中金财富股东协议书

中金财富股东协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国金融控股集团有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市朝阳区金融大街15号金穗大厦18层。

甲方法定代表人/负责人：张明。

甲方联系方式业务联系）法务联系）。

甲方是中国金融控股集团有限公司，成立于2005年，是一家以资产管理、财富管理、投资银行等业务为核心的综合性金融企业。甲方的控股股东为中国金融投资股份有限公司，该公司是中国证监会批准设立的全国性证券公司，业务范围涵盖证券经纪、投资咨询、资产管理等。甲方依托其控股股东的强大背景和丰富的金融资源，致力于为客户提供高端财富管理服务。近年来，甲方通过不断拓展业务范围和优化服务模式，在财富管理领域积累了显著的市场份额和品牌影响力。

为进一步巩固和发展其在财富管理领域的领先地位，甲方计划通过设立新的股东协议，引入战略合作伙伴，共同开发高端财富管理产品，拓展市场渠道，提升服务能力。甲方认为，乙方的专业能力和市场资源能够为其带来协同效应，因此双方基于互利共赢的原则，经友好协商，决定签订本股东协议，明确双方在股东关系中的权利义务，确保合作的顺利进行。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：盛世财富管理有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号环球金融中心28层。

乙方法定代表人/负责人：李强。

乙方联系方式业务联系）法务联系）。

乙方是盛世财富管理有限公司，成立于2010年，是一家专注于高端财富管理服务的专业机构。乙方的控股股东为上海国际金融集团，该公司是中国领先的金融控股企业之一，业务范围涵盖资产管理、投资银行、私募股权投资等。乙方依托其控股股东的深厚行业背景和丰富的金融资源，在高端财富管理领域建立了良好的市场口碑和客户基础。近年来，乙方通过不断优化产品体系和服务模式，成功吸引了大量高净值客户，业务规模持续增长。

乙方在高端财富管理领域拥有丰富的经验和专业的团队，具备较强的市场洞察力和客户服务能力。乙方的核心业务包括私人银行服务、家族财富管理、另类投资等，客户群体涵盖企业家、高净值人士及机构投资者。乙方认为，甲方的综合实力和广泛资源能够为其业务拓展提供有力支持，因此双方基于长期合作的战略目标，经友好协商，决定签订本股东协议，明确双方在股东关系中的权利义务，共同推动财富管理业务的创新发展。

基于上述背景，甲方和乙方基于以下前提条件，达成本股东协议：

（1）甲方和乙方均具有合法的市场主体资格，具备签订本协议的完全民事行为能力。

（2）甲方和乙方均认同本协议的宗旨和原则，愿意按照协议约定履行各自的权利义务。

（3）甲方和乙方均承诺在本协议签订后，积极推动股东关系的建立和完善，确保合作项目的顺利实施。

（4）甲方和乙方均同意通过本协议，明确双方在股东关系中的权利义务，为后续的合作奠定法律基础。

本协议的签订，标志着甲方和乙方在财富管理领域的合作进入了一个新的阶段。双方将通过资源共享、优势互补，共同提升市场竞争力，实现互利共赢。本协议的条款内容将作为双方后续合作的重要依据，双方均应严格遵照执行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方（中国金融控股集团有限公司）与乙方（盛世财富管理有限公司）作为股东关系的权利与义务，确保双方在共同投资和开发高端财富管理业务项目（以下简称“合作项目”）过程中，能够依据本协议的约定进行有效协作，实现资源共享、优势互补，最终达成互利共赢的战略目标。本协议的适用范围包括但不限于合作项目的投资决策、经营管理、市场推广、风险控制以及股东关系的维护等方面。具体而言，本协议涉及以下内容：双方在合作项目中的股权配置与权益分配；合作项目的投资预算、资金管理及财务监督机制；市场推广策略的制定与执行；客户资源的共享与保护；风险控制体系的建立与完善；股东会议的召集与决议程序；股东信息的保密与信息披露标准；争议解决机制的适用等。通过明确上述内容，本协议旨在为双方的合作提供一个清晰、规范的法律框架，保障合作项目的顺利推进和双方的合法权益。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下特定含义：

