私募基金 保底协议书

私募基金保底协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX私募基金管理有限公司，

注册地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦X层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式：010-XXXXXXXX。

甲方是一家依法在中国境内注册并有效存续的私募基金管理公司，具备从事私募基金业务所需的全部资质和合规许可。甲方根据自身投资策略和风险偏好，拟通过乙方提供的服务或标的资产获取投资收益。基于甲方对乙方服务能力、资产质量或市场前景的充分评估，双方经友好协商，同意就特定投资标的或服务事项达成合作，甲方作为买方/出租方/委托方，乙方作为卖方/承租方/服务提供方，依据本协议约定履行权利与义务。甲方在私募基金领域拥有丰富的投资经验和专业的管理团队，其投资决策严格遵守中国证券监督管理委员会及相关监管机构的规定，确保投资行为的合法合规性。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理有限公司，

注册地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心X层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式：021-YYYYYYYY。

乙方是一家依法在中国境内注册并有效存续的资产管理公司，专注于高端资产配置和私募基金投资服务，具备相应的金融业务牌照和从业资格。乙方拥有专业的投资研究团队和成熟的风险控制体系，能够为甲方提供高质量的投资标的或专业的服务支持。基于乙方的市场资源、资产管理和项目运作能力，双方经友好协商，同意就特定投资标的或服务事项达成合作，乙方作为卖方/承租方/服务提供方，甲方作为买方/出租方/委托方，依据本协议约定履行权利与义务。乙方在资产管理领域具备良好的市场口碑和业绩记录，其服务内容涵盖资产评估、投资咨询、交易执行及后续管理等全流程，能够满足甲方多样化的合作需求。

**协议简介：**

本协议的签订基于双方对市场环境和合作条件的共同认可。甲方作为私募基金管理公司，为拓展投资渠道和优化资产配置，需引入乙方的优质资产或专业服务；乙方作为资产管理公司，为提升业务规模和客户资源，拟向甲方提供具有稳定收益潜力的投资标的或定制化服务。双方基于平等互利、诚实信用的原则，通过充分尽职和风险评估，确认合作前提条件，包括但不限于资产合规性、收益保障机制、退出机制及违约责任等核心条款。协议的履行将围绕“保底收益”的核心目标展开，甲方享有优先获取最低收益的保障，同时乙方承诺在约定的范围内承担相应的责任义务。本协议不仅明确了双方的法律关系，也为后续合作提供了操作框架，确保双方在风险可控的前提下实现共赢。合作背景具体涉及私募基金的投资管理、资产租赁或委托服务，其中甲方作为资金方或资产需求方，乙方作为资产方或服务方，通过协议约定实现利益绑定和责任划分。双方均确认具备履行本协议的完全能力和法律资格，并已按照相关法律法规完成必要的内部审批程序。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方（买方/出租方/委托方）与乙方（卖方/承租方/服务提供方）在特定投资标的或服务事项中的合作目标及权利义务，特别约定乙方需向甲方提供保底收益的安排。协议范围涵盖但不限于以下内容：1）乙方根据甲方需求提供符合约定条件的投资标的或服务；2）乙方承诺在协议约定条件下向甲方支付保底收益；3）双方在收益分配、风险承担、信息共享、违约处理等方面的具体安排；4）协议的生效、变更、解除及终止等程序性事项。通过本协议，双方旨在建立长期稳定的合作关系，实现风险共担、利益共享的合作模式，确保合作事项在法律框架内顺利推进并达成预期目标。

第二条定义

本协议中使用的关键术语定义如下：“私募基金”指依据中国相关法律法规设立并运作的私募基金产品；“保底收益”指乙方承诺向甲方支付的最低保证收益率或金额；“投资标的”指乙方提供给甲方的具体投资项目或资产；“服务事项”指乙方为甲方提供的资产管理、投资咨询或其他专业服务；“尽职”指双方在合作前对对方资质、资产或项目进行的审慎；“收益分配日”指双方约定进行收益结算和支付的特定日期；“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

甲方有权要求乙方按照本协议约定提供符合标准的投资标的或服务，并对乙方的履约情况进行监督和评估。甲方有权在协议约定范围内获取保底收益，并有权要求乙方就未达标的收益提供合理解释或承担相应责任。甲方应按照协议约定及时支付相关费用，包括但不限于服务费、管理费或乙方提供的资产的购买价款。甲方有权了解乙方的经营状况和涉及本协议事项的财务信息，乙方应予以配合提供。甲方应保证其具备履行本协议所需的完全民事行为能力和合法资质，并确保其提供的资料真实、准确、完整。甲方应遵守相关法律法规及监管要求，其行为不得损害乙方利益或本协议效力。如甲方需要变更协议内容或解除协议，应提前书面通知乙方，并承担相应的违约责任。

