安徽省大通区历年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库大全可打印

安徽省大通区历年《证券从业之证券市场基

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第I部分单选题(100题)

1.下列选项中，说法正确的是()。

A：证券经纪商具有广泛性

B：证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、

选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C：同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

1)：证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票

等证券形式的资产

答案：C

2.下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制,

说法错误的是OO

A：公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限

制性规定

B：离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份

C：持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D：任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

答案：B

3.下列说法,错误的是()o

A:沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易

所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设

立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B：港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所

设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范

围内的香港联合交易所上市的股票

C：沪港通包括深股通和港股通两个部分

D：沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设

立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围

内的上海证券交易所上市的股票

答案：C

4.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券

的，责令改正，处以相当于所筹资金金额()以下的罚款。

A：0.15

B：0.05

C：0.1

D：0.2

答案：B

5.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签

名、盖章后，在()内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙

企业注销登记。

A：10日

B：15日

C：20日

D：30日

答案：B

6.持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币

O万元。

A：3000

B：1000

C：2500

D：2000

答案：A

7.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，

归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是OO

A：原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依

法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算

财产

B：因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计

划资产承担

C：管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不

得互相抵销

D：专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与

人的固有财产

答案：B

8.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1

年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元;

具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A：3

B：5

C：1

D：2

答案：D

9.下列说法，错误的是()o

12.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活

动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原

因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评

估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾

问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A：0.6

B：0.9

C：0.8

D：0.5

答案：D

13.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记

的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以

（）的罚款。

A：5000元以上5万元以下

B：2000元以上2万元以下

C：5万元以上10万元以下

D：5万元以上20万元以下

答案：D

14.（2018年真题）以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件

OO

A：债权人符合法定人数

B：有公司住所

C：有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

D：股东共同制定公司章程

答案：A

15.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对

其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券

监督管理机构。

A：2

B：5

C：3

D：1

答案：A

16.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用

的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在

上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A：10

B：20

C：15

D：30

答案：A

17.对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事

项必须经股东大会作出决议的，。应当及时召集股东大会会议对相关事

项进行表决。

A：董事长

B：董事会秘书

C：董事会

D：证券事务代表

答案：C

18.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通

知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理

说法中正确的是()。

A：证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

B：证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平

对待客户的原则

C：证券公司充分披露后仍难以帝效处理利益冲突的，应当对所有义务

活动采取禁止措施

D：证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只

需对实际存在利益冲突进行充分披露

答案：B

19.取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应

当注册为()O

A：证券咨询师

B：证券分析师

C：证券投资顾问

D：证券经纪人

答案：B

20.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之

日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

A：2

B：1

C：3

D：5

答案：C

21.香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司,

向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易

行为称之为()O

A：沪股通

B：深股通

C：港股通

D：深港通下的港股通

答案：A

22.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。

A：具有持续盈利能力

B：财务状况良好

C：具备健全且运行良好的组织机构

D：最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

答案：D

23.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证

券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证

券，没收违法所得；处以()的罚款。

A：30万元以上60万元以下

B：3万元以上60万元以下

C：违法所得1倍以上10倍以下

D：违法所得1倍以上5倍以下

答案：C

24.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东()的

出资额。

A：约定

B：认购

C：实缴

D：认缴

答案：D

25.(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场

行为是Oo

A：在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场

价格异常变动

B：以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买

进或卖出某一种或几种证券

C：以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格

和数量相近、方向相反的交易

D：证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动

答案：D

26.下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是()o

A：上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失

的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

B：上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交

易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

C：发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人

员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带

责任

D：发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行

人、上市公司承担连带赔偿责任

答案：C

27.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的

货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）

的罚款。

A：5%以上15%以下

B：5%以上10%以下

C：15%以上20%以下

D：10%以上15+以下

答案：A

28.（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律

管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）

A：刑事处罚

B：行政处罚

C：行政监管措施

D：自律惩戒措施

答案：D

29.公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本

公司股份总数的Oo

A：百分之三十五

B：百分之二十

C：百分之三十

D：百分之二十五

答案：D

30.（2020年真题）发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，

证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前

的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施

A：II、III、IV

B：I、II、III.IV

C：I、III

D：I、II、IV

答案：B

31.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务

系统同步上线运行属于()O

A：事后排查

B：事中风险监测

C：事前审查

D：事后评估审计

答案：C

32.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是()o

A：有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

B：公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于

30日内在报纸上公告

C：股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的

2/3以上通过

D：公司合并、分立的，债权人自接到通知W之日起30日内，未接到

通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

答案：D

33.一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()