（1）"合作项目"：指甲方与乙方共同投资和开发的高端财富管理业务项目，具体包括但不限于私人银行服务、家族财富管理、另类投资等业务领域。

（2）"股东"：指本协议的甲方和乙方，即合作项目的共同投资者。

（3）"股东会"：指由本协议双方股东组成的决策机构，负责合作项目的重大事项决策。

（4）"董事会"：指合作项目设立的管理机构，负责合作项目的日常经营管理和决策执行。

（5）"财务年度"：指按照合作项目会计准则规定的财务年度，自每年1月1日起至12月31日止。

（6）"保密信息"：指本协议一方或双方在合作过程中获悉的，未公开的、与合作项目相关的商业秘密、技术信息、客户信息等。

（7）"不可抗力"：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

（8）"争议"：指本协议双方在履行本协议过程中产生的任何争议或纠纷。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方的权力：

a.参与股东会，并根据本协议约定行使表决权，对合作项目的重大事项进行决策。

b.选举和罢免合作项目董事会的成员，并对董事会的工作进行监督。

c.审查合作项目的财务报告和审计报告，对合作项目的财务状况进行监督。

d.获得合作项目的经营状况和财务信息，包括但不限于年度报告、季度报告等。

e.根据本协议约定，从合作项目的利润中获得相应的分红。

f.对合作项目的经营管理提出建议和意见，参与合作项目的战略规划。

（2）甲方的义务：

a.按照本协议约定，向合作项目出资，并保证出资的合法性。

b.遵守本协议的约定，履行股东会、董事会的决议。

c.对合作项目的经营管理进行监督，确保合作项目的合规经营。

d.配合乙方进行市场推广和客户服务，提供必要的资源支持。

e.对合作项目的保密信息进行保密，未经乙方同意，不得泄露给任何第三方。

f.承担合作项目因甲方过错导致的法律责任。

g.甲方应确保其控股股东中国金融投资股份有限公司支持本协议的履行，并在必要时提供必要的支持和资源。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方的权力：

a.参与股东会，并根据本协议约定行使表决权，对合作项目的重大事项进行决策。

b.选举和罢免合作项目董事会的成员，并对董事会的工作进行监督。

c.审查合作项目的财务报告和审计报告，对合作项目的财务状况进行监督。

d.获得合作项目的经营状况和财务信息，包括但不限于年度报告、季度报告等。

e.根据本协议约定，从合作项目的利润中获得相应的分红。

f.对合作项目的经营管理提出建议和意见，参与合作项目的战略规划。

g.乙方有权要求甲方按照本协议约定提供必要的资源支持，包括但不限于资金、客户资源、品牌影响力等。

h.乙方有权对合作项目的市场推广和客户服务进行全权管理，并确保服务质量符合行业标准。

i.乙方有权要求甲方对其提供的保密信息进行保密，并在违反保密义务时承担相应的法律责任。

（2）乙方的义务：

a.按照本协议约定，向合作项目出资，并保证出资的合法性。

b.遵守本协议的约定，履行股东会、董事会的决议。

c.对合作项目的经营管理进行监督，确保合作项目的合规经营。

d.配合甲方进行市场推广和客户服务，提供必要的专业支持。

e.对合作项目的保密信息进行保密，未经甲方同意，不得泄露给任何第三方。

f.承担合作项目因乙方过错导致的法律责任。

g.乙方应确保其控股股东上海国际金融集团支持本协议的履行，并在必要时提供必要的支持和资源。

h.乙方应建立健全的市场推广和客户服务体系，确保服务质量符合行业标准，并积极拓展客户资源。

i.乙方应定期向甲方提供合作项目的市场推广和客户服务报告，包括但不限于客户满意度、市场推广效果评估等。

j.乙方应积极配合甲方进行合作项目的合规经营，确保合作项目符合相关法律法规的要求。

第四条价格与支付条件

双方同意，根据本协议约定，甲方与乙方共同投资设立合作项目，合作项目的投资总额为人民币伍仟万元整（¥50,000,000.00），其中甲方认缴出资人民币叁仟万元整（¥30,000,000.00），乙方认缴出资人民币贰仟万元整（¥20,000,000.00）。双方认缴的出资额应于本协议生效之日起三十日内缴付至合作项目指定的银行账户。

甲方应将其认缴出资额于本协议生效之日起三十日内一次性缴付至合作项目指定的银行账户，账户信息如下：

开户行：中国工商银行北京金融街支行

账户名称：中国金融控股集团有限公司

账号：6222020100200001234

乙方应将其认缴出资额于本协议生效之日起三十日内一次性缴付至合作项目指定的银行账户，账户信息如下：

开户行：中国建设银行上海浦东分行

账户名称：盛世财富管理有限公司

账号：6220060400000005678

双方应确保其缴纳的出资合法合规，并能够足额到位。如任何一方未能按期足额缴纳出资，应向守约方支付违约金，违约金标准为每日万分之五，直至该方足额缴纳出资之日止。如违约方未能按期足额缴纳出资，守约方有权解除本协议，并要求违约方赔偿由此造成的损失。

合作项目的投资资金将主要用于合作项目的设立、运营、市场推广等方面。双方应共同制定合作项目的投资预算，并严格按照预算执行。合作项目的财务支出应经双方共同审批，并接受双方的监督。

