资金平衡测算协议书

资金平衡测算协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX房地产开发集团有限公司，

注册地址：中国北京市朝阳区光华路1号XX大厦23层，

法定代表人：张明，职务：董事长，联系方式

甲方系经中华人民共和国工商行政管理部门核准登记设立的房地产开发企业，拥有合法的房地产开发资质，主营业务包括土地开发、房屋建设、物业管理及商业租赁等。甲方在本次合作中作为买方/出租方/委托方，基于其业务发展需要，拟与乙方就特定项目或标的物的资金平衡测算事宜进行合作，以优化资金配置，降低财务风险，提升投资回报率。甲方具备履行本协议所必需的财务实力和法律资格，并已充分了解本协议内容及潜在风险。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资本管理有限公司，

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路888号XX金融中心15层，

法定代表人：李强，职务：总经理，联系方式

乙方系经中华人民共和国证券监督管理机构批准设立的综合性金融服务机构，具备专业的资金管理、风险评估及投资咨询能力，主营业务涵盖资产管理、融资租赁、财务顾问等。乙方在本次合作中作为卖方/承租方/服务提供方，基于其专业优势，同意为甲方提供资金平衡测算服务，协助甲方制定合理的资金筹措方案，确保交易或项目顺利推进。乙方已取得履行本协议所需的全部资质，并承诺以专业、审慎的态度完成相关工作。

**协议简介**

甲方在开展XX项目（或标的物）业务过程中，面临复杂的资金需求与风险管理挑战。为精准评估资金流动性、优化债务结构，并确保交易或项目符合财务稳健性要求，甲方特邀乙方提供专业的资金平衡测算服务。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合作意向。本次合作以资金平衡测算为核心，旨在通过乙方的专业分析，帮助甲方明确资金缺口、合理规划融资渠道、评估潜在风险，并最终形成可执行的资金管理方案。甲方将提供相关业务背景资料及财务数据，乙方将依据法律法规及行业惯例，运用科学模型开展测算工作，双方共同推动合作目标的实现。本协议的签订与履行，将作为后续融资协议、租赁合同或服务委托等交易的必要前提，确保双方权利义务清晰、风险可控。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于，由乙方基于甲方的业务背景与资金需求，运用专业的财务分析模型与方法，对特定项目或交易中的资金平衡状况进行科学测算与评估，旨在帮助甲方清晰掌握资金缺口、合理规划融资结构与时机、有效识别并管理相关财务风险，从而制定出最优化的资金管理方案，保障项目或交易的顺利实施与财务稳健。本协议涉及的测算范围具体包括但不限于：项目总投资构成与资金来源分析、现金流预测与缺口测算、债务偿还能力评估、融资成本效益分析、资金结构优化建议、以及根据甲方需求进行的敏感性分析等。乙方将依据甲方提供的资料和指示，在约定的时限内完成测算工作，并出具专业的资金平衡测算报告。

第二条定义

1.**资金平衡测算**：指乙方运用财务专业知识及模型，对甲方在特定项目或交易中的资金需求、来源、运用及风险进行量化分析，以评估其资金状况是否平衡、是否存在缺口或风险，并提出优化建议的专业服务活动。

2.**资金平衡测算报告**：指乙方根据本协议约定，完成资金平衡测算工作后出具的，包含分析过程、测算结果、风险评估及优化建议等内容的书面文件。

3.**项目**：指甲方在本协议背景下委托乙方进行资金平衡测算的具体项目或交易，其名称或描述以甲方提供的资料为准。

4.**财务数据**：指与资金平衡测算相关的，由甲方提供或乙方依据公开信息获取的，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表、项目预算、融资计划等历史及预测性财务信息。

5.**合理期限**：指根据本协议约定，乙方完成特定工作内容所需要的时间安排，具体以各条款规定为准。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

