销售合同评审与风险控制流程表

适用情境：销售合同签订前的风险管控与规范评审在企业销售业务中，合同是明确双方权利义务、保障交易安全的核心法律文件。为避免因条款疏漏、合规风险或履约能力不足导致的纠纷，销售部门需联合法务、财务、技术等相关部门，对销售合同进行系统性评审与风险控制。本流程表适用于企业所有类型销售合同（包括标准产品销售、定制化服务销售、长期框架协议等）的评审环节，旨在通过标准化流程识别潜在风险、明确责任分工，保证合同条款合法合规、权责清晰，为企业销售业务安全提供保障。操作流程：从合同提交到评审归档的六步法第一步：合同提交与初步接收操作内容：销售负责人（或客户经理）在合同谈判基本完成后，填写《销售合同评审申请表》，附上合同草案、客户资质文件（如营业执照复印件、法人证件号码明等）、特殊需求说明（如定制技术要求、交付周期等），提交至销售部门负责人进行初步审核。销售部门负责人重点核查合同内容的完整性（是否包含标的、数量、金额、付款方式、交付条款、违约责任等核心要素）、客户基本信息准确性及与前期谈判结果的一致性，确认无误后流转至法务专员。责任部门/人：销售负责人、销售部门负责人输出成果：《销售合同评审申请表》、合同草案、客户资质文件第二步：法务合规性审查操作内容：法务专员*收到材料后，重点审查以下内容：合同主体合法性：客户是否为依法设立并有效存续的企业，法定代表人/授权代表是否具备签约资格；合同条款合法性：是否符合《民法典》《消费者权益保护法》等法律法规，是否存在“霸王条款”或无效约定；违约责任条款：是否明确双方违约情形及对应的违约责任，赔偿范围是否合理；争议解决方式：是否约定明确的争议管辖法院/仲裁机构，与企业内部风险偏好一致。法务专员*在《评审意见汇总表》中填写“法务评审意见”，标注“通过”“需修改”或“不通过”，并说明修改理由或风险点。责任部门/人：法务专员*输出成果：《评审意见汇总表》（法务评审意见）第三步：财务条款与收款风险审核操作内容：财务经理*收到流转材料后，重点审核以下内容：价格条款：合同金额、计价方式（单价/总价）、是否含税及税率是否准确，是否符合企业定价策略；付款条件：付款节点（如预付款、进度款、尾款比例及支付时限）、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、是否约定逾期付款的违约金；客户信用风险：核查客户历史付款记录、信用评级，评估其履约能力，对大额或长期合同需配合风控部门*进行客户信用调查；发票条款：明确发票类型（增值税专用/普通发票）、开具时间及交付方式。财务经理*在《评审意见汇总表》中填写“财务评审意见”，对存在信用风险或付款条款不合理的合同，提出调整建议（如提高预付款比例、缩短付款周期等）。责任部门/人：财务经理、风控部门（必要时）输出成果：《评审意见汇总表》（财务评审意见）、客户信用调查报告（必要时）第四步：技术条款与交付可行性评估操作内容：技术负责人*（或产品经理）根据合同类型，审核以下内容：标的技术参数：产品/服务的规格、标准、功能指标是否符合客户需求及企业生产能力；交付条款：交付时间、地点、方式是否明确，是否存在企业无法满足的交付周期或特殊运输要求；售后服务：质保期、服务响应时间、维修责任等条款是否与企业服务承诺一致；定制化需求：对于定制合同，需评估技术方案可行性、研发周期及成本是否在可控范围内。技术负责人*在《评审意见汇总表》中填写“技术评审意见”，对无法满足的技术需求或存在交付风险的条款，提出修改或替代方案。责任部门/人：技术负责人、产品经理输出成果：《评审意见汇总表》（技术评审意见）第五步：综合评审与结论确认操作内容：销售部门负责人*汇总法务、财务、技术等部门的评审意见，组织召开合同评审会议（必要时可邀请客户参与沟通），针对争议条款进行协商，达成一致修改意见。评审结论分为三类：通过：所有评审部门无重大风险点，或已通过协商完成修改；有条件通过：存在次要风险点（如表述歧义、细节补充），需由销售负责人*牵头完成修订并再次确认；不通过：存在重大风险（如主体资质不合格、违约责任显失公平、技术不可行等），终止合同签订流程，并向客户说明原因（或启动重新谈判）。销售部门负责人*在《评审结论与跟踪表》中填写最终评审结论、下一步行动项及责任人。责任部门/人：销售部门负责人*、各评审部门代表输出成果：《评审结论与跟踪表》、合同修订版（如有）第六步：合同修订与归档管理操作内容：若评审结论为“有条件通过”，销售负责人*根据评审意见组织修订合同草案，修订后再次提交至各评审部门复核，直至通过。评审通过后，由销售负责人与客户正式签订合同（需保证签字盖章页完整，企业方签字人为授权代表），并将签订完成的合同原件分发至法务、财务、技术部门存档，同时扫描件至企业合同管理系统。销售部门*建立合同台账，记录合同编号、客户名称、签订日期、金额、评审结论、归档状态等信息，定期跟踪合同履行情况（如收款进度、交付节点），保证合同条款顺利执行。责任部门/人：销售负责人、档案管理员输出成果：签订完成的合同原件、合同台账、合同管理系统归档记录模板表格表1：销售合同评审申请表合同编号客户名称合同类型（□标准产品□定制服务□框架协议）合同总金额（元）签订日期标的物/服务内容交付周期付款方式销售负责人*联系方式客户对接人*客户联系方式提交材料清单（□合同草案□客户资质文件□需求说明□其他______）销售部门初审意见负责人签字：__________日期：______表2：评审意见汇总表合同编号评审环节评审部门/人评审意见（请详细说明风险点、修改建议）是否通过（□是□否□有条件通过）法务合规法务专员*财务条款财务经理*技术条款技术负责人*综合评审结论销售部门负责人*表3：评审结论与跟踪表合同编号评审结论（□通过□有条件通过□不通过）下一步行动项责任人*完成时限归档状态（□未归档□已归档）备注（不通过原因说明/需跟进事项）关键要点：保证评审有效性与风险防控的核心提示信息完整性前置：合同提交时需保证客户资质、需求说明等材料齐全，避免因信息缺失导致评审反复，影响签约效率。多部门协同评审：法务、财务、技术部门需独立发表意见，不得遗漏任何风险环节，对“有争议条款”应通过会议协商解决，而非直接妥协。风险点动态识别：针对不同客户类型（如新客户/老客户、大客户/中小客户）调整评审重点，新客户需强化主体资质与信用审查，大额合同需增加风控专项评估。修订闭环管理：对“有条件通过”的合同，修订后必须由原评审部门复核确认，保证所有风险点已妥善处理，避免“带病签约”