账户资金管理费协议书

账户资金管理费协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理有限公司

乙方地址：XX省XX市XX区XX街XX号XX写字楼XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为优化其账户资金管理需求，寻求专业化的资金管理服务，以提升资金使用效率并降低潜在风险；

鉴于乙方具备专业的资金管理能力、丰富的行业经验及合规的资质条件，能够为甲方提供高效、安全的账户资金管理服务；

基于甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的原则基础上，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订背景为甲方通过市场调研及需求分析，认为乙方的资金管理服务能够满足其在账户资金流动性管理、收益性提升及风险控制等方面的核心诉求。双方确认，甲方账户内拟纳入资金管理的具体规模、期限及预期目标均符合乙方服务范围及风险承受能力，且乙方提供的资金管理方案已通过尽职并获甲方书面认可。在协议履行期间，乙方的专业服务将围绕甲方账户资金的合规配置、动态调整及收益最大化展开，双方权利义务及责任边界以本协议及附件为准。

第一条协议目的与范围

本协议目的在于明确甲乙双方围绕账户资金管理服务所形成的权利义务关系，确保乙方能够依据甲方授权及市场情况，对甲方指定账户内的资金进行专业化、规范化的管理，以实现资金使用效率最大化、风险最小化的目标。协议范围涵盖但不限于：甲方授权乙方管理账户资金的种类、规模及期限；乙方提供的资金配置策略制定、执行与调整；双方对资金管理绩效的监控、评估与报告；以及与此相关的风险控制、合规管理及信息保密等事宜。具体账户信息、资金规模、管理期限及预期目标以本协议附件或双方另行签署的补充协议为准。

第二条定义

1.“账户资金”指由甲方授权乙方进行管理的、存放于指定银行账户或其他资金管理平台内的货币资金，包括但不限于活期存款、定期存款、货币市场基金等流动性资产。

2.“资金管理费”指乙方为提供账户资金管理服务而向甲方收取的费用，其计算标准、方式及支付时间由本协议约定。

3.“管理周期”指乙方根据本协议约定对甲方账户资金进行连续管理的起止时间段，通常以年或季度为单位。

4.“业绩报酬”指在资金管理达到或超过约定业绩目标时，乙方除基础管理费外额外向甲方支付的奖励性报酬，具体标准另行约定。

5.“风险准备金”指甲方根据协议约定预先划拨至指定账户，用于覆盖潜在亏损的部分资金。

6.“报告”指乙方定期向甲方提交的资金管理情况说明，包括但不限于资金分布、收益状况、风险指标及操作建议。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

1.1权利：甲方有权要求乙方按照本协议约定及附件明确的资金管理策略进行操作；有权定期或根据需要获取乙方提供的资金管理报告，并对报告内容进行核实；有权对乙方的服务进行监督，并就服务质量提出改进建议；在协议履行过程中，如认为乙方行为违反协议约定或损害自身利益，甲方有权要求乙方纠正，甚至在特定情形下解除本协议。

1.2义务：甲方应确保其提供的账户信息、资金管理目标及相关资料真实、准确、完整；应按照本协议第五条约定及时足额向乙方支付资金管理费及其他应付款项；应授权乙方获取必要的账户操作权限，并配合乙方履行资金管理所需的尽职程序；应保证用于资金管理的账户具备正常结算功能，并配合处理相关交易指令；应遵守国家及监管机构关于资金管理的相关规定，并确保其授权行为符合内部决策程序。

2.乙方的权力与义务：

2.1权利：乙方有权根据本协议约定及附件明确的资金管理策略、风险偏好及业绩目标，自主进行账户资金的配置、调整与交易；有权按照本协议第五条约定收取资金管理费；有权要求甲方提供履行协议所需的必要信息及授权；在甲方违反协议义务导致乙方无法履行服务或产生损失时，乙方有权要求甲方承担相应责任；在特定情形下，如市场发生重大非预期变动或甲方指令违反法律法规，乙方有权暂停或调整操作，并应及时通知甲方。

2.2义务：

2.2.1专业管理义务：乙方应组建专业的资金管理团队，配备合格的管理人员及研究人员；应建立完善的内部风险控制体系，确保资金管理活动符合法律法规及监管要求；应基于审慎原则，结合宏观经济形势、市场走势及甲方风险承受能力，制定并执行科学的资金配置方案，力求在风险可控的前提下实现收益最大化。

2.2.2信息披露义务：乙方应定期（至少每月）向甲方提交详细的投资管理报告，报告内容应包括但不限于：本期资金分布、投资组合变动、主要交易记录、收益情况（绝对收益、相对收益、基准对比）、风险指标（如波动率、最大回撤）、市场环境分析及下一阶段操作建议等。遇重大市场事件、重大操作决策或风险暴露时，乙方应立即或及时向甲方进行临时性通报。

