企业投资项目核准和备案办法

企业投资项目核准和备案办法一、总则（一）立法目的与依据为规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，加快转变政府投资管理职能，落实企业投资自主权，优化营商环境，根据《中华人民共和国行政许可法》《企业投资项目核准和备案管理条例》等法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于中华人民共和国境内企业投资项目的核准和备案管理活动。企业投资项目，是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。（三）管理原则企业投资项目管理实行核准制和备案制分类管理。对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理；其他项目实行备案管理。（四）管理职责国务院投资主管部门负责全国企业投资项目核准和备案工作的指导和监督。县级以上地方人民政府投资主管部门负责本行政区域内企业投资项目核准和备案工作。二、项目核准（一）核准范围实行核准管理的项目范围以及核准机关、核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）确定。法律、行政法规和国务院对项目核准的范围、权限有专门规定的，从其规定。（二）核准机关项目核准机关对企业提交的项目申请报告，应当主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面依法进行审查，作出是否予以核准的决定。（三）核准程序项目申请报告编制：企业应当按照国家有关要求编制项目申请报告，项目申请报告应当包括项目单位情况、拟建项目情况、资源利用和生态环境影响分析、经济和社会影响分析等内容。申请材料提交：企业应当向项目核准机关提交项目申请报告，并附具以下文件：城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；国土资源（海洋）行政主管部门出具的用地（用海）预审意见（国土资源主管部门明确可以不进行用地预审的情形除外）；法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。受理与审查：项目核准机关收到项目申请报告后，应当在5个工作日内进行审查，对申请材料齐全、符合法定形式的，应当予以受理；对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知项目单位需要补正的全部内容。核准决定：项目核准机关应当在正式受理申报材料后20个工作日内作出是否予以核准的决定，或向上级项目核准机关提出审核意见。20个工作日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知项目单位。（四）核准效力项目核准文件有效期为2年，自项目核准机关作出核准决定之日起计算。项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应当在核准文件有效期届满前的30个工作日之前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应当在核准文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。项目在核准文件有效期内未开工建设也未按照规定申请延期的，项目核准文件自动失效。三、项目备案（一）备案范围实行备案管理的项目，企业应当在开工建设前通过在线平台将相关信息告知备案机关，依法履行投资项目信息告知义务，并遵循诚信和规范原则。（二）备案机关项目备案机关应当通过在线平台或政务服务大厅提供备案服务，不得设置任何前置条件。（三）备案程序信息告知：企业应当在开工建设前通过在线平台将下列信息告知备案机关：企业基本情况；项目名称、建设地点、建设规模、建设内容；项目总投资额；项目符合产业政策的声明。备案确认：备案机关收到企业告知的项目备案信息后，对符合产业政策的，应当予以备案并向企业出具备案证明；对不符合产业政策的，应当告知企业并说明理由。（四）备案效力项目备案证明有效期为2年，自备案机关出具备案证明之日起计算。项目在备案证明有效期内未开工建设的，企业应当在备案证明有效期届满前的30个工作日之前向原备案机关申请延期，原备案机关应当在备案证明有效期届满前作出是否准予延期的决定。项目在备案证明有效期内未开工建设也未按照规定申请延期的，备案证明自动失效。四、监督管理（一）项目单位责任项目单位应当对项目申请报告、项目备案信息以及依法应当附具的其他文件的真实性、合法性和完整性负责。（二）核准和备案机关责任核准和备案机关应当遵循便民、高效原则，提高办事效率，提供优质服务。核准和备案机关及其工作人员不得擅自增减核准和备案审查条件，不得超出法定职权或者违反法定程序进行核准和备案，不得泄露项目单位的商业秘密。（三）监督检查核准和备案机关应当加强对项目的事中事后监管，会同行业管理、城乡规划（建设）、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，建立健全项目信息共享机制和协同监管机制，加强对项目建设和运营的监督检查，依法查处违法违规行为。五、法律责任（一）项目单位违法责任企业以分拆项目、隐瞒有关情况或者提供虚假申报材料等不正当手段申请核准的，项目核准机关不予受理或者不予核准，并给予警告；企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准文件的，项目核准机关应当撤销核准文件，并处项目总投资额1‰以上5‰以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）核准和备案机关违法责任核准和备案机关及其工作人员在项目核准和备案工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）其他相关单位违法责任城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等部门及其工作人员违反本办法规定，未依法履行职责的，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。六、附则（一）外商投资项目管理外商投资项目和境外投资项目的核准和备案管理办法另行制定。（二）办法解释本办法由国务院投资主管部门负责解释。（三）施行日期本办法自发布之日起施行。2014年5月10日国家发展和改革委员会发布的《政府核准投资项目管理办法》同时废止。七、核准与备案的区别为了更清晰地理解企业投资项目核准和备案的不同，以下是两者的主要区别：对比项目核准制备案制管理方式政府行政许可企业自主决策，政府事后监管适用范围关系国家安全、全国重大生产力布局等重大项目一般竞争性领域项目核心依据《政府核准的投资项目目录》产业政策审查内容维护经济安全、合理开发利用资源等项目是否符合产业政策办理程序提交申请报告及相关文件，核准机关审查后决定在线告知项目信息，备案机关确认法律效力核准文件是项目开工建设的前置条件备案证明是项目开工建设的依据之一变更管理项目核准文件有效期内，项目发生重大变更的，应当报原核准机关核准项目备案信息发生重大变更的，企业应当及时告知备案机关八、企业投资项目管理的发展趋势（一）简政放权持续深化随着“放管服”改革的不断推进，政府对企业投资项目的核准范围将进一步缩小，备案管理将更加简化，企业投资自主权将得到更好落实。（二）事中事后监管加强政府将更加注重对项目建设和运营的事中事后监管，通过建立健全项目信息共享机制和协同监管机制，加强对项目的监督检查，确保项目合法合规建设和运营。（三）信息化管理水平提升随着互联网技术的发展，企业投资项目管理将更加信息化、智能化，在线平台将成为项目核准和备案的主要渠道，实现项目信息的实时共享和动态监管。（四）区域协同发展推进为促进区域协同发展，政府将加强跨区域项目的协调管理，建立健全跨区域项目核准和备案协调机制，推动项目顺利实施。九、企业投资项目管理的重要意义（一）优化资源配置通过对企业投资项目的核准和备案管理，政府可以引导企业投资方向，优化资源配置，促进经济结构调整和转型升级。（二）保护生态环境政府通过对项目的生态环境影响分析和审查，可以有效防止企业投资项目对生态环境的破坏，保护生态环境。（三）保障公共利益政府通过对项目的公共利益影响分析和审查，可以确保项目建设和运营符合公共利益要求，保障人民群众的切身利益。（四）促进经济发展通过对企业投资项目的有效管理，可以激发