关于某某投资银行的财务顾问服务合同

关于某某投资银行的财务顾问服务合同一、定义与解释（一）定义甲方（投资银行）：指在本合同中提供财务顾问服务的持牌金融机构，具备证券承销、并购重组、财务咨询等法定资质。乙方（服务方）：指委托甲方提供财务顾问服务并支付费用的企业法人或其他经济组织。财务顾问服务：指甲方根据乙方需求提供的专业服务，包括但不限于财务分析、市场研究、融资方案设计、并购重组顾问、风险管理咨询等。保密信息：指双方在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术信息、财务数据、客户资料、未公开业务计划等，以及本合同条款本身。服务成果：指甲方为履行合同义务形成的报告、方案、模型、数据等有形或无形产出，包括但不限于财务分析报告、融资建议书、尽职调查报告等。（二）解释本合同术语的解释应以条文文义为基础，结合金融行业惯例及合同目的综合判定。合同附件与正文具有同等法律效力，若附件内容与正文冲突，以正文约定为准。二、合同双方（一）甲方（投资银行）名称：某某投资银行股份有限公司注册地址：[省/市]某某区某某路某某号法定代表人：[姓名]联系人：[姓名]，职务：[例如：副总裁兼投资银行事业部总经理]联系方式：电话[号码]，邮箱[地址]资质证明：持有中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》（编号：[具体编号]）（二）乙方（服务方）名称：[企业全称]注册地址：[省/市]某某区某某路某某号法定代表人：[姓名]联系人：[姓名]，职务：[例如：财务总监]联系方式：电话[号码]，邮箱[地址]企业性质：[例如：有限责任公司/股份有限公司]三、服务内容甲方根据乙方需求，提供以下服务（可根据实际需求勾选或补充）：（一）财务分析与规划服务财务诊断：对乙方近三年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）进行深度分析，识别盈利能力、偿债能力、运营效率等核心指标的潜在风险与优化空间。预算管理：协助乙方制定下一年度财务预算方案，包括收入预测、成本控制目标、资金需求计划，并提供动态跟踪调整建议。财务模型搭建：基于乙方业务特点，构建定制化财务预测模型，支持未来3-5年盈利预测、敏感性分析及情景模拟。（二）融资顾问服务融资方案设计：根据乙方发展战略，提供股权融资（如IPO、定向增发、引入战略投资者）、债权融资（如公司债、银行贷款、供应链金融）或混合融资工具的组合方案，并对比各方案的成本、风险及可行性。融资执行支持：协助乙方准备融资所需的商业计划书、路演材料，对接潜在投资方或金融机构，参与融资谈判并提供专业建议。尽职调查协助：配合投资方或中介机构开展财务尽职调查，提供必要的财务数据及解释说明，协调解决尽调过程中发现的问题。（三）并购重组顾问服务标的筛选：根据乙方产业整合需求，通过行业研究、数据库检索、人脉网络等渠道筛选潜在并购标的，建立标的评估模型（包括估值方法选择、协同效应分析）。交易结构设计：提供并购支付方式（现金、股权置换、资产置换等）、融资安排、税务筹划、法律合规性等方案设计，降低交易成本与风险。谈判与交割支持：代表乙方参与并购谈判，协助起草交易协议，跟踪审批流程（如反垄断审查、国有资产评估备案等），推动交易交割完成。（四）其他专项服务风险管理咨询：识别乙方业务运营中的市场风险、信用风险、流动性风险，提供风险量化模型及对冲策略建议。上市辅导前期准备：若乙方计划IPO，提供财务规范辅导、内控体系建设建议、上市时间表规划等前置服务。定制化研究：根据乙方需求，提供特定行业趋势分析、竞争对手对标研究、政策影响评估等专项报告。四、服务期限服务起始日：自本合同签署并生效之日起计算，具体为[YYYY年MM月DD日]。服务终止日：常规服务期限为[12/24/36]个月，即[YYYY年MM月DD日]止；若服务内容包含一次性项目（如单一融资/并购项目），则服务期限至该项目完成日（以相关交易文件生效或资金到账为准）止；任何一方如需提前终止服务，应提前30日书面通知对方，并协商处理善后事宜。五、服务费用（一）费用构成基础服务费：人民币[金额]万元（大写：[中文大写金额]），覆盖日常财务咨询、定期报告等持续性服务。项目成功费：针对融资、并购等特定项目，按以下标准支付：融资项目：按实际融资金额的[X]%支付（最低不低于[金额]万元）；并购项目：按交易金额的[Y]%支付（若为资产收购，按标的资产评估值计算）。差旅费及第三方费用：甲方为履行合同产生的合理差旅费（如交通、住宿）及第三方服务费（如聘请外部律所、会计师事务所费用），由乙方实报实销，甲方需提供合规票据。