2.2.3风险控制义务：乙方应设立并维护风险准备金机制，具体比例及使用规则另行约定；应建立交易前、中、后的复核制度，确保操作合规；应监控账户资金流动性，避免因操作失误导致资金周转困难；应妥善保管甲方资料及交易信息，防止泄露或不当使用。

2.2.4尽职义务：乙方在接收甲方资金前及管理期间，应就资金来源的合法性、账户的合规性进行必要的尽职，并向甲方披露结果。

2.2.5配合义务：乙方应积极配合甲方及第三方监管机构的审计、检查要求，提供真实、完整的资料；应建立畅通的沟通渠道，指定专门联系人负责与甲方的对接事宜，及时响应甲方的合理需求。

第四条价格与支付条件

4.1资金管理费：甲方同意按照本协议约定向乙方支付资金管理费。管理费采用以下方式收取：乙方按【年/季】度向甲方收取固定管理费，费率标准为【%】；或乙方按【年/季】度根据管理账户内资金规模及实际收益情况向甲方收取管理费，具体计算公式或比例另行约定在附件中。

4.2支付方式：甲方应通过银行转账方式将应支付的资金管理费支付至乙方指定的以下银行账户：开户行：【XX银行XX支行】，账户名称：【XX资产管理有限公司】，账号：【XXXXXXXXXX】。

4.3支付时间：甲方应在每个【管理周期】结束后的【XX】个工作日内，根据乙方开具的收费通知单，向乙方支付该周期的资金管理费。首次支付应于本协议生效后的【XX】个工作日内完成。如采用与收益挂钩的收费方式，甲方应在收到乙方确认的收益分配报告后【XX】个工作日内，根据报告载明的应扣费用进行支付。

4.4其他费用：因履行本协议而产生的其他费用，如尽调费、报告费等，双方应另行协商确定，并在发生时由承担方直接向乙方支付。

4.5付款保证：甲方保证其用于支付资金管理费的账户具备足够余额或信用额度，若因甲方账户原因导致乙方收款延迟或失败，甲方应承担相应的滞纳金及乙方因此产生的额外费用。

第五条履行期限

5.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为【壹】年。协议期满前【叁】个月，如双方均有意续约，应另行协商签订续约协议。

5.2若协议期满未续签，本协议自动终止。终止后，乙方应完成所有未完成事务的处理，包括但不限于编制最终管理报告、返还甲方资金及收益分配等。

5.3在协议有效期内，经双方协商一致，可以书面形式提前终止本协议。提前终止时，乙方应就终止前的资金管理情况向甲方提交最终报告，并按已完成时间比例结算费用。

5.4关键时间节点：每个【管理周期】的开始日与结束日均应提前【XX】日由双方确认，乙方应在每个周期结束后【XX】日内提交管理报告。

5.5协议终止或解除后，双方应对履行期间的保密条款、争议解决条款等持续有效，直至相关义务履行完毕或权利义务彻底消灭。

第六条违约责任

6.1甲方违约责任：

6.1.1未按本协议第四条约定的支付条件按时足额支付资金管理费的，每逾期一日，应按当期应付未付金额的【万分之X】向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过【XX】日，乙方有权暂停提供资金管理服务，并要求甲方立即支付全部应付费用及违约金。若因甲方付款违约导致乙方产生额外费用（如催收费、诉讼费等），由甲方承担。

6.1.2甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方决策失误或产生损失的，甲方应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于投资亏损、罚款等。

6.1.3甲方擅自变更、解除协议或要求乙方停止服务的，若给乙方造成声誉损失或预期收益损失，甲方应给予乙方【人民币XX元】或相当于【X个月】管理费的赔偿，具体标准由双方约定。

6.2乙方违约责任：

6.2.1乙方未按本协议第二条定义的“报告”义务或第五条约定的关键时间节点提交完整、准确的报告，给甲方造成直接损失的，应承担相应的赔偿责任。

6.2.2乙方在管理过程中违反法律法规、监管规定或超越甲方授权范围进行操作，导致甲方资金损失或受到行政处罚的，乙方应全额赔偿甲方的直接损失，并承担相应的行政、刑事责任。若损失由第三方责任造成，乙方应在赔偿甲方后向该第三方追偿。

6.2.3乙方因内部管理不善、操作失误或泄露甲方商业秘密、账户信息等非主观故意行为，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过其实际损失。乙方应立即采取补救措施防止损失扩大，否则需额外承担扩大部分的损失责任。