**2.乙方的权力和义务**

乙方有权要求甲方按照本协议约定支付相关费用，并对甲方的履约能力进行尽职。乙方有权拒绝提供不符合法律法规或本协议约定的投资标的或服务，并有权要求甲方纠正其不合理要求。乙方应按照本协议约定向甲方支付保底收益，该收益以实际投资本金或约定基数为基础，按照双方约定的利率或计算方式确定，不受市场波动影响。乙方应保证其提供的投资标的或服务不存在法律瑕疵或权利负担，并对相关风险承担有限责任。乙方应建立完善的内部风控体系，确保服务或资产的合规性和安全性，并定期向甲方披露相关信息。乙方有权在甲方违反协议约定时，要求甲方采取补救措施或承担违约责任。乙方应配合甲方完成必要的合规审查和信息披露工作，并及时响应甲方的合理诉求。如乙方需要变更协议内容或解除协议，应提前书面通知甲方，并承担相应的违约责任。乙方承诺其提供的所有信息、数据及资料均经过严格审核，确保真实、准确、完整，若因信息错误导致甲方损失，乙方应承担赔偿责任。乙方应遵守反洗钱、反恐怖融资等相关法律法规，并确保其业务活动符合监管要求。乙方有权在协议终止后要求甲方返还其提供的资料或文件，并保证其内容的保密性。

第四条价格与支付条件

本协议项下的价格及支付条件约定如下：甲方应向乙方支付保底收益，该收益以[具体金额或计算基数]为基础，按照[年/季/月]利率[具体百分比]计算，具体支付方式为[现金支付/银行转账至乙方指定账户]。首期保底收益自[具体日期]起计算，每[具体期限，如：季度末]支付一次，每次支付前[具体天数，如：10个工作日]，甲方应根据当期应计收益向乙方提供支付通知，乙方核对无误后配合甲方完成资金划转。甲方应按支付通知要求及时足额支付，逾期支付的，每逾期一日，应按应付未付金额的[具体比例，如：万分之五]向乙方支付违约金，但累计违约金不超过本协议总金额的[具体比例，如：20%]。乙方应向甲方开具合法有效的收款凭证，并配合甲方完成税务相关的申报事宜。如涉及乙方提供资产或服务的对价，则应按照[具体金额或分期支付计划]在[具体时间节点]完成支付，支付方式为[现金支付/银行转账至乙方指定账户]，逾期支付的，同样适用前述违约金条款。

第五条履行期限

本协议有效期为[具体年限，如：三年]，自双方签署之日起生效。协议期满前[具体时间，如：三个月]，如双方无书面异议，本协议自动续期[具体年限，如：一年]。在本协议有效期内，双方应严格履行各自的权利与义务。关键时间节点包括：1）保底收益起算日为[具体日期或条件成就之日]；2）每期收益支付日为[具体日期或条件成就之日]；3）甲方应于每期支付日前[具体天数]提供支付通知；4）乙方应于收到支付通知后[具体天数]内完成收款确认。如遇法定节假日或非工作日，支付日应顺延至下一个工作日。任何一方如需提前解除本协议，应提前[具体天数]书面通知对方，并经对方书面同意后方可解除。

第六条违约责任

**一、违约情形及认定**

1.1甲方违约情形：

1.1.1甲方未按本协议约定及时足额支付保底收益或相关费用的，构成违约。

1.1.2甲方提供虚假资料或隐瞒重要信息，影响乙方决策或协议履行的，构成违约。

1.1.3甲方单方面擅自变更协议内容或解除协议，未提前履行书面通知义务的，构成违约。

1.1.4甲方违反法律法规或监管要求，导致乙方承担责任或协议无法继续履行的，构成违约。

1.2乙方违约情形：

1.2.1乙方未按本协议约定提供符合标准的投资标的或服务，或提供存在法律瑕疵的标的的，构成违约。

1.2.2乙方未按本协议约定支付保底收益，或支付金额少于约定标准的，构成违约。

1.2.3乙方泄露甲方商业秘密或未履行保密义务，造成甲方损失的，构成违约。

1.2.4乙方违反法律法规或监管要求，导致协议无法继续履行或乙方被行政处罚的，构成违约。

1.2.5乙方未配合甲方完成合规审查或信息披露，影响甲方权益的，构成违约。

**二、违约责任承担方式**

2.1甲方违约责任：

2.1.1支付违约金：甲方逾期支付保底收益的，每逾期一日，应按应付未付金额的[具体比例，如：万分之五]向乙方支付违约金，但累计违约金不超过本协议总金额的[具体比例，如：20%]。