（二）支付方式基础服务费：合同签署后10个工作日内支付50%，即[金额]万元；服务期限过半后10个工作日内支付30%，即[金额]万元；服务期满后10个工作日内支付剩余20%，即[金额]万元。项目成功费：在融资资金到账或并购交易交割完成后15个工作日内一次性支付。支付账户：开户名：某某投资银行股份有限公司开户行：[银行名称]某某支行账号：[银行账号]（三）发票要求甲方应在收到款项后5个工作日内开具等额增值税专用发票，税率按金融服务行业标准执行（当前为6%）。六、服务交付（一）交付标准报告类成果：需加盖甲方公章及项目负责人签字，内容应符合行业公认标准，数据来源真实可靠，分析逻辑清晰，结论具备可操作性。会议与沟通：甲方应每月至少安排1次现场或视频会议，向乙方汇报服务进展；对乙方提出的紧急需求，应在24小时内响应。（二）交付方式与时间交付方式：书面报告（正本1份+电子版）、加密邮件、云盘共享等，重要文件需同步通过乙方指定联系人签收。关键节点交付时间：财务分析报告：服务起始日后45日内提交初稿；融资方案建议书：乙方提供完整资料后30日内提交；并购标的短名单：需求明确后20日内提供。七、保密条款（一）保密义务双方应对在合同履行中获取的对方保密信息严格保密，未经信息所有方书面同意，不得向任何第三方泄露（法律法规要求披露、监管机构检查或双方事先约定的除外）。甲方仅可授权参与项目的内部员工接触保密信息，且需与员工签订单独保密协议；乙方不得将甲方提供的服务成果用于本合同约定外的其他目的。（二）保密期限保密义务在本合同终止后持续有效，期限为[3/5]年；若涉及乙方核心商业秘密（如未公开技术、专利信息），保密期限延长至该信息公开之日止。（三）违约责任若一方违反保密义务，应赔偿对方直接经济损失（包括但不限于为制止泄密支出的律师费、诉讼费、保全费等），并承担由此导致的商誉损失。八、知识产权甲方在服务过程中形成的服务成果（如报告、方案、模型等）的知识产权归甲方所有，但乙方在合同期内及期满后，有权为自身经营目的永久使用该成果（不得转让或授权第三方使用）。乙方提供给甲方的原始数据、资料、技术信息等，其知识产权归乙方所有，甲方仅可在履行合同义务范围内使用。任何一方不得擅自使用对方商标、商号、LOGO等标识，除非获得书面授权。九、合同变更对本合同条款的任何修改、补充，需由双方签署书面变更协议，并加盖公章后方能生效。变更协议应明确变更内容、生效时间及与原合同的关系，未尽事宜仍按原合同执行。十、合同解除（一）解除条件协商解除：双方一致同意解除合同的，可签署解除协议，结清已发生的服务费用。单方解除：甲方严重违反合同约定（如未按时交付服务成果、泄露保密信息），乙方有权书面通知解除合同，并要求退还已支付费用的[X]%作为赔偿；乙方未按约定支付服务费用，经甲方催告后30日内仍未支付的，甲方有权暂停服务或解除合同，并要求支付逾期违约金（按未付金额每日0.05%计算）。（二）解除后处理合同解除后，甲方应移交已完成的服务成果，乙方应支付已提供服务对应的费用；保密条款、违约责任条款、争议解决条款在合同解除后继续有效。十一、违约责任甲方违约：若因甲方过错导致服务成果未达约定标准（如财务分析出现重大数据错误、融资方案未通过审批且甲方存在明显失职），乙方有权要求甲方免费返工、扣减相应服务费，或解除合同并索赔损失。乙方违约：若乙方未及时提供必要资料导致服务延误，或擅自将服务成果用于非法目的，应承担甲方因此产生的额外成本（如人员窝工费、差旅费），并赔偿甲方名誉损失。不可抗力：因地震、战争、政策重大调整等不可抗力导致无法履行合同的，受影响方应及时通知对方，并在不可抗力发生后15日内提供证明文件；双方应根据影响程度协商延期履行或解除合同，互不承担违约责任。十二、争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决，协商期限为60日。协商不成的，任何一方均有权向甲方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼（或选择仲裁：提交[某某仲裁委员会]按其届时有效的仲裁规则进行仲裁）。争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款。十三、其他条款通知与送达：双方往来文件、通知等均应通过书面形式（邮寄地址以本合同“合同双方”条款为准）或指定邮箱（需邮件回执确认）送达，邮寄方式为顺丰或EMS，寄出后第3日视为送达。合同生效：本合同自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效，一式[肆]份，甲乙双方各执[贰]份，具有同等法律效力。法律适用：本合同适用中华人民共和国法律（不包括港澳台地区法律）。附件：本合同附件