远期结售汇三方协议书

远期结售汇三方协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX国际贸易有限公司，

注册地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

甲方是一家经中国工商行政管理机关核准登记注册的综合性国际贸易企业，主要从事货物进出口、技术引进及国际租赁业务。基于其在全球供应链管理领域的专业能力及市场拓展需求，甲方为优化外汇风险管理，提高资金使用效率，拟通过乙方提供远期结售汇服务，以锁定汇率成本、规避汇率波动风险。甲方在进出口贸易中涉及大量外币结算，且对汇率稳定性有较高要求，故寻求与具备专业外汇交易资质和风险管理能力的乙方建立长期合作关系。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX外汇服务有限公司，

注册地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

乙方是一家经国家外汇管理局批准成立的专业外汇衍生品服务机构，专注于为客户提供远期结售汇、外汇掉期、外汇期权等交易服务。乙方凭借其雄厚的资金实力、专业的交易团队、完善的风险管理体系及广泛的银行合作网络，为国内外企业提供高效、安全的外汇风险管理解决方案。为拓展业务范围，乙方拟与甲方建立稳定合作，通过提供定制化的远期结售汇服务，帮助甲方实现汇率风险锁定，提升财务稳健性。

双方基于各自业务发展需求及市场合作基础，经友好协商，决定就远期结售汇业务事宜达成合作协议，以明确双方权利义务，保障交易安全。甲方作为外汇需求方，通过乙方平台进行远期结售汇操作，乙方作为服务中介，利用其专业能力为甲方提供交易执行及风险管理支持。本协议的签订，旨在通过规范化的合作机制，实现双方资源共享、互利共赢，并为后续履约奠定法律基础。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于，甲方通过乙方提供的专业服务，达成锁定未来外汇汇率成本、有效管理汇率风险的目的，从而保障甲方在进出口贸易及其他业务活动中的财务稳定性。本协议的具体范围包括但不限于：乙方根据甲方提供的交易需求，执行远期结售汇合约的签订、履行及结算；乙方为甲方提供符合市场惯例及监管要求的交易执行服务，确保交易价格公允、操作规范；双方就远期结售汇业务相关的信息传递、资金划转、风险控制及争议处理等事宜作出约定。本协议旨在明确双方在远期结售汇交易中的权利与义务，为交易的顺利进行提供法律保障。

第二条定义

1.“远期结汇”指甲方约定在未来某一确定日期，以约定汇率将一定数量的外币出售给乙方，乙方支付相应人民币的行为。

2.“远期售汇”指甲方约定在未来某一确定日期，以约定汇率将一定数量的人民币购买外币从乙方，乙方支付相应外币的行为。

3.“交易日”指本协议签署之日。

4.“结算日”指远期结售汇合约规定的实际交割日。

5.“汇率”指双方在协议中约定的、用于结算远期外汇交易的货币兑换比率。

6.“交易金额”指本协议项下远期结售汇合约中约定交易币种的数额。

7.“保证金”指为保障合约履行，甲方或乙方按约定比例缴纳的资金。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

(1)权力：甲方有权根据自身业务需求，向乙方提出远期结售汇的交易需求，包括交易币种、金额、期限及汇率等要素。甲方有权要求乙方按照协议约定执行交易，并监督交易过程及资金结算的合规性。甲方有权获取乙方提供的交易确认单、结算通知等业务凭证。如因汇率变动或乙方违约导致甲方产生损失，甲方有权依据协议约定要求乙方承担赔偿责任。

(2)义务：甲方应确保其具备签订本协议及履行相关交易的合法资质，并对其提供的交易信息真实性、完整性负责。甲方需按照乙方要求，及时、准确地提供交易所需的文件资料，包括但不限于外汇额度证明、进口/出口合同、支付指令等。甲方应按照协议约定，按时足额缴纳可能产生的保证金或交易费用。甲方有义务配合乙方完成反洗钱及合规审查程序，并确保其交易行为符合国家外汇管理相关规定。甲方应指定专人负责与乙方的业务沟通，并对交易执行结果负责。甲方不得将本协议项下的权利随意转让给第三方，如需转让，应事先征得乙方书面同意。