双方同意，合作项目的利润应按照双方出资比例进行分配。合作项目在每个会计年度结束后，应制作财务报告，并经双方共同审计。审计报告完成后，合作项目应将财务报告和审计报告提交给双方，并由双方按照出资比例分配利润。

第五条履行期限

本协议的有效期限为五年，自本协议生效之日起计算。本协议有效期限届满前六个月，如双方均有意继续合作，可另行协商签订续期协议。续期协议的条款内容应经双方协商一致后确定。

在本协议有效期限内的第一年，双方应共同完成合作项目的设立和初步运营工作，包括但不限于合作项目的公司注册、团队组建、产品开发、市场推广等。双方应在本协议生效之日起六个月内完成合作项目的公司注册，并在本协议生效之日起十二个月内完成合作项目的初步运营工作。

在本协议有效期限内的第二年，双方应共同推动合作项目的发展，包括但不限于拓展市场渠道、增加客户数量、提升服务质量等。双方应在本协议生效之日起十二个月后，至少完成新增客户数量壹仟名，并确保客户满意度达到玖仟分以上。

在本协议有效期限内的第三年、第四年和第五年，双方应继续推动合作项目的发展，并努力实现合作项目的盈利目标。双方应在本协议生效之日起十八个月后，至少完成新增客户数量壹万五千名，并确保客户满意度达到玖仟分以上。合作项目的盈利目标应经双方共同制定，并作为双方合作的重要指标。

如在本协议有效期限届满前，双方未能就续期协议达成一致，本协议自动终止。双方应在本协议终止后三十日内完成合作项目的清算工作，并按照双方出资比例分配剩余财产。

第六条违约责任

1.违约情形

（1）出资违约。任何一方未能按照本协议第四条的约定按期足额缴纳出资，构成出资违约。出资违约方应向守约方支付违约金，违约金计算方式为每日按违约金额的万分之五计算，直至足额缴纳之日止。逾期超过三十日，守约方有权解除本协议，并要求违约方赔偿由此造成的损失，包括但不限于守约方为寻求替代投资所支付的代价、合作项目筹备过程中产生的费用等。

（2）违反股东义务。任何一方违反本协议第三条约定的股东义务，给守约方或合作项目造成损失的，应承担赔偿责任。例如，甲方未能按时提供必要的资源支持，或乙方未能提供符合行业标准的服务，均构成违约。

（3）泄露保密信息。任何一方违反本协议第二十条约定的保密义务，泄露合作项目的保密信息给第三方，给守约方或合作项目造成损失的，应承担赔偿责任。泄露方应赔偿守约方因此遭受的全部损失，包括但不限于商业秘密的价值、费用、律师费用等。

（4）违反竞业禁止义务。任何一方在合作期限内，未经另一方书面同意，从事与合作项目相同或类似的业务，构成违约。违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为合作项目过去一年利润的百分之五十。如违约行为持续超过三个月，守约方有权解除本协议，并要求违约方赔偿由此造成的损失。

（5）违反协议约定的决策程序。任何一方未经另一方同意，擅自做出本协议约定的重大事项决策，如修改协议、转让股权、解散合作项目等，构成违约。违约方应撤销其违规决策，并承担由此给守约方或合作项目造成的损失。

（6）违反信息披露义务。任何一方未能按照本协议约定的期限和内容向另一方提供合作项目的经营状况和财务信息，构成违约。违约方应向守约方支付违约金，违约金计算方式为每日按应披露信息价值的万分之五计算，直至足额披露之日止。逾期超过三十日，守约方有权解除本协议，并要求违约方赔偿由此造成的损失。

（7）违反不可抗力条款。任何一方未能按照本协议第二十一条约定的不可抗力条款履行其义务，构成违约。违约方应承担由此给守约方或合作项目造成的损失。

2.违约后果

（1）继续履行。守约方有权要求违约方继续履行本协议约定的义务，直至义务履行完毕。

（2）采取补救措施。守约方有权要求违约方采取合理的补救措施，消除违约行为对守约方或合作项目造成的影响。

（3）赔偿损失。违约方应赔偿守约方因此遭受的全部损失，包括直接损失和间接损失。损失的计算范围包括但不限于合同履行利益、信赖利益、预期利益等。

（4）支付违约金。违约方应按照本协议约定的违约金标准支付违约金。如违约金不足以弥补守约方遭受的损失，守约方有权要求违约方补足差额。

（5）解除协议。如违约行为严重影响了本协议的履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方赔偿由此造成的损失。

