挂牌公司协议书

挂牌公司协议书甲方：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟将其持有的[公司名称]（以下简称“目标公司”）的部分或全部股权进行挂牌交易，乙方具备相关专业能力和资源，能够为甲方提供与挂牌交易相关的服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供挂牌公司相关服务事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述（一）服务内容1.协助甲方进行目标公司股权挂牌交易的整体策划乙方负责根据目标公司的实际情况、市场状况以及相关法律法规要求，制定全面的股权挂牌交易策划方案，包括但不限于确定挂牌交易方式（如公开挂牌转让、定向增发等）、交易时间安排、交易流程设计等。2.尽职调查乙方组建专业的尽职调查团队，对目标公司进行全面、深入的尽职调查。调查范围涵盖目标公司的历史沿革、股权结构、财务状况、经营业务、资产状况（包括但不限于固定资产、无形资产、知识产权等）、重大合同、诉讼仲裁、税务情况、劳动人事等方面。通过查阅文件、访谈人员、实地考察等方式，收集相关资料，形成尽职调查报告，为甲方提供关于目标公司真实情况的详细信息，以便甲方在挂牌交易过程中做出准确决策。3.法律合规审查对目标公司的股权挂牌交易涉及的所有法律文件、交易流程进行严格的法律合规审查。确保交易方案符合《公司法》《证券法》《企业国有资产交易监督管理办法》等法律法规以及相关监管部门的规定，防范法律风险。审查内容包括但不限于交易主体的资格合法性、交易程序的合规性、交易文件的条款完整性与合法性等。针对审查过程中发现的法律问题，及时提出专业的法律意见和解决方案，协助甲方进行整改和完善。4.挂牌文件制作根据尽职调查结果和法律合规审查意见，制作目标公司股权挂牌交易所需的全套文件。包括但不限于挂牌公告、公司章程（修订稿）、股东名册、财务审计报告、资产评估报告、法律意见书、交易说明书等。确保挂牌文件内容真实、准确、完整，符合法律法规和监管要求，能够充分展示目标公司的价值和交易优势，为挂牌交易的顺利进行提供有力支持。5.协助寻找潜在投资者利用自身的资源和渠道，积极协助甲方寻找潜在的投资者。通过发布信息、组织推介会、与投资机构沟通等方式，向市场广泛宣传目标公司的股权挂牌交易项目，吸引符合条件的投资者参与。对潜在投资者进行初步筛选和评估，为甲方提供有价值的投资线索和投资者信息，协助甲方与潜在投资者进行前期沟通和洽谈，推动交易进程。6.交易谈判支持在甲方与潜在投资者进行交易谈判过程中，乙方提供全程法律支持。协助甲方制定谈判策略，审核谈判文件，对交易条款进行法律分析和风险评估，确保甲方在谈判中的合法权益得到充分保障。根据谈判进展情况，及时调整法律建议和应对措施，为甲方在谈判中争取有利地位，促成交易的顺利达成。7.协助办理挂牌交易手续负责协助甲方办理目标公司股权挂牌交易所需的各项手续，包括但不限于向相关产权交易机构提交挂牌申请文件、办理交易登记、信息披露等手续。与产权交易机构保持密切沟通，及时了解手续办理进度和要求，协调解决办理过程中出现的问题，确保挂牌交易手续能够按照规定的时间和程序顺利完成。（二）目标公司股权情况1.[股权性质及比例]：目标公司股权性质为[具体股权性质，如有限责任公司股权、股份有限公司股权等]，甲方持有目标公司[X]%的股权，本次拟挂牌交易的股权比例为[拟挂牌交易的股权比例]。2.[股权权属情况]：甲方保证对拟挂牌交易的股权拥有合法、完整的所有权，不存在任何权属纠纷或权利受限的情况。目标公司股权未设置任何抵押、质押、查封等权利负担，亦未涉及任何尚未了结的诉讼、仲裁或其他法律纠纷。3.[目标公司基本情况]：目标公司成立于[成立日期]，注册资本为[注册资本金额]，经营范围包括[详细列举经营范围]。公司目前拥有[核心资产或业务介绍]，在行业内具有一定的市场地位和发展潜力。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供全面、专业的服务，并对乙方的服务质量进行监督和评价。有权获取乙方在服务过程中形成的各类报告、文件和资料，包括尽职调查报告、法律意见书、挂牌文件等。在乙方违反本协议约定的情况下，有权要求乙方承担违约责任，赔偿因此给甲方造成的损失。2.义务向乙方提供与目标公司股权挂牌交易相关的真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于公司历史沿革、财务报表、资产清单、合同协议、人员情况等。积极配合乙方开展尽职调查、法律合规审查等工作，并按照乙方的要求及时补充和完善相关资料。按照本协议约定向乙方支付服务费用，并承担因履行本协议而产生的其他相关费用，如尽职调查费用、审计评估费用、文件制作费用、交易手续费等（具体费用承担方式另行约定）。在乙方的协助下，负责与潜在投资者进行沟通、洽谈和交易决策。根据乙方提供的法律建议和交易方案，结合自身实际情况，做出合理的决策，并承担相应的决策风险。严格按照法律法规和本协议约定履行股权挂牌交易过程中的各项义务，确保交易的合法性、合规性和顺利进行。未经乙方书面同意不得擅自变更交易方案或违反交易程序。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。在履行服务过程中，有权要求甲方提供必要的协助和配合，包括但不限于提供资料、安排人员访谈、协助办理相关手续等。