核查对象中的投资、任职等利益关联情况，申报记录应存档备查。2.6信息报送规范2.6.1报告备案：核查机构应在核查报告出具后10个工作日内，将核查报告（含电子版）报送行业组织及生态环境主管部门备案。2.6.2数据统计：定期向行业组织报送核查业务数据（如核查项目数量、覆盖行业、核查结论分布等），配合行业开展年度核查质量评估。2.6.3违规报告：发现核查对象存在重大碳排放违法违规行为或自身执业过程中存在违规情形的，应立即向行业组织及主管部门报告，不得隐瞒或迟报。3.1行业组织职责3.1.1组织制定并修订碳核查行业执业准则、道德规范及技术指引，提供政策咨询、业务培训及技术支持服务。3.1.2建立核查机构及从业人员名录库，实施动态管理，对严重违规机构或个人予以公示并移出名录。3.1.3设立“碳核查行业自律委员会”（以下简称“自律委员会”），负责监督本协议执行，处理投诉举报，组织核查质量抽查与评估。3.2投诉与举报处理3.2.1渠道：行业组织应公开投诉举报电话、邮箱及线上平台，接受核查对象、社会公众及其他机构对核查机构及从业人员违规行为的投诉举报。3.2.2流程：自律委员会应在收到投诉举报后5个工作日内完成初审，符合条件的予以立案并告知投诉人；20个工作日内完成调查核实（复杂案件可延长至30日），形成调查报告。3.2.3处理：根据违规情节轻重，采取约谈警告、通报批评、暂停执业资格、移出名录库、建议主管部门行政处罚等措施，处理结果向社会公示。3.3违规处理3.3.1一般违规：未履行保密义务、未按规定参加继续教育、核查报告存在轻微数据错误的，予以约谈警告并责令限期整改。3.3.2严重违规：与核查对象串通篡改数据、收受不正当利益、出具虚假核查报告的，予以通报批评，暂停该机构6-12个月执业资格，直接责任人员3-5年内禁止从事碳核查工作，并移出名录库。3.3.3涉嫌违法：违规行为涉嫌违反法律法规的，移送司法机关或相关主管部门处理，行业组织配合做好证据移交工作。3.4质量评估3.4.1年度评估：行业组织每年组织对核查机构开展质量评估，评估内容包括核查报告质量、内部管理制度、人员专业能力、客户投诉率等，评估结果作为机构评级、资质延续的重要依据。3.4.2抽查机制：随机抽取一定比例的核查项目进行现场复核，对发现的质量问题要求机构限期整改，整改不到位的按违规处理条款执行。4.1核查机构权利与义务4.1.1权利：要求核查对象提供必要的核查资料与配合；拒绝任何单位或个人非法干预核查工作；获得与执业价值相匹配的合理报酬。4.1.2义务：建立健全内部质量控制体系；对从业人员进行职业道德与专业培训；配合行业组织自律检查与质量评估；承担因自身过错导致的核查责任及赔偿责任。4.2从业人员权利与义务4.2.1权利：获得执业所需的培训与支持；拒绝执行违法违规指令；就核查工作中的专业问题独立发表意见。4.2.2义务：遵守本协议及行业各项规范；保守核查对象秘密；如实记录核查过程与发现；主动申报利益关联与违规行为。4.3行业组织权利与义务4.3.1权利：对核查机构及从业人员执业行为进行监督；对违规行为采取自律惩戒措施；制定行业执业标准与技术指引。4.3.2义务：维护行业合法权益，向主管部门反映行业诉求；提供培训、咨询、纠纷调解等服务；公开自律管理流程与结果，接受社会监督。5.1协议生效与修订本协议经碳核查行业主要机构代表审议通过，报相关主管部门备案后，自2025年1月1日起生效。如需修订，需经三分之二以上协议签署方