6.2.4乙方未按约定履行风险控制义务，导致账户资金流动性风险、信用风险或市场风险显著增加并造成实际损失的，应承担主要赔偿责任。

6.2.5乙方收取资金管理费不符合本协议第四条约定的标准或方式，多收部分的应全额返还给甲方，并按多收金额的【%】支付违约金。

6.3违约金的限制：任何一方违约时，守约方要求违约方承担的违约金总额不应超过本协议生效时双方预期能够避免的直接损失总额。若违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权进一步要求赔偿。

6.4终止权：发生本协议约定的严重违约情形（如一方根本违约且未在收到守约方书面通知后【XX】日内纠正），守约方有权单方面书面通知解除本协议，并立即要求违约方承担违约责任。解除协议后，乙方应立即停止所有管理行为，并配合甲方完成资金返还及清算事宜。

6.5赔偿责任的范围：除本协议明确约定的赔偿情形外，任何一方因另一方违约行为导致的间接损失、预期利益损失等，一般不予承担赔偿责任，但另有约定或法律另有规定的除外。

6.6不可抗力：因不可抗力导致协议无法履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。遭受不可抗力一方应立即通知对方，并在合理期限内提供证明。

第七条不可抗力

7.1定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、征收、禁令等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等类似事件。

7.2通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行或延迟履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后【XX】日内，以书面形式通知对方，说明事件情况、影响范围以及预计持续期限。通知中应附有相关机构出具的证明文件或具有说服力的证据材料。

7.3责任免除：因不可抗力导致本协议部分或全部无法履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除违约责任。不可抗力影响消除后，受影响方应立即恢复履行协议义务，如已发生的履行则无需恢复。

7.4协议解除：如不可抗力事件持续超过【XX】日，导致本协议目的无法实现的，双方均有权单方面书面通知对方解除本协议。解除协议后，双方应就善后事宜进行协商处理，包括但不限于费用结算、资料返还等。

7.5情势变更：若不可抗力事件导致协议履行环境发生根本性变化，非任何一方过错所致，经双方协商一致，可以变更或解除协议相关条款。

7.6不可抗力免责不适用于一方明知或应知不可抗力风险而未采取合理措施的情形。

第八条争议解决

8.1争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、终止及争议解决方式等，均应属于本协议管辖范围。

8.2协商解决：双方应首先通过友好协商方式解决争议。协商应在公平、合理、互谅互让的原则下进行，并由双方授权代表签署书面和解协议确认。

8.3调解解决：若协商未能在收到争议通知后【XX】日内达成一致，双方同意将争议提交至【XX】（如：中国国际贸易促进委员会/地方调解中心）进行调解。调解遵循自愿、平等、公正的原则。经调解达成协议的，双方应签署调解书；调解不成的，调解机构应在调解期满后【X】日内出具调解不成通知书，争议双方可另行选择其他争议解决方式。

8.4仲裁解决（选择其中一项或明确优先级）：如选择仲裁，双方应将争议提交至【XX仲裁委员会】（或明确具体仲裁机构名称），按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为【XX市】。仲裁语言为【中文】。仲裁费用由败诉方承担，或按仲裁规则约定。

8.5诉讼解决（备选或补充）：如选择诉讼，任何一方均有权向【被告住所地/合同履行地/原告住所地】有管辖权的人民法院提起诉讼。若双方均选择诉讼，应以最先提起诉讼的法院为管辖法院。诉讼期间，除争议标的或争议部分外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。

8.6争议解决原则：在争议解决过程中，双方应本着诚实信用原则，提供真实、完整的证据材料，并尊重对方商业秘密和合法权益。解决争议时，应优先考虑保护客户资产及维持正常业务运营。

8.7法律适用：本协议争议的解决适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

9.1通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前【XX】日以书面形式通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，发送成功后视为送达；通过挂号信或快递发送的通知，寄出后【XX】日视为送达。以邮寄方式发送的通知，寄出后【XX】日视为送达。

9.2协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须由双方授权代表签署书面文件，并作为本协议不可分割的一部分方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

9.3保密条款：双方应对在本协议订立、履行及终止过程中知悉的对方商业秘密、技术信息、客户资料、财务数据等一切未公开信息承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方披露、使用或允许他人使用。此保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效【X】年或直至该信息成为公开信息。但法律法规另有规定或为履行本协议所必需的除外。

9.4法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。若本协议任何条款被认定无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应通过友好协商寻求有效替代条款，以实现原条款意。

9.5完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或安排。除本协议载明的权利义务外，双方不存在其他任何未决争议。

9.6可分割性：若本协议任何条款被认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从