2025年投资咨询合作合同协议

2025年投资咨询合作合同协议投资咨询合作合同甲方（委托方）：[甲方全称]法定代表人/授权代表：地址：联系人：联系电话：电子邮箱：乙方（咨询方）：[乙方全称]法定代表人/授权代表：地址：联系人：联系电话：电子邮箱：鉴于：1.甲方系依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的[公司/机构/其他组织]，拟在2025年进行[特定领域，如：股权投资、证券投资、项目投资等]，需要专业的投资咨询服务。2.乙方系依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的投资咨询机构，拥有[相关资质，如：证券投资咨询业务许可证等]及专业的投资研究团队和丰富的投资咨询经验，能够提供符合甲方需求的专业投资咨询服务。3.甲乙双方本着平等互利、协商一致的原则，就甲方向乙方购买投资咨询服务事宜达成如下协议，以资共同遵守。第一条合作内容与方式1.1咨询服务范围：乙方应向甲方提供以下投资咨询服务：（1）宏观经济形势分析与研判；（2）特定行业/领域发展趋势研究；（3）投资项目/标的初步筛选、尽职调查协助（或指导）；（4）投资价值分析、风险评估与定价建议；（5）投资策略制定与优化建议；（6）投资组合管理建议（如适用）；（7）金融市场动态分析与解读；（8）与投资相关的法律、税务、regulatory政策咨询（通常为概述性，具体法律意见需另行聘请律师）；（9）其他双方约定的咨询事项：[具体约定]。1.2服务形式：乙方通过以下形式提供服务：（1）定期/不定期提供书面研究报告（日报、周报、月报、季报、年报或专项报告）；（2）提供口头咨询、电话会议、视频会议或现场会议；（3）甲方提出特定问题，乙方在约定时间内提供书面或口头答复；（4）参与甲方内部投资决策会议并提供意见。1.3服务频率与交付时间：（1）[具体报告类型，如：月度宏观经济分析报告]：每月[]日前提交；（2）[具体报告类型，如：季度行业研究报告]：每季度末月[]日前提交；（3）专项报告：甲方提出需求后[]个工作日内提交；（4）口头咨询：甲方提前[]个工作日预约，乙方安排专业人员对接。1.4人员配备：乙方指派以下人员组成咨询团队负责本项目：负责人：[姓名]，职务：[职务]，联系方式：[联系方式]核心成员：[姓名1]，职务：[职务1][姓名2]，职务：[职务2]如需更换上述人员，乙方应提前[]日书面通知甲方，并获得甲方书面同意。1.5甲方配合义务：甲方应：（1）及时向乙方提供真实、准确、完整、必要的资料和信息；（2）按照乙方合理要求，提供必要的配合与便利，包括但不限于安排会议、提供访谈条件等；（3）指定[]作为甲方联系人，负责与乙方的日常沟通协调。第二条双方的权利与义务2.1甲方的权利：（1）要求乙方按照合同约定提供专业、勤勉的投资咨询服务；（2）就咨询服务内容向乙方提出合理疑问和要求乙方解释说明；（3）获得乙方在咨询服务过程中形成的、属于合同范围内的成果文件；（4）对乙方的工作进度和质量进行监督；（5）依据合同约定享有保密权利。2.2甲方的义务：（1）按照合同约定及时足额支付咨询费用；（2）向乙方提供真实、准确、完整、必要的资料和信息，并对其提供的资料和信息负责；（3）按照乙方合理要求，提供必要的配合与便利；（4）尊重乙方的专业意见和独立判断，不得要求乙方违反法律法规或行业准则提供咨询意见；（5）对在合作过程中知悉的乙方的商业秘密和保密信息承担保密义务；（6）不得擅自将乙方提供的咨询成果（除双方另有约定外）用于本合同以外的其他目的或向第三方泄露。2.3乙方的权利：（1）按照合同约定收取咨询费用；（2）要求甲方提供必要的资料、信息并给予配合；（3）在甲方提供资料不实或配合不力时，有权暂停相应服务直至问题解决；（4）对甲方的商业秘密和保密信息承担保密义务；（5）享有在咨询服务过程中形成的、非专属甲方的通用方法论和知识产权（需明确）。2.4乙方的义务：（1）按照合同约定，指派合格人员提供专业、勤勉、审慎的投资咨询服务；（2）保证其提供的咨询服务符合国家法律法规、行业规范和专业标准；（3）保证咨询服务的独立性和客观性，不得为迎合甲方而提供不实或误导性意见；（4）按照约定的时间、形式和频率交付咨询成果；（5）对在合作过程中知悉的甲方的商业秘密、投资计划、财务信息等保密信息承担严格保密义务；（6）不得利用甲方提供的资料和信息为甲方以外的任何第三方谋取利益，或从事与甲方利益相冲突的活动；（7）如发现甲方提供的资料存在明显错误或遗漏，应及时通知甲方；（8）对其咨询意见的合理性、依据性负责，但不保证甲方据此进行投资一定能获得收益（投资有风险，需明确风险提示）。第三条服务费用与支付方式3.1费用总额：本合同项下咨询服务费用总金额为人民币[]元（大写：[]）。3.2费用构成：上述费用已包含[]，不包含[]（如：差旅费，按实际发生另行结算）。3.3支付方式：支付币种为人民币，通过银行转账方式支付至乙方指定账户：开户名：开户行：账号：3.4支付进度：（1）本合同签订后[]个工作日内，甲方向乙方支付总费用的[]%作为预付款，即人民币[]元；（2）[某阶段成果交付并经甲方确认后/每季度末]，甲方向乙方支付总费用的[]%，即人民币[]元；（3）合同全部履行完毕/年度服务结束后[]个工作日内，甲方向乙方支付剩余[]%的尾款，即人民币[]元。3.5发票：乙方在收到每笔款项前[]个工作日内，应向甲方提供合法有效的等额增值税发票。第四条合作期限4.1本合同合作期限自[]年[]月[]日起至[]年[]月[]日止。4.2合同期满前，双方如需续约，应在本合同期满前[]日协商另行签订书面协议。