金融投资顾问业务成果与风险控制绩效考核表

金融投资顾问业务成果与风险控制绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业务拓展能力新客户开发数量35%20个/季度按实际开发新客户数量计分，每开发1个新客户得3分，最高60分。客户留存率85%按季度客户留存率计算，每高于目标1%加1分，最高15分。产品销售总额1000万元/季度按季度产品销售总额计算，每高于目标10%加2分，最高20分。客户满意度评分4.5分（满分5分）按客户满意度调查评分计算，每高于目标0.1分加2分，最高10分。跨部门协作效率90%以上协作完成率按跨部门协作任务完成率计算，每高于目标5%加2分，最高10分。投资组合管理质量客户投资组合年化收益率30%12%按客户投资组合年化收益率计算，每高于目标1%加3分，最高30分。投资组合波动率控制15%按季度投资组合波动率计算，每低于目标1%加2分，最高20分。合规交易执行率99%按合规交易执行率计算，每高于目标0.1%加2分，最高10分。风险调整后收益1.5按风险调整后收益（SharpeRatio）计算，每高于目标0.1加2分，最高20分。资产配置合理性90%以上符合客户风险偏好按资产配置与客户风险偏好匹配度计算，每高于目标5%加2分，最高10分。客户关系维护客户主动咨询次数20%15次/季度按季度客户主动咨询次数计算，每高于目标1次加1分，最高20分。客户投诉处理满意度95%按客户投诉处理满意度计算，每高于目标1%加2分，最高20分。增值服务提供数量5次/季度按季度提供客户增值服务次数计算，每高于目标1次加2分，最高10分。客户转介绍率10%按客户转介绍率计算，每高于目标1%加2分，最高10分。客户长期留存贡献70%的客户留存超过1年按长期客户留存贡献计算，每高于目标5%加2分，最高10分。合规与风险控制合规培训完成率15%100%按合规培训完成率计算，每高于目标1%加1分，最高15分。内部审计通过率98%按内部审计通过率计算，每高于目标0.1%加2分，最高30分。客户投诉数量2次/季度以下按季度客户投诉数量计算，每低于目标1次加5分，最高15分。监管处罚次数0次按监管处罚次数计算，未发生得满分，发生1次扣10分。操作风险事件次数0次按操作风险事件次数计算，未发生得满分，发生1次扣15分。本考核表旨在全面评估金融投资顾问在业务拓展、投资组合管理、客户关系维护及合规风险控制四个维度的综合表现。请根据季度实际工作情况，对照各指标目标值及评分标准进行自评或上级评定。权重分配依据岗位职责重要性及公司战略目标确定，其中业务拓展能力（35%）和投资组合管理质量（30%）为核心业绩指标，客户关系维护（20%）和合规与风险控制（15%）为支撑性指标。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训发展的依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：