个月。

A：9

B：3

C：6

D：12

答案：C

34.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是()o

A：国家机关

B：营利性法人或非法人组织

C：我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D：非营利性法人或社会组织

答案：C

35.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟

从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的

职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核

心业务岗位人员应当具备()年以上托管业务从业经验。

A：4

B：2

C：3

D：5

答案：B

36.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权

等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变

相发行股票或者公司、企业债券累计超过()人的，应当认定为《刑

法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”

A：200

B：300

C：150

I)：100

答案：A

37.以下最可能进行任券经纪业务营销业务的是()o

A：取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

B：取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

C：通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

D：通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证

书的丁

答案：D

38.以下()不属于证券公司应当落实应急管理职责。

A：应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

B：风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制

定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致

C：信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展

信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统

的应急响应与恢复

D：各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展

业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略

答案：A

39.关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是()o

A：以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机

构评估

B：合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定

C：合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

D：合伙人不可以劳务出资

答案：C

40.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是()o

A：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息

公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该

证券

B：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息

公开前，不得买卖该公司的证券

C：内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

D：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息

公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

答案：A

41.关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是()。

A：开放式私募产品的分级比例不得超过2：1

B：分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供俣本

保收益安排

C：分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先

级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)

D：权益类产品的分级比例不得超过1:1,商品及金融衍生品类产品、

混合类产品的分级比例不得超过2:1,发行分级资产管理产品的金融机

构应当对该费产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

答案：A

42.余额包销最长不得超过()o

A：一年

B：一个月

C：半年

D：三个月

答案：D

43.下列说法中，错误的是()o

A：企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B：企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

C：中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批

D：地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计

划单列市分行会同同级计划主管部门审批

答案：B

44.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道

德的培训不少于()。

A：20个小时

B：40个小时

C：10个小时

D：30个小时

答案：A

45.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是()o

A：发布对具体股票昨出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司

持有该股票达到相关上市公司已发行股份遥以上的，应当在证券研究

报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第

二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

B：经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的

相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利

益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C：经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,

明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和

其他证券业务之间的利益冲突

D：发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券

资产管理等业务

答案：D

46.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()o

A：具有证券专业知设

B：具备证券从业资珞

C：从事证券相关行业2年以上

D：具备行业分析的学科背景

答案：D

47.下列关于有限责冬公司股东股权外部转让的描述，错误的是()o

A：股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自

接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B：其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的

股权；不购买的，视为同意转让

C：经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

答案：D

48.证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公

司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关

注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

A：监事会

B：董事会

C：股东(大)会

D：经理层

答案：B

49.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚

措施是()。

A：没有违法所得的，只需责令其停止承销

B：对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

C：违法所得超过30万元的，没收全部财产

D：撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

答案：D

50.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是

()

A：香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责

任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

B：香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照

要求提供有关业务资料和信息

C：香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研

究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内

地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

D：证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股

投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保

存期限自协议终止之日起不得少于3年

答案：D

51.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

A：5000万元

B：8000万元

C：1亿元

D：2亿元

答案：A

52.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自

律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人

员的独立性和履职保障。

A：证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求

参加或者列席的会议前通知合规负责人

B：证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提

交董事会审议决定

C：证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他

部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

D：合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

答案：C

53.下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是()o

A：取消对主办券商业务资格的事前审批

B：加强了对主办券商的持续管理和信息披露

C：督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D：增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

答案：D

54.下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从

业资格必须具备的条件，说法正确的是()o

A：期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历

B：通过证券、期货从业人员资格考试

C：具有硕士研究生以上学历

D：证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

答案：B

55.下列说法错误的是()o

A：不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事

金融衍生品交易

B：具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C：具备证券自营资珞资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公

司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

D：证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，

且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

答案：D

56.下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有Oo

A：I、II、IV

B：I、III

C：HI、IV

D：I、II、Ill.IV

答案：A

57.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证

券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。

A：1亿

B：2000万

C：2亿

I）：5000万

答案：C

58.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证

券交易的，处以（）的罚款。

A：1万元以上10万元以下

B：3万元以上10万元以下

C：10万元以上60万元以下

D：10万元以上30万元以下

答案：A

59.下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正

确的()

A：I、III

B：II、IV

C：H、III

D：I、IV

答案：D

60.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日

起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送()o

A：财务会计报告

B：中期报告

C：上一年年度报告

D：季度报告

答案：B

61.经营机构向普通没资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列

信息中错误的是()o

A：投资者适当性匹配意见

B：因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C：限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D：利益保证承诺

