证券行业证券经纪人岗位招聘考试试卷及答案

证券行业证券经纪人岗位招聘考试试卷及答案一、填空题（每题1分，共10分）1.证券市场的核心是（证券交易所）。2.股票的发行价格不得（低于）票面金额。3.证券公司的设立需要经过（国务院证券监督管理机构）批准。4.证券经纪业务的对象是（特定价格的证券）。5.沪市股票代码以（600）开头。6.（内幕交易）行为是证券市场禁止的行为之一。7.证券交易的原则包括公开、公平和（公正）。8.基金的托管人由（商业银行）担任。9.（风险控制指标）是衡量证券公司经营风险的重要指标。10.证券投资咨询业务可分为（证券投资顾问业务）和发布证券研究报告业务。二、单项选择题（每题2分，共20分）1.以下哪种证券不属于资本市场工具？（）A.股票B.国债C.商业票据D.公司债券答案：C2.证券经纪人可以从事的活动是（）A.为客户提供融资融券服务B.代理客户进行证券买卖C.替客户办理账户开立D.向客户介绍证券投资知识答案：D3.证券交易印花税由（）缴纳。A.买方B.卖方C.买卖双方D.证券交易所答案：B4.以下不属于证券经纪业务特点的是（）A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性C.交易行为的自主性D.证券经纪商的中介性答案：C5.首次公开发行股票并上市要求发行人最近（）财务状况良好。A.一年B.两年C.三年D.五年答案：C6.证券投资者保护基金的来源不包括（）A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金D.财政拨款答案：D7.股票的市场价格一般是指（）A.股票的发行价格B.股票在一级市场上的价格C.股票在二级市场上的价格D.股票的理论价格答案：C8.以下哪种基金一般风险最高？（）A.货币基金B.债券基金C.股票基金D.混合基金答案：C9.证券公司接受客户委托代理客户买卖证券，从中收取佣金的业务是（）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券资产管理业务答案：A10.证券登记结算机构的职能不包括（）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券承销业务D.受发行人的委托派发证券权益答案：C三、多项选择题（每题2分，共20分）1.证券市场的功能包括（）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能答案：ABC2.以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）A.挪用客户交易结算资金B.为客户提供融资融券C.接受客户全权委托D.诱导客户进行不必要的证券买卖答案：ACD3.影响股票价格的因素有（）A.公司经营状况B.行业与部门因素C.宏观经济与政策因素D.人为操纵因素答案：ABCD4.证券投资基金的特点包括（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明答案：ABCD5.证券公司的主要业务包括（）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销与保荐业务D.证券资产管理业务答案：ABCD6.以下属于证券交易内幕信息知情人的有（）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员答案：ABCD7.证券市场监管的原则包括（）A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.监督与自律相结合原则答案：ABCD8.债券的基本要素有（）A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格答案：ABC9.证券投资分析的基本方法有（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.宏观分析法答案：ABC10.以下属于金融衍生工具的有（）A.期货B.期权C.互换D.远期答案：ABCD四、判断题（每题2分，共20分）1.证券经纪人可以同时接受多家证券公司的委托。（×）2.股票的账面价值就是股票的市场价格。（×）3.证券自营业务是证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖证券。（√）4.开放式基金的份额总数是固定不变的。（×）5.证券市场监管的目标是保护发行人的利益。（×）6.债券的收益一定比股票的收益低。（×）7.证券公司可以为客户进行融资融券交易提供担保。（×）8.内幕交易行为可能会损害投资者的利益。（√）9.证券投资咨询机构可以代理客户从事证券投资。（×）10.证券交易的竞价原则是价格优先、时间优先。（√）五、简答题（每题5分，共20分）1.简述证券经纪业务的含义及特点。答案：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。其特点有：业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票、债券等证券都可成为经纪业务对象；证券经纪商的中介性，不参与交易，只提供中介服务；客户指令的权威性，必须严格按客户指令操作；客户资料的保密性，需对客户资料严格保密。2.证券市场监管的意义是什么？答案：证券市场监管意义重大。首先，能保障广大投资者合法权益，通过规范市场行为，防止欺诈等损害投资者的现象。其次，有利于维护市场良好秩序，保障市场公开、公平、公正，促进有序运行。再者，能促进证券市场合理配置资源，使资金流向优质企业。最后，能促进证券市场健康发展，推动金融创新，增强市场活力，保障经济稳定，发挥市场在经济中的重要作用。3.简述股票与债券的区别。答案：股票与债券有诸多区别。性质上，股票是所有权凭证，债券是债权债务凭证。收益方面，股票收益不固定，取决于公司盈利等，债券收益相对固定。风险上，股票风险大于债券，公司亏损甚至破产时，股东权益可能受损，债券有固定本息支付。期限上，股票无期限，债券有明确偿还期限。权利方面，股东可参与公司决策，债券持有者一般无此权利。4.简述证券投资基金的分类。答案：按运作方式可分为封闭式基金和开放式基金，封闭式基金份额固定，存续期内不能增减；开放式基金份额不固定，可随时申购赎回。按投资对象分，有股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。按投资目标分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。按投资理念分，有主动型基金和被动型基金（指数基金）。按资金来源和用途分，有在岸基金和离岸基金等。六、讨论题（每题5分，共10分）1.结合当前市场情况，谈谈证券经纪人应如何开拓客户资源？答案：当前市场竞争激烈，证券经纪人开拓客户资源需多管齐下。一方面，可利用互联网平台，如社交媒体、金融论坛等，分享专业知识，树立专业形象，吸引潜在客户关注。举办线上讲座、投资分析会，邀请客户参与，增加互动与信任。另一方面，线下可参加行业活动、金融展会等拓展人脉，与潜在客户面对面交流。与银行、保险等机构合作，共享客户资源。针对不同客户群体制定个性化服务方案，满足其投资需求，通过优质服务吸引新客户、留住老客户。2.分析证券市场波动对经济的影响以及应对措施。答案：证券市场波动对经济影响复杂。正面来看，适度上涨能吸引资金流入，促进企业融资，推动经济发展；负面则是大幅下跌，会导致投资者资