2.乙方的权力和义务

(1)权力：乙方有权要求甲方提供履行本协议所需的全部真实资料，包括但不限于身份证明、交易背景文件、资金来源说明等。乙方有权根据市场情况及风险控制政策，决定是否接受甲方的交易需求，并对交易价格进行合理设定。乙方有权在甲方未按要求提供资料或未足额缴纳保证金的情况下，暂停或终止交易服务。乙方有权按照协议约定收取交易费用或服务费。乙方有权获取甲方提供的与交易相关的必要文件，并用于内部审核及风险管理。乙方有权在甲方违约时，依据协议约定采取相应措施，包括但不限于冻结保证金、追偿损失等。

(2)义务：乙方应具备开展外汇衍生品交易业务的合法资质，并确保其服务符合国家外汇管理局及中国银行保险监督管理委员会的监管要求。乙方应根据甲方的交易需求，在市场允许范围内，提供具有竞争力的交易报价，并按约定执行远期结售汇合约。乙方应建立完善的风险管理体系，对交易进行实时监控，确保交易安全合规。乙方应保证其交易系统稳定运行，确保交易指令的准确执行及资金结算的及时完成。乙方应向甲方提供清晰、完整的交易确认单，明确记载交易要素、汇率、结算日等关键信息。乙方应妥善保管甲方的交易资料及商业秘密，未经甲方书面同意，不得泄露给任何第三方。乙方应按照协议约定，向甲方提供交易结算通知，并配合甲方完成资金划转手续。在发生市场重大变动或不可抗力事件时，乙方应及时通知甲方，并采取合理措施控制风险，避免或减少双方损失。乙方应指定专门团队负责甲方业务，确保服务响应及时、专业。如因乙方自身原因（如操作失误、系统故障）导致甲方损失，乙方应承担相应赔偿责任。乙方应定期向甲方提供账户交易明细，并接受甲方的查询。

第四条价格与支付条件

本协议项下的价格，指甲方因使用乙方提供的远期结售汇服务而应向乙方支付的服务费用。服务费用的计算方式、费率标准及支付条件如下：

(1)计算方式：服务费用以交易金额为基础，按照乙方公开公示的费率标准计算。具体费率可能根据市场情况、交易币种、期限长短等因素进行调整，具体费率以双方在交易确认单中载明的为准。

(2)支付方式：服务费用采用一次性支付或分期支付方式。一次性支付方式指在甲方完成每笔远期结售汇交易后，根据交易确认单载明的金额，在结算日或结算日后[具体天数，例如：五个]个工作日内，通过银行转账方式支付给乙方。分期支付方式指在协议有效期内，甲方根据约定的周期（例如：每月或每季度）汇总当期服务费用，并在汇总后[具体天数，例如：十个]个工作日内支付给乙方。

(3)支付时间：如采用一次性支付，支付时间为结算日后[具体天数，例如：五个]个工作日内；如采用分期支付，支付时间为每个周期结束后[具体天数，例如：十个]个工作日内。甲方应将服务费用支付至乙方在协议中载明的银行账户。乙方应在收到服务费用后，向甲方出具等额收款凭证。甲方有权要求乙方提供相关税务发票，乙方应在收到服务费用后[具体天数，例如：七个]个工作日内开具。若甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停提供本协议项下的服务，直至甲方付清全部费用及逾期利息（利率按中国人民银行公布的同期贷款基准利率上浮[具体比例，例如：百分之五]计算）。

除非双方另有书面约定，本协议项下的所有价格及费用均以人民币计价，且为净额，不包括任何税费。如乙方因履行本协议而需缴纳的税费，由乙方自行承担；如甲方因履行本协议而需缴纳的税费，由甲方自行承担，但乙方有权要求甲方在支付相关费用时代扣代缴。

第五条履行期限

(1)协议有效期：本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[具体年限，例如：一年]。协议期满前[具体天数，例如：三个月]，如双方均有意继续合作，应另行签署书面协议延长合作期限。

(2)交易履行期限：在本协议有效期内，甲方可根据自身需求，随时向乙方提出远期结售汇交易需求。双方就每笔交易约定的人民币结算日或外币结算日，作为该笔交易的履行期限。该期限应在交易日后的[具体期限，例如：一个月至六个月]之间，由双方在交易确认单中明确约定。乙方应在收到甲方有效的交易指令后，于[具体天数，例如：两个]个工作日内完成交易确认，并向甲方发出交易确认单。