2.1.2赔偿损失：因甲方违约行为导致乙方经济损失的，甲方应赔偿乙方实际损失，包括但不限于直接经济损失、预期利益损失及合理维权费用。

2.1.3终止协议：甲方严重违约的，乙方有权单方面解除协议，并要求甲方承担全部违约责任。

2.2乙方违约责任：

2.2.1支付违约金：乙方未按本协议约定支付保底收益的，每逾期一日，应按应付未付金额的[具体比例，如：万分之五]向甲方支付违约金，但累计违约金不超过本协议总金额的[具体比例，如：20%]。

2.2.2赔偿损失：因乙方违约行为导致甲方经济损失的，乙方应赔偿甲方实际损失，包括但不限于直接经济损失、预期利益损失及合理维权费用。

2.2.3终止协议：乙方严重违约的，甲方有权单方面解除协议，并要求乙方承担全部违约责任。

**三、违约金与赔偿金的竞合**

3.1违约方同时构成支付违约金和赔偿损失的，应合并承担。

3.2如违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方补足差额。

3.3守约方选择解除协议的，违约方除承担违约金外，还应赔偿守约方因此遭受的损失。

**四、违约处理程序**

4.1守约方发现对方违约行为时，应向违约方发出书面催告通知，要求其在[具体天数，如：15日]内纠正违约行为。

4.2若违约方在催告期内未纠正违约行为，守约方有权采取以下措施：

a）解除本协议；

b）要求违约方承担违约责任；

c）通过仲裁或诉讼途径维权。

4.3任何一方就违约问题提起诉讼或仲裁的，应承担相应的诉讼费、仲裁费及律师费等合理维权费用。

**五、不可抗力免责**

5.1因不可抗力导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。

5.2不可抗力情形消除后，双方应继续履行本协议。

**六、争议优先解决**

6.1本协议项下的违约责任争议，应优先通过双方协商解决；协商不成的，应提交至[具体仲裁委员会名称]仲裁，或向[具体法院名称]提起诉讼。双方应配合执行仲裁或诉讼裁决。

第七条不可抗力

1.定义不可抗力：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、税收政策的调整）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障等。不可抗力应自其发生之日起连续影响本协议履行超过[具体天数，如：30日]的，视为对协议履行的实质性影响。

2.责任免除：因不可抗力导致任何一方未能履行或不能完全履行本协议项下义务的，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体天数，如：10日]内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。如不可抗力影响持续，双方应在不可抗力消除后[具体天数，如：30日]内重新评估协议履行事宜。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担；如不可抗力同时影响双方，则双方应各自承担相应损失。任何一方不得利用不可抗力条款故意规避责任或损害对方利益。

第八条争议解决

1.争议类型界定：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任及争议解决方式等，均应通过友好协商解决。协商应在[具体地点，如：本协议签署地]进行，且双方应在协商开始前[具体天数，如：5日]书面通知对方协商意向。

2.协商不成处理：若双方在协商期限内（自一方提出协商要求之日起计算，最长不超过[具体天数，如：30日]）未能达成一致意见，争议应提交至[具体仲裁委员会名称，如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市，如：北京]，仲裁语言为中文。双方应各自指定一名仲裁员，并共同选定或委托仲裁委员会主席指定仲裁长。如双方在指定仲裁员方面产生分歧，应委托仲裁委员会主席指定。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，但双方另有约定的除外。

3.诉讼选择：双方明确约定，除前款约定外，任何一方均不得就本协议项下的争议向人民法院提起诉讼。本协议中的仲裁条款是完整且独立的，不能因协议任何其他条款的无效、未履行或终止而影响其效力。任何一方在仲裁期间不得向人民法院提起诉讼，且在仲裁裁决作出前，应将争议事项的全部权利、义务转让给被仲裁方，并不得再以任何理由就该争议事项向第三方主张权利。如任何一方违反本协议项下的仲裁约定，守约方有权寻求司法救济，并要求违约方承担相应责任。双方应确保仲裁程序符合中国法律及仲裁规则的规定，仲裁结果应得到中国法院的承认与执行。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通讯均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的电子数据交换系统发送。通知在以下时间视为送达：专人递送，送达时；挂号信，寄出后[具体天数，如：3日]；传真或电子邮件，成功发送时。发送至本协议首部列明的地址、传真号码或电子邮件地址视为有效送达。如一方变更联系方式，应提前[具体天数，如：10日]书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面变更本协议内容，任何未经书面确认的变更均无效。

3.协议转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但根据法律规定或双方另有约定的除外。

4.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方均承认并同意，因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应按照第八条约定解决，且解决地点的法院或仲裁机构拥有对本案的专属管辖权。

5.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。除非本协议另有约定，否则任何一方均不得依据本协议标的事项提出与协议内容不符的主张或抗辩。

6.可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但不影响本协议其他条款的效力。双方应协商替换为内容