建设银行托管协议书范本

建设银行托管协议书范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国XX集团有限公司，法定代表人：张三，注册地址：北京市朝阳区建国路88号XX大厦18层，联系方式甲方是一家经中华人民共和国工商行政管理机关核准登记设立的有限责任公司，主要从事房地产投资、融资租赁及金融资产管理业务。根据自身业务发展需要，甲方拟委托中国工商银行股份有限公司（以下简称“乙方”）提供资产托管服务，以保障相关资金的安全性和合规性。甲方具备完全民事行为能力，能够独立承担协议项下的权利与义务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：中国工商银行股份有限公司，法定代表人：李四，注册地址：北京市西城区金融大街1号XX银行大厦，联系方式乙方是一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的全国性商业银行，具有完善的托管业务资质和丰富的金融服务经验。乙方承诺在协议约定的范围内，依据法律法规及监管要求，为甲方提供安全、高效的资产托管服务，确保资金流转的透明度和规范性。乙方具备履行本协议项下全部义务的必要条件及专业能力。

###协议简介

本协议由甲方与中国工商银行股份有限公司（以下简称“乙方”）于202X年X月X日在北京签订。甲方因开展跨境融资业务及资产证券化项目，需将部分资金委托乙方进行托管管理，以符合监管机构关于资金划拨、信息披露及风险控制的要求。乙方作为具有专业资质的金融机构，同意接受甲方的委托，按照本协议约定，对甲方指定的资金进行保管、结算及监督。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议。协议的履行将有助于甲方资金管理效率的提升，同时保障乙方在托管服务中的合法权益，并符合中国金融监管体系的相关规定。本协议的签订及后续履行，将作为双方后续业务合作的基础，所有条款均需严格依照法律法规及监管政策执行。

第一条协议目的与范围

本协议之目的在于明确甲方委托乙方作为其特定资金或财产（以下简称“托管资产”）的保管人及管理人，由乙方依据相关法律法规、监管规定及本协议约定，对托管资产进行安全、独立的保管、处理和监督，以保障甲方资产安全，维护资金流转秩序，并满足甲方在融资、投资或其他业务活动中对资金监管的需求。本协议之范围包括但不限于：托管资产的种类、金额及账户管理；资金划拨的指令执行与监督；托管资产核算与报告；信息披露；风险控制措施；以及双方在本协议履行过程中产生的其他相关权利与义务。具体涉及内容包括：依据甲方指令对托管资产进行开立、维护、使用及关闭账户；执行甲方基于本协议发出的资金划拨、投资或处置指令；独立保管托管资产相关凭证及关键信息；定期向甲方提供托管资产价值报告、账册及财务报表；监督托管资产运作是否符合法律法规及甲方约定；配合甲方及监管机构进行相关查询与审计等。

第二条定义

本协议中，除非上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：“

“托管资产”指甲方委托乙方进行托管管理的资金、证券、票据或其他财产权利；“

“托管账户”指乙方为甲方开立并用于保管、管理托管资产的专用账户；“

“指令”指甲方以书面、电子或乙方认可的其他方式发出的关于托管资产操作的要求；“

“报告”指乙方按照本协议约定向甲方提供的关于托管资产状况、交易记录、价值评估等的书面或电子文件；“

“监管机构”指中国境内外负责金融、证券、外汇等事务的监督管理部门；“

“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、法律政策重大调整等；“

“工作日”指中国工商银行标准营业日，不包括法定节假日及银行公告的暂停营业日。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

甲方有权要求乙方按照本协议约定及甲方合法指令，对托管资产进行妥善管理，并有权获得真实、完整的托管服务及相关报告。甲方应保证其提供的信息真实、准确、完整，并对因其提供虚假信息而产生的后果承担全部责任。甲方有权随时查阅与托管资产相关的账册、凭证及交易记录，乙方应予以配合。甲方应按照本协议约定或相关法律法规、监管要求，及时向乙方发出明确、合法的指令，并对指令的合法性、有效性负责。甲方应保证其账户及信息的安全，并妥善保管其与乙方之间的密钥、密码等授权信息。甲方应按照本协议约定支付乙方提供的托管服务费用。如甲方需要变更托管资产、修改指令权限或终止本协议，应提前书面通知乙方，并配合完成相关手续。甲方应遵守中国及托管资产所在国家或地区的一切适用法律、法规及监管规定，并保证其托管资产不违反任何法律法规的强制性规定。