(3)资金结算期限：每笔远期结售汇交易的最终资金结算，应在双方约定的结算日当天或之前完成。乙方应确保在结算日，按照交易确认单载明的汇率和金额，足额向甲方支付人民币或向甲方收取人民币，并完成相应外币的支付或收取。如因银行系统或外汇市场关闭等原因导致无法在约定日期完成结算，双方应协商确定新的结算日期，并在此前保留必要的保证金。

(4)协议终止：本协议在以下情况下终止：①协议有效期届满且双方未续签；②双方协商一致同意终止；③一方严重违约，致使协议目的无法实现，守约方有权单方解除协议；④发生不可抗力事件，导致协议无法继续履行，双方应在不可抗力事件消除后[具体天数，例如：三十]日内协商是否解除协议。协议终止后，双方应在[具体天数，例如：十个]个工作日内完成所有未结算交易的清算，并妥善处理保证金、交易费用等事宜。

第六条违约责任

1.甲方违约责任

(1)未能按时足额支付服务费用：如甲方未按照本协议第四条约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按应付未付金额的[具体比例，例如：千分之一]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数，例如：三十]日，乙方有权暂停提供本协议项下的服务，并要求甲方一次性付清全部应付费用及违约金。若甲方仍拒不支付，乙方有权解除协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失，包括但不限于乙方为追讨欠款产生的合理费用。

(2)未能提供真实、完整资料：如因甲方提供的交易资料、背景文件或身份证明等存在虚假、遗漏或错误，导致乙方无法完成交易或遭受监管机构处罚、第三方索赔等，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失，包括直接损失和间接损失。乙方有权解除协议，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。

(3)违反外汇管理规定：如因甲方的交易行为违反国家外汇管理局相关规定，导致乙方被监管机构处罚或承担相应法律责任，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的全部损失，包括罚款、赔偿金、诉讼费等。乙方有权解除协议，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。

(4)挪用或违规使用交易资金：如甲方将用于远期结售汇交易的保证金或结算资金挪作他用或用于任何非法用途，乙方有权立即冻结相关资金，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。乙方有权解除协议，并追究甲方的法律责任。

(5)未经乙方同意转让权利：如甲方擅自将本协议项下的权利转让给第三方，而未经乙方书面同意，该转让行为无效，甲方仍需承担全部责任。如因此给乙方造成损失，甲方应赔偿乙方全部损失。

2.乙方违约责任

(1)未能按约定执行交易：如因乙方原因（包括但不限于系统故障、操作失误、违反交易指令）导致未能按本协议及交易确认单的约定执行远期结售汇交易，乙方应承担违约责任。如导致甲方未能实现汇率锁定目的，乙方应按甲方实际损失的一定比例（例如：[具体比例，例如：百分之十至百分之二十]）向甲方支付赔偿金。赔偿金上限不超过该笔交易金额的[具体比例，例如：百分之五]。乙方应在收到甲方赔偿要求后[具体天数，例如：十五]日内支付赔偿金。

(2)提供不实报价或信息：如因乙方提供虚假的交易报价、市场信息或风险评估，导致甲方做出错误决策并遭受损失，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额以甲方实际损失为限。

(3)未能及时结算：如因乙方原因导致未能按约定日期完成资金结算，每延迟一日，乙方应按延迟结算金额的[具体比例，例如：千分之一]向甲方支付违约金。延迟超过[具体天数，例如：五个]日，甲方有权解除协议，并要求乙方支付相当于延迟结算金额[具体比例，例如：百分之二]的赔偿金。

(4)泄露甲方商业秘密：如因乙方及其工作人员故意或过失泄露甲方的交易信息、商业秘密，给甲方造成经济损失或声誉损害，乙方应承担全部赔偿责任，并承担相应的法律责任。甲方有权解除协议，并要求乙方支付赔偿金。

(5)违反监管规定：如因乙方违反国家外汇管理相关规定，导致甲方遭受监管机构处罚，乙方应承担全部责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。甲方有权解除协议，并要求乙方支付已产生的服务费用及违约金。

3.违约金与损失赔偿：本协议约定的违约金条款为独立责任条款，与任何损失赔偿要求并存不悖。任何一方违约，除支付违约金外，还应赔偿对方因此遭受的直接损失和可预见的间接损失。如违约金不足以弥补实际损失，违约方应补足差额。如双方均存在违约行为，应各自承担相应责任。