第五条保密条款5.1保密信息定义：本合同所称保密信息，包括但不限于：（1）甲方的：商业计划、财务数据、客户信息、投资策略、技术秘密、未公开信息等；（2）乙方的：客户名单、研究方法、分析模型、未公开研究报告、商业秘密等。5.2保密义务：双方均有义务对保密信息严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露，也不得用于本合同目的以外的其他用途。5.3例外情形：保密义务不适用于以下信息：（1）在披露前已为接收方合法持有的信息；（2）已公开或非因接收方过错而成为公知信息的信息；（3）接收方从无保密义务的第三方合法获得的信息；（4）法律法规、有权机关的强制性要求披露的信息（但接收方应及时通知对方）。5.4保密期限：双方对保密信息的保密义务，自本合同生效之日起开始，持续有效，至本合同终止/解除后[]年止。5.5信息返还/销毁：合同终止或解除后[]日内，双方应返还或根据对方要求销毁对方提供的所有保密信息及载体（如有备份需约定处理）。第六条知识产权6.1背景知识产权：双方在合作前已拥有的知识产权归各自所有。6.2新成果知识产权：（1）乙方在履行本合同过程中，独立完成的、为甲方定制的研究报告、分析数据、投资建议、策略方案等特定咨询成果的知识产权（包括但不限于著作权、专利权等）归甲方所有。（2）乙方在履行本合同过程中开发的、具有通用性的方法论、模型、工具等，其知识产权归乙方所有，但乙方授予甲方在本次合作范围内非独占、不可转让的使用权。6.3使用许可：双方应仅在履行本合同目的范围内使用对方提供的知识产权，不得超出授权范围。6.4权利保证：乙方保证其提供的咨询服务成果不侵犯任何第三方的知识产权。如因乙方成果导致甲方遭受第三方索赔，乙方应承担全部责任并赔偿甲方因此遭受的全部损失。第七条违约责任7.1甲方违约：（1）逾期支付费用：每逾期一日，应按逾期金额的[]‰向乙方支付违约金，累计不超过逾期金额的[]%。逾期超过[]日，乙方有权暂停服务或解除合同。（2）甲方提供虚假信息或未履行配合义务，导致乙方无法正常提供服务或咨询服务质量受到影响的，乙方不承担责任，并有权要求甲方赔偿损失。（3）甲方违反保密义务，应赔偿乙方因此遭受的全部损失。7.2乙方违约：（1）逾期交付咨询成果：每逾期一日，应按合同总额的[]‰向甲方支付违约金，累计不超过合同总额的[]%。逾期超过[]日，甲方有权解除合同。（2）乙方提供的咨询服务存在重大错误、遗漏或明显误导，导致甲方损失的，乙方应承担赔偿责任（赔偿范围可约定：直接损失，间接损失是否包含需谨慎）。（3）乙方违反保密义务，应赔偿甲方因此遭受的全部损失。（4）乙方未经甲方同意擅自更换核心咨询团队成员，应[]日内恢复或指派同等水平人员，否则甲方有权要求[]%的违约金或解除合同。7.3不可抗力：因地震、台风、战争、政府行为等不可抗力因素导致无法履行合同的，根据影响程度，部分或全部免除责任，但应及时通知并提供证明。7.4责任限制：双方约定，除故意或重大过失外，乙方对甲方的赔偿责任总额不超过本合同总费用。第八条合同的变更、解除与终止8.1变更：本合同的任何变更，须经双方协商一致并签署书面补充协议。8.2解除：（1）协商解除：经双方协商一致，可以解除合同。（2）单方解除权：a.甲方：乙方严重违约且在甲方书面催告后[]日内仍未纠正的；b.乙方：甲方严重违约且在乙方书面催告后[]日内仍未纠正的；c.一方进入破产、清算程序或丧失履约能力的。8.3终止：（1）合同期限届满，双方未续签的；（2）合同因一方行使解除权或双方协商一致而解除的；（3）因不可抗力导致合同目的无法实现的。8.4合同终止/解除后的处理：（1）双方应结清所有已发生但未支付的费用；（2）乙方应向甲方交付已完成的工作成果；（3）双方应继续履行保密义务；（4）甲方应返还乙方提供的保密资料（如有）。第九条争议解决9.1协商：因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。9.2诉讼/仲裁：协商不成的，选择以下第[]种方式解决：（1）提交[甲方所在地/乙方所在地/合同签订地/XX仲裁委员会]仲裁，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（2）向[有管辖权的人民法院]提起诉讼（通常为被告所在地、合同履行地、合同签订地等）。第十条通知与送达10.1双方在本合同履行过程中的通知、文件送达的地址、联系人、电话、电子邮箱如下：甲方：地址：联系人：电话：电子邮箱：乙方：地址：联系人：电话：电子邮箱：10.2上述联系方式在合同有效期内持续有效，如有变更需提前[]日书面通知对方。10.3通知的生效时间：以快递签收日、传真发送成功日、邮件发送成功日或邮箱自动回执日为准。第十一条其他11.1法律适用：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（不包括港澳台地区法律）。11.2合同生效：本合同自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。11.3合同份数：本合同一式[]份，甲方执[]份，乙方执[]份，具有同等法律效力。11.4完整性：本合同构成双方就本协议事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解和沟通。11.5可分割性：如本合同任何条款被认定为无效、违法或不可执行，不影响其他条款的效力。11.6尽事宜：本合同未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。11.7