2.乙方的权力与义务：

乙方有权依据本协议约定及监管机构要求，向甲方收取托管服务费用。乙方在收到甲方合法、完整的指令后，应按照本协议约定及相关市场惯例，以勤勉尽责的态度执行，确保指令得到及时、准确处理。乙方应设立专用托管账户，对甲方委托的托管资产进行独立、安全的保管，确保资产与自身资产严格分离。乙方应建立完善的内部风险控制体系，对托管资产的运作进行监督，防止利益冲突，并及时向甲方报告发现的潜在风险。乙方应按照会计准则及本协议约定，对托管资产进行独立核算，并定期（至少每月）向甲方提供详细的托管资产价值报告、账册及财务报表。乙方应接受甲方及监管机构的查询与审计，并按要求提供相关资料。乙方应妥善保管托管资产相关的凭证、记录及指令文件，保存期限符合法律法规及监管要求。乙方应采取合理措施保障托管系统及信息的安全，防止未经授权的访问、篡改或泄露。在发生市场波动、银行流动性紧张或因监管要求导致的限制性措施时，乙方应在符合法律法规的前提下，优先保障甲方合法权益，并尽通知义务。乙方应建立应急处理机制，确保在不可抗力或其他突发事件下，能够采取必要措施减少甲方损失。乙方应向甲方披露其作为托管人的相关费用构成，并确保收费透明、合理。乙方应配合甲方完成与托管资产相关的税务处理事宜。乙方应确保其员工接触托管资产信息时，遵守保密义务及内部合规规定。乙方应在本协议生效后，按照甲方要求或监管规定，完成托管资格的报备或登记工作。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定向乙方支付托管服务费用。费用标准如下：乙方为甲方提供本协议项下的托管服务，年费费率为托管资产余额的X%，最低收费金额为人民币XX元，最高收费金额为人民币XX元。费用计算期间为自然年，自本协议生效之日起计算。支付方式为银行转账，甲方应在每年的X月X日前将当年度托管服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：开户行：中国工商银行XX支行，账户名称：中国工商银行股份有限公司，账号：XXXXXX。甲方应确保支付账户信息准确无误，并承担因账户信息错误导致的费用延迟支付责任。如托管资产余额低于最低收费标准，甲方仍需按最低收费金额支付费用。如甲方要求提前终止本协议，则应支付至终止时点的相应比例托管服务费用，计算方式为：(终止时点托管资产余额×年费费率)/12×(本年度实际天数/365)。乙方应在收到费用后提供等额的合法增值税发票。如费用标准或支付条件发生调整，乙方应至少提前30日书面通知甲方，并经甲方书面确认后生效。

第五条履行期限

本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XXXX年X月X日至XXXX年X月X日。协议期满前XX个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约协议。如协议期满未续签，本协议自动终止。在本协议有效期内，乙方应持续履行其在本协议项下的义务，直至协议终止。甲方有权在本协议有效期内提前终止本协议，但应给予乙方不少于XX个月的书面通知期。提前终止应遵守本协议关于终止条款的规定，并结清所有应付费用。如发生不可抗力事件，导致协议无法继续履行，本协议可在不可抗力消除或双方协商一致后终止。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

甲方未按本协议第四条约定按时足额支付托管服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之X向乙方支付违约金，逾期超过XX日的，乙方有权暂停提供部分或全部托管服务，直至费用结清。因甲方提供虚假信息或非法指令导致乙方产生损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于乙方因此遭受的罚款、赔偿、诉讼费、律师费等。甲方指令违反法律法规或监管规定的，由此产生的一切后果由甲方自行承担，乙方有权拒绝执行该等指令，并保留向甲方追偿的权利。甲方未按约定配合乙方完成账户核查、信息变更或终止手续的，每逾期一日，应向乙方支付人民币XX元违约金，逾期超过XX日的，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方承担因此造成的损失。甲方泄露其与乙方之间的授权信息或密钥，导致托管资产发生损失的，应承担相应赔偿责任。甲方未按时提供必要资料配合乙方履行监管要求的，乙方有权采取合理措施，由此产生的后果由甲方承担。

2.乙方的违约责任：

乙方未按本协议第二条定义的“报告”标准及时间要求向甲方提供托管报告的，每逾期一日，应向甲方支付人民币XX元违约金，但累计违约金不超过人民币XX元。因乙方原因导致托管资产记录错误、指令处理延迟或遗漏，给甲方造成直接经济损失的，乙方应在核实后XX日内赔偿甲方全部损失，包括但不限于资金损失、利息损失及合理的第三方费用。乙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密或托管资产信息的，应向甲方支付人民币XX元违约金，并承担由此给甲方造成的一切损失，包括但不限于商誉损失、诉讼费等。乙方因操作失误、系统故障或内部管理不善导致托管资产价值减损或无法按指令执行的，应承担全部赔偿责任，但赔偿上限不超过该笔托管资产价值的X%。乙方未按监管要求或本协议约定履行监督职责，导致甲方违反法律法规的，乙方应承担相应的行政或刑事责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。乙方未按时提供合法有效的增值税发票的，每逾期一日，应向甲方支付未开票金额万分之X的违约金。乙方在接管或保管托管资产期间，因重大过失或故意行为导致资产损失的，应承担全部赔偿责任，包括但不限于资产本身损失、相关罚金及诉讼费用。如乙方违反本协议约定暂停或终止服务，应向甲方支付相当于X个月托管服务费总额的违约金，并赔偿甲方因此遭受的直接损失。对于因不可抗力导致的违约，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。任何一方违约导致协议解除的，违约方应赔偿守约方因此遭受的直接经济损失，并承担协议约定的其他违约责任。双方应在违约发生后XX日内协商解决违约事宜，否则守约方有权寻求法律救济。对于因第三方原因导致的违约，责任由该第三方承担，乙方应负责协调并赔偿甲方损失。本协议项下的违约金、赔偿金应在违约发生后优先用于弥补守约方损失，不足部分守约方仍有权追偿。双方同意，本协议项下的违约责任是相互独立的，任何一方违约不影响其在本协议项下其他权利的行使。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、动乱、政府行为（如法律、法规、政策的重大调整或禁令）、流行病疫情、网络攻击、金融系统崩溃、银行系统故障或监管机构强制措施等。不可抗力事件应自其发生之日起连续影响协议履行超过XX日的，视为对协议履行产生实质性影响。

