跨行业的信息安全管理检查表模板

适用范围与应用时机使用流程与操作步骤一、检查准备阶段明确检查目标与范围：根据业务场景确定检查重点（如数据安全、访问控制、应急响应等），界定检查对象（服务器、终端、网络设备、管理制度等），避免范围过大或遗漏关键领域。组建检查小组：由信息安全负责人组长牵头，成员应包含技术（如工程师）、管理（如主管）、业务（如专员）人员，保证多维度视角。收集基础资料：梳理现有安全策略（如《信息安全管理制度》）、资产清单、历史检查记录、合规文档等，作为检查依据。二、实施检查阶段文件与制度审查：查阅安全策略是否覆盖全生命周期（制定、发布、评审、更新），岗位职责是否明确（如安全管理员、审计员权限分离），记录是否完整（如操作日志、培训记录）。现场与技术核查：物理安全：检查机房门禁、监控覆盖、消防设施、设备标签等，保证“双人双锁”执行到位，无关人员无法接触核心设备。网络安全：核查防火墙策略、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）配置、VPN访问规则，验证网络隔离（如生产网与测试网分离）有效性。数据安全：检查数据分类分级（如敏感数据加密存储）、备份机制（异地备份频率）、访问权限（最小权限原则落实情况）。终端与系统安全：扫描终端漏洞补丁更新状态，核查杀毒软件策略，检查服务器账号密码复杂度、默认账户清理情况。人员访谈与测试：随机抽取员工（如*操作员）访谈安全意识（如“是否识别钓鱼邮件”），模拟测试应急流程（如“数据泄露后上报步骤”），验证制度落地性。三、问题整改与闭环记录问题与判定：对检查中发觉的“不符合项”（如“未定期备份敏感数据”）详细记录，依据安全策略或法规标准判定风险等级（高/中/低）。制定整改计划：明确整改责任人（如*技术主管）、措施（如“72小时内完成备份策略优化”）、时限，形成《整改任务清单》。跟踪与验证：整改期限后，通过复查或技术手段验证问题是否解决，未达标需重新制定计划，直至形成“检查-整改-复查”闭环。四、报告与总结汇总检查结果（包括符合项、不符合项、风险统计），编制《信息安全检查报告》，报送管理层审阅，总结经验教训（如“高频漏洞集中在终端管理”），优化后续安全策略。检查表核心内容框架大类检查小类检查内容检查方式检查结果问题描述整改建议组织与管理安全策略是否制定正式的信息安全总体策略，并经管理层审批；是否定期（至少每年1次）评审更新。查阅文档、访谈*负责人□符合□不符合□不适用组织跨部门评审，补充漏洞修复流程。岗位职责是否明确信息安全负责人、管理员、审计员等岗位权限及职责；是否存在权限重叠。查阅制度文件、组织架构图□符合□不符合□不适用修订岗位说明书，实现权限分离。人员安全管理安全意识培训新员工是否接受信息安全入职培训；在职员工是否每年至少1次安全意识教育。查阅培训记录、抽查员工访谈□符合□不符合□不适用增加模拟钓鱼邮件测试，强化培训效果。离岗管理员工离岗是否立即停用所有账号；权限回收流程是否执行。查阅HR离职记录、系统日志□符合□不符合□不适用优化离职审批流程，同步冻结账号。物理环境安全机房访问控制机房是否实施门禁+身份核验；是否有非授权人员进入记录。现场检查、调取监控录像□符合□不符合□不适用升级门禁系统，增加双人授权机制。设备与环境监控机房是否配备温湿度监控、消防设施；监控数据是否保存30天以上。现场检查、查阅监控记录□符合□不符合□不适用定期检测消防设备，保证数据留存达标。网络安全边界防护互联网出口是否部署防火墙；是否禁用高危端口（如默认远程端口）。技术扫描、核查防火墙配置□符合□不符合□不适用修改默认端口，更新防火墙访问规则。网络隔离生产、测试、办公网络是否逻辑隔离；跨区域访问是否经审批。网络拓扑图分析、流量日志□符合□不符合□不适用部署VLAN实现网络隔离，规范跨区访问。数据安全数据分类分级是否对敏感数据（如客户信息、财务数据）分类分级；是否标识数据存储位置。查阅数据分类清单、系统标签□符合□不符合□不适用完成数据资产盘点，明确敏感数据范围。数据备份与恢复关键数据是否定期（每日）备份；备份数据是否异地存储；恢复测试是否每半年1次。查阅备份日志、恢复测试记录□符合□不符合□不适用增加异地备份频率，开展恢复演练。应急响应应急预案是否制定信息安全事件应急预案（如数据泄露、勒索病毒）；预案是否每年演练1次。查阅预案文档、演练记录□符合□不符合□不适用更新预案内容，增加勒索病毒专项处置流程。事件上报与处置事件发生后是否1小时内上报负责人；处置过程是否记录完整。模拟测试、查阅事件台账□符合□不符合□不适用优化上报流程，明确不同事件等级的处置时限。使用建议与注意事项行业适配调整：根据行业特性补充专项检查项（如金融行业需增加“支付数据安全”检查，医疗行业需增加“患者隐私保护”检查），避免模板“一刀切”。动态更新机制：当新技术（如应用）、新法规（如《式人工智能服务安全管理暂行办法》）出台时，及时修订检查表内容，保证时效性。沟通与协作：检查前与各部门充分沟通，避免因“突击检查”引发抵触情绪；检查中注重“帮扶式”检查，同步