甲方有权要求乙方按照本协议约定及专业标准，在合理期限内完成资金平衡测算工作，并有权获取最终的测算报告。甲方有权对乙方提交的测算报告内容进行审阅，并提出合理化的疑问或修改建议，乙方应在合理范围内予以配合说明或调整。甲方有权基于乙方提供的测算结果及建议，自行决定后续的资金筹措方案、交易结构或项目安排。甲方应保证其向乙方提供的财务数据、业务资料及背景信息真实、准确、完整、有效，并确保非因乙方过错或原因导致的资料错误，不使乙方承担相应责任。甲方应按照本协议约定及时向乙方提供必要的工作条件、协助乙方获取补充信息，并对乙方的工作进行必要的监督与指导。甲方应按照本协议第五条的约定，按时足额支付乙方提供的资金平衡测算服务费用。甲方应对其提供的商业秘密及敏感信息承担保密义务，除非法律法规另有规定或获得乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。在乙方完成测算报告后，甲方应按照约定用途使用测算结果，并对测算报告的最终解释权以本协议约定为准。

**2.乙方的权力与义务**

乙方有权根据本协议约定，要求甲方提供开展资金平衡测算所必需的财务数据、业务资料及背景信息，并有权对信息的真实性、准确性和完整性进行合理核实（核实责任不因甲方提供的资料瑕疵而豁免乙方因尽到合理核实义务而产生的责任）。乙方有权按照本协议约定的范围和标准，独立、专业地开展资金平衡测算工作，并有权根据测算需要，要求甲方补充说明或提供进一步资料。乙方有权按照本协议第五条的约定，按时收取其提供的资金平衡测算服务费用。乙方应确保其指派的项目团队具备相应的专业资质和经验，并应采取必要的措施保证测算工作的质量。乙方应按照本协议约定的范围、深度和格式，在合理期限内完成资金平衡测算，并向甲方提交清晰的测算报告。乙方提交的测算报告应基于甲方提供的资料、公认的会计准则及行业惯例，并包含必要的分析假设、测算过程说明、主要结论及优化建议。乙方应保证其提交的测算报告仅用于本协议约定目的，并应对报告内容承担专业责任。乙方应遵守相关法律法规及行业规范，维护甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得将甲方提供的资料或测算报告的内容用于任何其他用途或向任何第三方披露。乙方在提供服务过程中知悉的甲方商业秘密，无论本协议是否终止，均应持续承担保密义务。乙方应配合甲方的合理监督，并对甲方的疑问进行专业、审慎的解答。若因乙方提供的服务或测算报告给甲方造成直接经济损失，且该损失是由于乙方重大过失或故意行为所致，乙方应承担相应的赔偿责任，但赔偿上限不超过甲方因此项目应支付给乙方的服务费用总额。乙方应确保其提供的服务不与任何可能影响其独立性的利益冲突，并应提前告知甲方任何潜在的冲突情况。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定向乙方支付资金平衡测算服务费用。该费用总额为人民币伍拾万元整（¥500,000.00），该费用为固定总价，包含乙方为完成本协议项下全部工作所发生的人工成本、专业分析费用、报告制作费用等全部成本。

支付方式如下：本协议签订后X日内，甲方向乙方支付费用总额的50%，即人民币贰拾伍万元整（¥250,000.00），作为项目启动预付款；乙方完成全部资金平衡测算工作，并向甲方提交最终测算报告且甲方确认无误后X日内，甲方向乙方支付剩余费用总额的50%，即人民币贰拾伍万元整（¥250,000.00），作为项目尾款。

上述支付均应以银行转账方式支付至乙方在本协议首部载明的银行账户。甲方支付款项时，应将款项明确标注为本协议项下的服务费用。乙方应在收到每一笔款项后，向甲方开具等额、合法的增值税专用发票或普通发票。如因甲方原因导致支付延迟，每逾期一日，甲方应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金，但累计违约金不超过合同总价的10%。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自生效之日起至乙方完成资金平衡测算报告并交付甲方之日止。

乙方应在收到甲方提供的完整、有效的必要资料之日起X个工作日内，完成初步分析并提交初步方案供甲方确认；在甲方确认初步方案后，乙方应在X个工作日内完成全部测算工作，并向甲方提交最终的资金平衡测算报告。如因甲方未能按时提供必要资料或信息、或出现不可抗力事件等非乙方原因导致乙方工作延误，上述期限应相应顺延。

甲方应在本协议约定的最终支付时间节点（即乙方交付最终报告并经甲方确认后）内，按照第四条约定支付全部服务费用。任何关键时间节点的延误，除非由不可抗力或甲方原因引起，否则将视为违约。