2.责任免除：任何一方因不可抗力事件直接导致未能履行或未能完全履行本协议项下义务的，不承担违约责任。遭遇不可抗力的一方应在事件发生后XX日内书面通知另一方，并提供相关证明文件，详细说明不可抗力事件的影响程度及预计持续期限。双方应在不可抗力事件消除后，立即恢复履行本协议项下的义务。如不可抗力事件导致本协议部分条款无法履行，受影响条款应予以中止履行，协议其他部分继续有效。如不可抗力事件导致本协议无法继续履行，且在不可抗力消除后XX日内双方未能就协议变更或解除达成一致，本协议可协商解除。因不可抗力导致的费用增加（如额外的保险费、修复费）由遭遇方自行承担，但若该费用是由于另一方的过错导致的，过错方应承担该部分费用。不可抗力责任免除不适用于一方因延迟履行义务而产生的罚金或赔偿，除非该延迟本身是由不可抗力事件引起的。双方应尽商业上合理的努力，采取必要措施，减少不可抗力事件对本协议履行的影响。

第八条争议解决

1.协商：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在协议一方所在地或双方约定的地点进行，由双方授权代表进行。协商期间，双方应保持相互尊重的态度，寻求达成互惠互利的解决方案。

2.调解：若协商未能在收到争议通知后XX日内达成一致，双方同意将争议提交给协议签订地（即北京市）具有相关经验的金融专业调解委员会进行调解。调解应遵循公平、公正、保密的原则，调解员应根据事实和法律法规提出调解方案。双方应各自承担因调解产生的费用，但若调解成功，相关费用可协商分担或由获胜方承担。调解协议达成后，应签订书面调解书，经双方签字盖章后具有约束力，双方应自觉履行。

3.仲裁：若调解未能在收到争议通知后XX日内达成一致或双方未选择调解，本协议争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁语言为中文。双方应各自指定一名仲裁员，并共同指定或委托仲裁委员会主任指定一名首席仲裁员，组成三人合议庭进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁庭有权在查明事实的基础上，根据事实和法律，参照国际惯例和国内相关规定，公平合理地作出对争议事项有约束力的裁决。仲裁过程中，仲裁庭认为有必要时，可以自行事实，收集证据。仲裁费用（包括仲裁费、律师费等）由败诉方承担，或由仲裁庭根据具体情况决定分担。仲裁期间，除争议标的外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。双方应相互配合，确保仲裁程序的顺利进行，任何一方阻碍或拖延仲裁程序的行为，应承担不利后果。仲裁裁决自作出之日起生效，双方应自觉履行。如一方不履行裁决，另一方可以向被申请人所在地人民法院申请强制执行。本协议仲裁条款独立存在，其效力不受本协议其他条款效力的影响。仲裁争议适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.通知：双方在本协议中提供的地址、联系方式及电子邮箱等均为有效联系方式。任何一方根据本协议发出的通知，可以通过书面（包括专人递送、挂号信、传真、电子邮件）、电报或监管机构认可的方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。通知在发送当日（如为电子方式，则指邮件发送成功时）或送达时视为有效送达。如一方变更联系方式，应提前XX日书面通知另一方，否则按原方式发送的通知仍视为有效送达。所有与本协议相关的通知，均应以中文进行。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。变更内容应作为本协议不可分割的一部分，与原协议具有同等法律效力。

3.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应按照第八条约定解决。本协议的任何一方在本协议生效后XX日内，在协议签订地（北京市）设有常设机构，若发生争议，非协议签订地一方有权选择在本协议签订地（北京市）或其所在地法院提起诉讼。

4.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。除非本协议另有约定，任何一方均不得单方面修改、补充或撤销本协议。

5.分离性：本协议各条款应被视为相互独立的部分。若任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

6.转让：未经乙方事先书面同意，甲方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。乙方有权在事先书面通知甲方的前提下，将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给其关联公司或合并、分立后的承继主体，原协议对承继主体继续有效。

7.可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款