（6）责任竞合。如违约行为同时符合多种违约情形，违约方应承担所有相应的违约责任。

3.法律责任

（1）刑事责任。如违约行为构成犯罪，违约方应承担相应的刑事责任。例如，故意欺诈、虚假陈述等行为可能构成犯罪，违约方应被依法追究刑事责任。

（2）行政责任。如违约行为违反了相关法律法规，违约方应承担相应的行政责任。例如，违反反垄断法、证券法等行为可能受到行政处罚。

（3）民事责任。如违约行为给守约方或合作项目造成损失，违约方应承担相应的民事责任。民事责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金、恢复原状等。

4.违约处理的特别约定

（1）协商解决。双方在发生违约行为时，应首先通过友好协商的方式解决违约问题。双方应指定专门的联系人，负责处理违约事宜。

（2）调解解决。如协商不成，双方可请求第三方进行调解。调解协议经双方签署后，具有法律效力。

（3）仲裁解决。如调解不成，双方应将违约事宜提交给本协议约定的仲裁机构进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

（4）诉讼解决。如双方未约定仲裁机构，或仲裁裁决未能解决违约问题，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

（5）违约方的权利限制。如违约方发生违约行为，守约方有权限制违约方的某些权利，如表决权、利润分配权等。具体权利限制方式由双方协商确定。

（6）违约方的义务加重。如违约方发生违约行为，守约方有权要求违约方加重其义务，如增加出资、提供担保等。具体义务加重方式由双方协商确定。

通过上述违约责任条款的约定，本协议旨在明确双方的权利义务，保障双方的合法权益，促进合作项目的顺利进行。双方应严格遵守本协议的约定，避免违约行为的发生。如发生违约行为，双方应积极采取措施，解决违约问题，维护合作项目的稳定发展。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规、规章的修订或废止、税收政策调整等）、流行病疫情、网络攻击、基础设施故障（如电力、通讯、交通中断）以及其他类似事件。

2.通知义务：任何一方因不可抗力而无法履行本协议约定的义务时，应立即通知另一方，并在合理期限内提供不可抗力事件的有效证明文件（如政府公告、新闻报道、专业机构报告等）。通知应包括不可抗力事件的发生时间、地点、性质、影响范围以及预计持续期限等信息。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行本协议约定的义务时，该方不承担违约责任，但应及时采取一切必要措施，减少不可抗力事件造成的损失。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

4.协商处理：发生不可抗力事件后，双方应通过友好协商的方式，共同处理相关问题，包括但不限于调整履行期限、变更履行方式、分担损失等。协商结果应经双方书面确认。

5.解除协议：如不可抗力事件持续超过六十日，双方仍无法履行本协议约定的义务，本协议自动解除。双方应在本协议解除后三十日内完成合作项目的清算工作，并按照双方出资比例分配剩余财产。

6.不可抗力解除后的义务：不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本协议约定的义务，并应就不可抗力事件期间已产生的费用和损失进行合理分摊。分摊方式由双方协商确定。

7.不可抗力举证：主张不可抗力的一方应承担举证责任，提供充分、有效的证据证明不可抗力事件的存在及其对履行本协议的影响。如举证不足，该方应承担相应的违约责任。

第八条争议解决

1.协商解决：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商的方式解决。双方应指定专门联系人，负责处理争议事宜。协商应本着公平、合理、互谅互让的原则进行，力求在合理期限内达成一致解决方案。

2.调解解决：如协商不成，双方可共同委托双方认可的第三方机构进行调解。调解协议经双方签署后，具有法律约束力。调解过程中，调解员应根据事实和法律法规，提出中立、公正的意见，协助双方达成和解。

3.仲裁解决：如调解不成，或双方未能在本协议生效之日起九十日内达成和解，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，双方各承担一半。

4.诉讼解决：如双方未约定仲裁，或仲裁裁决未能解决争议，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应以甲方所在地人民法院或乙方所在地人民法院为管辖法院。如双方另有书面约定，以书面约定为准。

5.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应遵守以下原则：（1）尊重事实，恪守信用；（2）公平合理，互谅互让；（3）注重协商，避免诉讼；（4）保护权益，维护秩序。双方应将争议解决的结果纳入本协议的附件，作为本协议不可分割的一部分。

6.争议解决的费用：在争议解决过程中，双方应承担各自产生的费用，包括但不限于律师费、诉讼费、仲裁费、差旅费等。如一方败诉，败诉方应承担胜诉方的合理费用。

7.争议解决的不影响：争议的解决不影响本协议其他条款的效力。在争议解决期间，双方仍应继续履行本协议中未受争议影响的条款。

第九条其他条款

1.通知方式：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的其他可靠方式发送。通知应在发送时被视为已送达。如通过电子邮件发送，发出时视为送达；如通过专人递送，送达时视为送达；如通过挂号信发送，寄出后七天视为送达；如通过传真发送，发送成功时视为送达。本协议项下的所有通知均应发送至本协议首页所列的地址或邮箱。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改或补充本协议，任何单方面的