第六条违约责任

**一、甲方的违约责任**

1.**未按时支付款项**：若甲方未能按照第四条约定的支付时间和金额向乙方支付服务费用，每逾期一日，甲方应按当期应付未付金额（包括本金及已产生的违约金）的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过X日，乙方有权暂停服务或单方解除本协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。因甲方违约导致乙方产生额外费用（如催收费用、律师费等），由甲方承担。

2.**提供虚假或误导性资料**：若甲方故意或因重大过失向乙方提供虚假、不完整或误导性的财务数据、业务资料或背景信息，导致乙方基于该资料完成的测算结果存在重大偏差，并因此给甲方自身或其他第三方造成经济损失，甲方应自行承担全部责任。乙方有权要求甲方纠正错误，并可能需要额外时间完成重新测算，由此产生的费用由甲方承担。若乙方因此遭受损失，甲方应予以赔偿。

3.**未履行协助义务**：若甲方未能按照本协议第三条约定的义务，及时提供乙方开展测算工作所需的补充资料、信息或必要的协助，导致乙方工作进度延误或无法按时完成，甲方应承担相应的责任。每因甲方未履行协助义务导致乙方延误X日，甲方应按乙方因此项目应得总收入的X%向乙方支付违约金。逾期超过X日，乙方有权视为甲方根本违约，单方解除本协议，并要求甲方支付已完成工作的相应费用（按总收入比例计算）及违约金。

4.**擅自使用或泄露报告**：若甲方在未征得乙方书面同意的情况下，擅自复制、传播、修改或使用乙方提交的测算报告（包括但不限于提供给第三方或用于非协议约定目的），除应立即停止违约行为外，还应向乙方支付相当于本协议总价XX%的违约金。若因此侵犯乙方知识产权或给乙方造成其他损失，甲方应承担全部赔偿责任。

5.**单方解除协议**：若甲方单方解除本协议，且非因乙方违约或不可抗力所致，甲方除应向乙方支付已完成工作的相应费用（按总收入比例计算）外，还应支付本协议总价XX%的违约金。若该违约金不足以弥补乙方因协议解除所遭受的损失（包括但不限于预期收益损失、前期投入损失等），乙方有权进一步追偿。

**二、乙方的违约责任**

1.**未能按时交付报告**：若乙方未能按照第五条约定的期限交付最终资金平衡测算报告，且非因甲方原因、重大过失或不可抗力所致，每逾期一日，乙方应按当期应付未付金额（包括服务费及已产生的违约金）的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过X日，甲方有权单方解除本协议，并要求乙方退还已支付的全部服务费用，并支付该费用总额XX%的违约金。违约金总额不超过本协议总价款的10%。

2.**服务质量不符合约定**：乙方提交的最终测算报告内容存在重大错误、遗漏，或未能达到本协议约定的范围、深度和标准，经甲方书面指出后，乙方应在X日内进行修正或补充。若乙方未能有效修正或补充，或修正后的报告仍不符合约定，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用，并可根据情况要求乙方支付相当于违约部分费用XX%的违约金。若乙方提供的服务或报告给甲方造成直接经济损失（例如，因测算失误导致的决策失误产生的直接经济损失），乙方应在其收取的服务费用总额范围内承担赔偿责任；超出该范围的部分，双方应根据过错程度协商解决或依法处理。

3.**泄露甲方商业秘密**：若乙方及其工作人员违反本协议第三条约定的保密义务，泄露在服务过程中知悉的甲方商业秘密，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。赔偿金额应包括甲方的实际损失（包括直接经济损失和商誉损失），若实际损失难以计算，可由双方协商确定，或参照乙方因泄露秘密而获得的非法利益确定。同时，甲方有权要求乙方承担违约金，违约金标准不低于本协议总价的XX%。若乙方泄露行为构成犯罪，应依法承担刑事责任。

4.**未经甲方同意擅自转包或分包**：若乙方未经甲方书面同意，擅自将本协议项下的全部或部分工作转包给第三方，甲方有权单方解除本协议，乙方应退还已收服务费用并支付相当于该费用XX%的违约金。

