企业法律合同审查标准及风险控制模板

企业法律合同审查标准及风险控制模板一、适用业务场景二、合同审查标准化操作流程（一）合同接收与初步登记接收与登记：业务部门提交合同及相关附件（如技术协议、补充文件、对方主体资格证明等）时，法务/合规部门需核对合同材料完整性，填写《合同接收登记表》（见表1），记录合同名称、提交部门、提交日期、合同金额、对方主体等基础信息，并分配唯一编号（如“HT-年份-序号”）。对材料不全的合同，应要求业务部门在2个工作日内补充完善，补充后重新登记。初步筛选：快速判断合同类型、金额是否超出部门审批权限，是否属于重大合同（如涉及金额超过企业规定标准、核心业务、重大资产处置等）。重大合同需启动专项审查流程，必要时提请管理层参与。（二）合同形式审查文件完整性核查：检查合同文本是否为正式版本，有无修改痕迹（如修改处是否双方盖章确认）；附件是否齐全（如技术参数、验收标准、发票信息等）；合同文本份数是否符合签订要求。核对合同首页与落款页的合同名称、编号是否一致，避免“阴阳合同”或文本混淆。主体资格审查：核对合同对方当事人名称是否与营业执照、授权委托书等文件一致，避免使用简称或别名；检查对方提供的主体资格证明（营业执照、事业单位法人证书等）是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同标的；涉及特殊行业的（如医疗、建筑、食品等），需核查对方是否具备相关资质或许可证（如资质证书、生产许可证等）。签署形式合规性：检查合同是否需法定代表人或授权代表签字，授权委托书是否载明授权范围、权限及有效期限；确认合同签署页是否有双方盖章（公章或合同专用章），印章是否清晰、与预留印鉴一致，避免使用“财务专用章”“部门章”等非合同签署印章。（三）合同实质审查合同条款合法性审查：核查合同内容是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规及行业监管规定，是否存在违反法律强制性规定的条款（如“合同签订后无需验收即付款”“违约金不超过合同总额的30%”等需结合具体法律判断）。审查合同约定是否与国家政策冲突（如涉及数据安全、环境保护、劳动用工等最新政策要求）。核心条款完整性审查：主体与标的条款：当事人名称、住所、标的名称、规格、型号、数量等是否明确，避免使用“一批”“大约”等模糊表述；质量标准条款：是否有明确的质量标准（国家标准、行业标准或双方约定标准），验收方式、期限及责任划分是否清晰；履行期限、地点和方式：履行起止时间、交付地点（如“甲方所在地”“项目现场”）、运输方式及费用承担是否明确；价款与支付条款：金额、计价货币、支付方式（银行转账/承兑汇票）、支付条件（如“验收合格后30日内”）、发票类型及开具时间是否具体，避免“款项支付至对方指定账户”而未明确账户信息；保密条款：保密信息的范围、保密期限、违约责任是否约定，是否明确涉密信息的载体（如纸质文件、电子数据）及保管责任；违约责任条款：是否约定违约情形（如逾期履行、质量不符）、违约金计算方式或损失赔偿范围，是否设置“违约金过分高于造成的损失”的调整机制；争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼或仲裁），诉讼/仲裁机构管辖地是否明确（如“向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉”），避免约定“由双方协商解决”而无明确兜底方案。权责对等性与风险平衡审查：检查双方权利义务是否对等，是否存在单方加重己方责任、排除主要权利的格式条款（如“乙方对产品质量不承担责任”“甲方单方面解除合同无需承担违约责任”等）；评估不可抗力条款、合同解除条件、终止后条款（如保密义务延续、资料返还）的合理性，保证风险在双方间合理分配。（四）风险点汇总与等级评估风险识别与分类：将审查中发觉的风险点按性质分类，包括：法律合规风险（如条款违法）、商业风险（如价款支付条件不明确导致回款困难）、履约风险（如质量标准缺失导致验收争议）、主体风险（如对方履约能力不足）等。风险等级评估：根据风险发生可能性及影响程度，划分为三级：高风险：可能导致企业重大损失（如合同无效、主体无资质导致合同无效、违约金过高无法承担）；中风险：可能增加企业履约成本或引发纠纷（如验收标准模糊、争议解决约定不明）；低风险：对合同履行影响较小（如表述瑕疵、附件不完整）。形成《合同审查意见表》（见表2），列明风险点、风险等级、修改建议及法律依据。（五）出具审查意见与反馈修改意见出具：法务/合规部门根据审查结果，出具书面审查意见：无风险或低风险：标注“同意签署”，并附简要说明；中风险：标注“修改后签署”，列明具体修改条款及理由；高风险：标注“不予通过”或“重新谈判”，说明法律依据及替代方案。反馈与修改：将《合同审查意见表》反馈至业务部门，由业务部门与对方协商修改；对方修改后，法务/合规部门需对修改内容进行复核，直至风险可控；重大修改需重新履行审查流程。（六）合同签署与归档签署监督：业务部门在法务/合规部门确认“同意签署”后，方可组织合同签署；签署时需保证双方签字盖章的完整性，骑缝章（如需）是否加盖。归档管理：合同签署后3个工作日内，业务部门将合同正本、附件、审查意见表、对方主体资格证明等材料移交档案管理部门，统一归档；档案管理部门建立电子台账，记录合同编号、签署日期、履行期限、归档日期等信息，保证合同可追溯。三、核心审查工具模板表1：合同接收登记表序号合同编号合同名称提交部门提交日期对方主体合同金额（元）合同类型审查状态归档日期备注1HT-2024-001采购合同（设备）采购部2024-03-01A公司500,000采购类已完成2024-03-05附件含技术协议2HT-2024-002服务外包合同（IT运维）技术部2024-03-02B科技公司300,000服务类审查中-待补充对方资质证明表2：合同审查意见表合同编号HT-2024-001审查日期2024-03-02审查人*某序号风险点描述风险等级修改建议法律依据复核意见1支付条款约定“验收合格后付款”，未明确验收期限中风险增加验收期限约定，如“验收应在收到货物后15日内完成，逾期未视为验收合格”《民法典》第510条同意修改2保密条款未约定保密期限低风险明确“保密期限为合同终止后3年”《民法典》第501条无需修改3对方未提供营业执照复印件高风险要求对方在3个工作日内提供加盖公章的营业执照复印件，否则暂缓签署《公司法》第7条要求补充综合意见需补充对方主体资格证明，修改验收期限条款后可签署表3：合同主体资格审查清单审查项目审查内容审查结果（合格/不合格/待补充）备注企业名称与合同当事人名称是否一致，有无简称合格-统一社会信用代码营业执照载明代码与实际是否一致合格-经营范围是否涵盖合同标的范围合格涉及前置许可的需核查许可证法定代表人是否与营业执照一致，授权代表签字需附授权委托书（载明权限、期限）授权委托书待补充需加盖公章资质证书（如需）行业特殊资质（如建筑资质、食品经营许可证）是否在有效期内，与合同标的匹配待补充如无则需说明四、风险控制关键提示主体资格动态管理：对长期合作方，每年更新一次主体资格证明；对合作期间发生重大变更（如名称、经营范围、法定代表人变更）的，需重新核查资质。条款表述精准化：避免使用“合理期限”“适当方式”等模糊表述，需量化或明确具体标准（如“违约金按逾期金额的日万分之五计算”）；涉及数字、日期、金额的条款，需使用大写+小写双重标注（如“人民币伍万元整（¥50,000.00）”）。合同履行监控：业务部门需跟踪合同履行进度，发觉对方违约迹象（如逾期交货、质量不符）时，及时通知法务/合规部门，采取发函催告、