答案：D

62.《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司

结算会员有下列行为之一的，责令改F,给予警告，没收违法所得的

行为是Oo

A：不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

B：违反规定收取手续费的

C：涉及重大诉讼、冲裁

D：不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

答案：C

63.下列不属于共益权的是()o

A：股东大会上的表决权

B：股东大会参加权

C：提起诉讼权

D：股利分配请求权

答案：D

64.公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括()o

A：最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告

B：具备健全且运行良好的组织机构

C：具有持续经营能力

D：发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵

占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

答案：A

65.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选

举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束()内，向公司登记机

关报送文件，申请设立登记。

A：30日

B：20日

C：15日

D：10H

答案：A

66.证券研究报告可以使用的信息来源不包括()o

A：上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

B：政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业

以及企业相关信息

C：证券公司、证券我资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企

业的相关信息

D：上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

答案：D

67.（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票

所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说

明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

A：上市公司股东大会

B：中国证监会

C：上市公司监事会

D：上市公司董事会

答案：A

68.根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应

当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之

日起（）

A：10

B：12

C：7

D：5

答案：C

69.内幕交易的犯罪主体不包括（）o

A：发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

B：正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

C：因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D：国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

答案：B

70.下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()o

A：有公司名称和符合要求的组织机构

B：甫公司住所

C：发起人符合法定人数

D：有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

答案：D

71.证券公司风险控制指标体系的核心是()。

A：收益性和安全性

B：净资本和收益性

C：净资本和流动性

D：安全性和流动性

答案：C

72.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价

格的是()O

A：蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影

响期货交易价格或者期货交易量的

B：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或

者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

C：不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交

易的

D：以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

的

答案：C

73.根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括

Oo

A：公正

B：公开

C：公平

D：公允

答案：D

74.下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是()o

A：公司实际控制人就是公司的控股股东

B：通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C：通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D：通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

答案：A

75.下列有关债券交易的事项说法正确的是()o

A：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国

务院证券监督管理机构批准的其他方式

B：依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规

定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

C：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

D：非依法发行的证券，可以进行买卖

答案：A

76.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国

人民银行应对其采取的措施是Oo

A：没收违法所得

B：处50万元以上200万元以下罚款

C：没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D：没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

答案：C

77.根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证

券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息()O

A：HI、IV

B：I、II、IV

C：I、II、III.IV

D：I、II、III

答案：D

78.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任

人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()

责任。

A：刑事

B：侵权

C：违约

D：民事

答案：D

79.以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()o

A：王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B：王某向董事会负责

C：王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

D：王某同时在两家上市制造企业任合规主管

答案：B

80.下列关于私募基金子公司说法错误的是()。

A：私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外

设立其他机构

B：私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理

闲置资金

C：私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一

致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，

不得交叉重复

D：私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、

依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币

市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外

的投资标的

答案：B

81.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和()o

A：特定民事行为能力

B：限制民事行为能力

C：完全民事行为能力

D：无民事行为能力

答案：C

82.下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是()o

A：证券公司分立的，重大资产转让无需评估

B：证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准

C：证券公司停业的，无需处理未了结业务

D：证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相

关业务资格的评估机构评估

答案：D

83.证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式

进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于OO

A：证券欺诈行为

B：操纵证券市场

C：内幕交易行为

D：传播虚假信息

答案：B

84.下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是()。

A：I、II、HI、IV

B：I、II、IV

C：I、III

D：H、III.IV

答案：D

85.(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于

另类投资业务规则的说法，错误的是()

A：另类投资子公司役资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应

当将另类投费子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

B：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款

C：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构,

明确决策权限和决策

D：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不

得投资于高杠杆

答案：B

86.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()o

A：对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评

级分类及其含义

B：证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券

研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同

时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

c：证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原贝L

避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级

作出任何形式的保证

D:证券公司、证券出资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态

度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依

据，审慎提出研究结论

答案：B

87.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，

处以()的罚款。

A：20万元以上50万元以下

B：30万元以上100万元以下

C：10万元以上100万元以下

D：10万元以上50万元以下

答案：A

88.()决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A：董事会

B：高级管理人员

C：股东大会

D：监事会

答案：A

89.按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息

罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1

倍或者()倍以下罚金；情节特别严重的，处()年以上10年以下有

期徒刑。

A：03:01:00

B：03:02:00

C：5；5

D：5；3

答案：C

90.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理()o

A：对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元

以上30万元以下的罚款

B：对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10

倍以下罚款

C：没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下