根据法律法规和本协议约定，对甲方提供的资料和信息进行合理审查和判断，并依据专业知识和经验提出法律意见和建议。对于因甲方提供虚假、不实或不完整资料而导致的法律风险和损失，乙方不承担责任。2.义务组建专业、高效的服务团队，按照本协议约定的服务内容和标准，为甲方提供优质、专业的服务。确保服务团队成员具备相应的专业资质和经验，能够胜任各项工作任务。严格遵守法律法规和职业道德规范，保守在服务过程中知悉的甲方商业秘密和目标公司的相关信息。未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用相关信息。定期向甲方汇报服务进展情况，及时沟通解决服务过程中出现的问题。在遇到重大法律问题或可能影响交易进程的事项时，应立即向甲方报告，并提供相应的应对措施和解决方案。按照法律法规和监管要求，以及本协议约定的时间节点和质量标准，完成各项服务工作。确保尽职调查报告真实、准确、完整，法律意见书合法、合规、具有可操作性，挂牌文件符合要求，交易手续顺利办理。如因乙方原因导致服务延误或出现质量问题，应承担相应责任，赔偿甲方因此遭受的损失。三、服务费用及支付方式（一）服务费用金额甲方应向乙方支付的服务费用总计为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。（二）支付方式1.预付款本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。2.中期款在乙方完成尽职调查并向甲方提交尽职调查报告后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。3.尾款在目标公司股权挂牌交易成功完成后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余的服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。（三）费用调整如因法律法规政策变化、市场行情波动、目标公司情况发生重大变化等不可抗力因素导致乙方履行本协议的成本显著增加，乙方有权在合理范围内调整服务费用。乙方应提前[X]个工作日书面通知甲方，经双方协商一致后签订补充协议调整服务费用金额。四、保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为本协议生效之日起[X]年。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X%]向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金，同时乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的全部损失。2.若甲方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用对方的保密信息，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如损失难以计算，违约金金额应不低于本协议服务费用总额的[X%]。3.若甲方擅自变更交易方案或违反交易程序，导致乙方无法按照本协议约定履行服务义务或给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。赔偿范围包括但不限于乙方已投入的服务成本、预期收益损失、因甲方违约而导致的乙方额外支出费用等。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的服务内容、标准和时间节点履行服务义务，每逾期一日，应按照服务费用总额的[X%]向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的服务费用，同时乙方应赔偿甲方因此遭受的全部损失。2.若乙方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用甲方的保密信息，应向甲方支付违约金人民币[X]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。如损失难以计算，违约金金额应不低于本协议服务费用总额的[X%]。3.若乙方因故意或重大过失导致尽职调查报告、法律意见书等文件存在虚假、重大遗漏或错误，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。赔偿范围包括但不限于甲方因依赖该等文件而遭受的投资损失、交易费用损失、声誉损失等。六、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在履行本协议过程中，若一方提出解除本协议，需提前[X]个工作日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应承担相应的赔偿责任。（二）协议生效与终止1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至目标公司股权挂牌交易成功完成之日止。2.本协议终止后，双方应按照法律法规和本协议约定履行各自的善后义务，包括但不限于结算服务费用、返还相关资料、清理保密信息等。（三）通知与送达双方在本协议中填写的联系方式即为各自的有效送达地址及联系方式。任何一方按照本协议约定向对方发出的通知、文