网络安全管理与信息保护检查清单

网络安全管理与信息保护检查清单一、适用场景与对象本清单适用于企业、事业单位及机构开展常态化网络安全与信息保护管理工作，具体场景包括：日常安全巡检、季度/年度合规审计、新系统上线前安全评估、安全事件后复盘检查等。使用对象涵盖信息安全负责人、IT运维团队、部门安全管理员及第三方安全服务机构人员，旨在通过标准化检查流程，全面识别风险并落实整改。二、使用流程与操作步骤1.检查准备阶段明确检查范围：根据业务需求确定检查对象，如核心系统（OA、数据库、业务平台）、网络设备（防火墙、路由器、服务器）、终端设备（员工电脑、移动存储）、物理环境（机房、办公区）等。组建检查团队：由信息安全负责人牵头，成员包括IT运维、系统管理员、业务部门安全管理员，必要时邀请第三方安全专家参与。准备检查工具：漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、日志审计系统、渗透测试工具、终端检测软件等，保证工具在有效期内且功能正常。确认检查清单版本：根据最新网络安全法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及内部管理制度，核对清单是否需更新补充。2.现场检查执行逐项核对检查内容：对照清单中的“检查项目”和“检查内容”，通过技术检测（如扫描配置、查看日志）和管理核查（如查阅制度文件、访谈员工）相结合的方式，记录每项结果。详细记录检查过程：对不合格项需标注具体问题描述（如“防火墙默认策略未禁用高危端口”“员工未定期参加安全培训”），并附截图、日志片段等证据材料（隐去敏感信息）。现场沟通确认：对存在疑问的检查项，与相关负责人现场沟通核实，避免误判。3.问题汇总与风险评估整理不合格项清单：将检查中发觉的全部问题分类汇总（如网络安全类、数据保护类、人员管理类），标注问题等级（高、中、低，根据影响范围和发生概率判定）。分析问题根源：针对高风险问题（如系统未打补丁、数据未加密），组织团队分析技术漏洞或管理缺失原因，形成《问题分析报告》。制定整改计划：明确每个问题的整改责任人（如“系统配置优化由王负责”“制度修订由李负责”）、整改措施（如“24小时内完成高危端口封闭”“1周内修订安全培训制度”）及完成期限。4.整改实施与跟踪启动整改工作：责任人按照整改计划落实措施，信息安全负责人定期跟踪进度，对逾期未完成项进行催办。整改效果验证：整改完成后，检查团队需通过复检（如重新扫描配置、核查培训记录）确认问题是否彻底解决，形成《整改验证报告》。闭环管理：对已完成整改且验证合格的项目，标注“已闭环”；对未达标项，重新制定整改计划并跟踪，直至问题解决。5.报告总结与持续改进编制检查报告：汇总检查过程、问题清单、整改情况及风险评估结果，形成《网络安全检查报告》，报送单位管理层。更新检查清单：根据检查中发觉的共性问题（如“终端防护软件版本普遍滞后”）及法规更新，修订清单内容，优化检查项。开展复盘培训：组织全员通报检查结果，针对典型问题开展安全培训，提升整体安全意识。三、检查清单模板检查类别检查项目检查内容检查方法检查结果（合格/不合格）问题描述（不合格项填写）整改责任人整改期限整改状态（未启动/进行中/已闭环）网络安全基础设施防火墙策略配置1.禁用高危端口（如3389、22）；2.配置访问控制规则，限制非必要访问；3.定期审计策略有效性（每月至少1次）查看防火墙配置日志、策略记录张*2024–入侵检测/防御系统（IDS/IPS）1.规则库是否更新至最新版本；2.是否开启实时告警功能；3.告警日志是否留存90天以上登录IDS/IPS管理平台核查李*2024–信息资产与数据保护数据分类分级1.是否完成核心数据（如客户信息、财务数据）分类分级；2.分类结果是否在内部系统标注查阅数据分类分级制度、系统标签王*2024–数据加密存储1.敏感数据（如证件号码号、银行卡号）是否加密存储；2.加密算法是否符合国密标准（如SM4）抽查数据库字段加密情况、算法文档赵*2024–终端与服务器安全终端安全防护1.终端是否安装杀毒软件且病毒库更新至最近7天内；2.是否开启EDR（终端检测与响应）功能随机抽取10台终端检测软件状态刘*2024–服务器安全配置1.默认账户（如admin、guest）已修改密码或禁用；2.关键服务（如远程桌面）仅允许IP白名单访问登录服务器核查配置、账户列表陈*2024–人员管理与安全意识人员权限管理1.员工权限遵循“最小必要”原则，无多余权限；2.离职员工账号已禁用并回收权限查看IAM系统权限记录、离职流程文档杨*2024–安全培训与考核1.员工每年至少参加2次安全培训（如钓鱼邮件识别、密码安全）；2.培训后考核通过率≥95%查阅培训记录、考核成绩表周*2024–物理与环境安全机房安全管理1.机房门禁权限分级管理，关键区域双人双锁；2.视频监控覆盖全区域，录像保存30天以上现场检查机房门禁、监控设备吴*2024–存储介质管理1.移动存储介质（U盘、移动硬盘）加密管理；2.废弃存储介质经数据销毁后报废查看存储介质登记表、销毁记录郑*2024–应急响应与业务连续性应急预案1.制定网络安全事件应急预案（如数据泄露、系统瘫痪）；2.预案每年至少演练1次查阅应急预案文档、演练记录孙*2024–数据备份与恢复1.核心数据每日增量备份+每周全量备份；2.备份数据异地存储，恢复测试每季度1次查看备份日志、异地存储记录马*2024–四、使用说明与关键提示检查周期性：日常基础项（如终端防护、防火墙策略）每月检查1次，核心项（如数据备份、应急演练）每季度检查1次，年度进行全面审计。清单动态更新：当国家出台新网络安全法规、单位业务系统变更或发生新型安全事件时，需及时修订清单检查项，保证覆盖最新风险。问题整改闭环：不合格项必须明确整改期限，高风险问题（如系统漏洞、数据未加密）需在24小时内启动整改，整改后72小时内完成复检，保证“问题不解决不销号”。保密要求：检查过程中涉及的敏感数据（如系统配置、业务流程）需严格控制知悉范围，检查报告仅限管理层及相关责任人查阅，严禁外泄。团队协作：IT部门、业务部门需共同参与检查，避免“技术部门只看技术、业