5.**单方解除协议**：若乙方单方解除本协议，且非因甲方违约或不可抗力所致，乙方应退还甲方已支付但尚未提供相应服务的费用，并支付该退还金额XX%的违约金。若该违约金不足以弥补甲方因协议解除所遭受的损失，甲方有权进一步追偿。

**三、不可抗力条款的适用**：双方均应遵守本协议第八条的不可抗力条款约定。因不可抗力导致任何一方无法履行其在本协议下的全部或部分义务时，受影响方应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力发生的有效证明。在此情况下，双方应根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，延迟履行义务，但不包括因延迟履行义务而应支付的违约金。不可抗力消除后，双方应协商恢复履行本协议。

第七条不可抗力

1.**定义**：本协议所称不可抗力，是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件。该事件包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸、干旱、雷击等）、战争、军事冲突、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、政策调整、禁令、征收等）、骚乱、瘟疫或其他类似事件。

2.**通知与证明**：任何一方因不可抗力而无法履行或无法完全履行本协议项下义务时，应立即通知对方，说明不可抗力事件的情况及其预计持续的时间。通知应采用书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）。发出通知后X日内，该方应向对方提供不可抗力事件发生及其影响的有效证明文件（如政府公告、新闻报道、保险理赔文件等）。

3.**责任免除**：发生不可抗力事件的一方，根据不可抗力事件的影响，部分或全部免除未能履行或未能完全履行本协议项下义务的责任。不可抗力事件持续期间，受影响方应采取合理措施减轻其影响。

4.**协议终止**：若不可抗力事件持续超过X日，且双方经协商未能就继续履行协议达成一致，或协议的履行已变得不切实际或不可能，则任何一方均有权单方解除本协议，且不承担违约责任。解除协议时，双方应就已完成的工作进行结算，甲方应支付乙方已完成工作的相应费用（按双方约定比例计算），乙方应向甲方交付已完成成果（如有）。双方互不承担违约金或其他赔偿责任，但应各自承担因不可抗力事件直接造成的损失。双方应就不可抗力事件对各自财务状况的影响进行沟通，但无权要求对方进行补偿。

5.**不可免除的责任**：因一方违约行为而产生的责任，不因发生不可抗力事件而免除。若一方在不可抗力事件发生后，未采取合理措施控制损失扩大，导致损失加剧，则应对加剧的损失承担责任。

第八条争议解决

1.**协商**：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商的方式解决。协商应本着诚实信用、公平合理的原则进行，由双方授权代表就争议事项进行沟通，尝试达成一致的解决方案。

2.**调解**：若双方通过协商未能解决争议，可共同选择一个中立的调解机构或调解员进行调解。调解应遵循自愿、公平、保密的原则。调解达成协议的，双方应签订调解协议书，该协议书经双方签字盖章后具有约束力，其效力等同于书面合同。调解不成的，或双方未选择调解程序的，应进入仲裁或诉讼程序。

3.**仲裁**：若协商或调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地（或双方协商一致的其他地点）。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁庭由三名仲裁员组成，按照多数票原则作出裁决。仲裁费用由败诉方承担，或由仲裁庭决定分担。

4.**诉讼**：若双方未选择仲裁，且未就争议解决方式达成其他书面协议，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。诉讼应向乙方住所地有管辖权的人民法院提起。人民法院的判决具有法律效力。诉讼期间，不影响双方根据本协议继续履行非争议部分的权利和义务，也不影响双方就争议部分达成和解。

5.**法律适用**：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方在本协议履行过程中发生的违反本协议的行为，均应依照中华人民共和国相关法律法规承担法律责任。

第九条其他条款

1.**通知**：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括信函、传真、电子邮件、快递服务）发送至本协议首部载明的地址或邮箱。任何一方变更联系方式，应提前X日以书面形式通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过快递服务发送的通知，寄出后X日视为送达；通过传真发送的通知，发送成功后视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后X日（以邮戳或快递记录为准）视为送达。以邮寄方式发出的通知，对方应妥善保管。

2.**完整协议**：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。任何对本协议的补充或修改，均须经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.**可分割性**：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款的无效不应影响本协议其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款，以实现原条款的基本目的。

4.**独立缔约方**：本协议由双方授权代表签署，各缔约方均为独立实体，其行为仅代表自身利益，不影响其他缔约方的权利和义务。

5.**转让**：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利