4.解除协议后果：如一方严重违约，导致协议目的无法实现，守约方有权书面通知违约方解除本协议。协议解除后，双方应在[具体天数，例如：三十]日内完成所有未结算交易的清算，退还已收取但尚未提供服务的费用，并妥善处理保证金。因协议解除给守约方造成的损失，违约方应予以赔偿。

5.不可抗力免责：本协议第六条所述违约责任，不免除因不可抗力事件导致违约方的责任，但违约方已采取合理措施仍无法避免违约的，可部分或全部免除责任。双方应在不可抗力事件发生后[具体天数，例如：十五]日内书面通知对方，并提供相关证明文件。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件。该事件包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、军事行动、恐怖袭击、政府行为（如征收、限制、禁运等）、流行病疫情、骚乱、法律变化、监管政策调整、银行系统或通讯系统故障、外汇市场剧烈波动导致交易无法履行的情形等。不可抗力事件应自其发生之日起，对双方履行本协议义务构成实质性障碍。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力事件不能履行或不能完全履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后[具体天数，例如：七个]工作日内，以书面形式通知对方，说明不可抗力事件的情况、影响以及预计持续的时间。通知应包含必要的细节，并附有相关机构出具的证明文件或第三方确认的证明。如不可抗力事件持续超过[具体天数，例如：三十]日，双方应就协议的继续履行或解除进行协商。

3.责任免除：因不可抗力事件导致任何一方不能履行或不能完全履行本协议义务的，该方不承担违约责任。但受影响方应在合理范围内采取必要的措施减少损失，并应就不可抗力事件对协议履行造成的影响向对方提供合理说明。不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本协议义务，如恢复履行已不必要或不可能，双方可协商修改协议或解除协议。双方均应根据不可抗力事件的影响，各自承担相应的商业风险。因不可抗力导致的保证金冻结或解除、交易暂停或终止，应根据不可抗力事件的具体情况和双方约定处理。

第八条争议解决

1.协商：凡因本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在双方授权代表之间进行，地点在中国[具体城市，例如：北京]。双方应努力在[具体天数，例如：三十]日内达成书面和解协议。

2.调解：如协商未能解决争议，双方同意在协商期满后[具体天数，例如：十]日内，可选择将争议提交给中国国际贸易促进委员会（中国国际商会）进行调解。调解应遵循自愿、公平、中立的原则。调解成功的，双方应签署调解协议书，该协议书经双方签字后具有约束力，与本协议具有同等法律效力。调解失败的，双方应同意采取下一步争议解决方式。

3.仲裁：如协商或调解未能解决争议，或双方在协商期满后未能就调解达成一致，本协议项下的所有争议应提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市，例如：上海]。仲裁语言为中文。仲裁庭由三名仲裁员组成，其中一方当事人指定一名，另一方当事人指定一名，第三名仲裁员由双方共同指定或由仲裁委员会主任指定。如双方在指定仲裁员方面未能在[具体天数，例如：十五]日内达成一致，则由仲裁委员会主任指定。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，或由仲裁庭酌情决定。仲裁过程中，除争议事项外，双方应尽可能继续履行本协议的其他条款。

4.诉讼：除非双方明确选择通过仲裁解决争议，否则任何一方均有权在协商、调解或仲裁程序开始前或过程中，就本协议项下的任何争议向有管辖权的人民法院提起诉讼。如一方已启动仲裁程序，则不得再向人民法院提起诉讼，除非获得对方书面同意。诉讼地点为[具体城市，例如：甲方所在地或乙方所在地或合同履行地]有管辖权的人民法院。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面确认的可接受的电子数据交换系统发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前[具体天数，例如：五个]工作日以书面形式通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过专人递送或挂号信发送的通知，寄出后[具体天数，例如：三日]视为送达。以传真或电子数据交换系统发送的通知，发送成功时视为送达，但若系统显示发送失败，则应视为已采用书面形式寄送挂号信。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须由双方授权代表以书面形式签署补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力，成为本协议不可分割的一部分。任何未以书面形式作出的变更或补充均无效。

3.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何争议，均适用本协议约定解决。本协议条款的任何空白处，均不得视为未约定，应根据协议整体目的和上下文进行解释。

4.完整协议：本协议及其附件、补充协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

5.可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近且合法有效的条款。

6.保密：双方应对本协议内容及基于本协议获悉的对方商业秘密（包括但不限于交易价格、客户信息、策略等）承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三