2026年金属冶炼公司研发数据溯源管理制度

2026年金属冶炼公司研发数据溯源管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司研发数据全生命周期管理，保障研发数据的真实性、完整性、可追溯性，明确数据溯源管理责任，防范数据安全风险，支撑研发活动合规开展和技术创新成果保护，依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国安全生产法》《科学技术活动数据管理办法》等相关法律法规，结合公司金属冶炼研发业务实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有研发项目（包括新产品研发、工艺改进、材料性能优化、环保技术研发等）涉及的各类研发数据，涵盖数据产生、采集、存储、传输、使用、修改、归档、销毁等全流程，以及参与研发活动的各部门、全体研发人员、外部合作单位及相关人员。第三条核心原则合规性原则：严格遵守国家相关法律法规及行业规范，确保研发数据溯源管理合法合规。全流程追溯原则：研发数据从产生到销毁的各环节均需建立可追溯记录，确保数据来源可查、去向可追、责任可究。真实性与完整性原则：保障研发数据真实有效，完整记录数据相关信息，不得伪造、篡改、缺失关键溯源数据。安全可控原则：加强研发数据溯源过程中的安全管理，防范数据泄露、丢失、篡改等风险，确保数据安全。责任明确原则：明确各部门、各岗位在研发数据溯源管理中的职责，做到责任到人、分工清晰。第四条术语定义研发数据：指公司在研发活动中产生的各类信息记录，包括但不限于实验方案、原始实验数据、检测报告、模拟计算数据、技术图纸、工艺参数、研发日志、会议纪要等，形式涵盖纸质文档、电子文件、数据库数据等。数据溯源：指通过建立数据全流程记录，实现对研发数据的来源、产生过程、处理方式、使用情况、修改记录、关联人员等信息的追踪查询。溯源信息：指为实现数据追溯而记录的相关信息，包括数据标识、产生时间、产生人员、产生设备、数据内容、采集方式、存储位置、修改记录、使用记录、审批信息等。第二章组织职责第五条公司管理层审批研发数据溯源管理制度及相关配套文件，确保制度有效落地。统筹协调研发数据溯源管理中的重大问题，保障管理工作所需资源。监督检查制度执行情况，对重大违规行为进行决策处理。第六条研发管理部门作为研发数据溯源管理的牵头部门，负责制度的起草、修订、解释和推广培训。组织建立研发数据溯源管理体系，明确数据溯源流程和标准。监督各研发项目的数据溯源执行情况，定期开展检查与考核。协调解决研发数据溯源管理中的跨部门问题，汇总相关管理信息。负责研发数据溯源记录的统一管理和查询对接。第七条研发项目组严格按照制度要求，落实本项目研发数据的溯源管理工作，确保数据全流程可追溯。指定专人担任项目数据管理员，负责项目内研发数据的收集、整理、记录、归档等溯源相关工作。及时记录研发数据的产生、修改、使用等信息，确保溯源信息真实完整。配合研发管理部门开展数据溯源检查与考核工作，提供相关资料。第八条数据管理部门提供研发数据存储、传输、备份等技术支持，保障数据存储安全和可访问性。协助研发管理部门建立电子数据溯源技术平台，实现电子数据溯源信息的自动记录和管理。负责数据存储设备的维护和管理，确保溯源数据不丢失、不损坏。配合开展数据溯源相关的技术保障和安全防护工作。第九条质量检测部门负责检测类研发数据的溯源管理，确保检测数据的产生过程、检测设备、检测人员、检测标准等信息完整记录。提供检测数据溯源相关的技术支持和验证服务，配合研发项目组完善溯源信息。监督检测数据溯源记录的真实性和完整性。第十条安全管理部门负责研发数据溯源过程中的安全监督，排查数据安全风险。制定研发数据安全防护措施，指导各部门落实数据安全责任。调查处理研发数据泄露、丢失、篡改等安全事件。第十一条人力资源部门将研发数据溯源管理要求纳入员工培训体系，组织开展相关法律法规和制度培训。将数据溯源管理执行情况纳入员工绩效考核和奖惩依据。负责对离职员工的研发数据溯源相关工作进行交接监督。第十二条外部合作单位及人员遵守公司研发数据溯源管理制度，按照约定履行数据溯源责任。及时提供合作研发过程中产生的相关数据及溯源信息，不得隐瞒、伪造。保守公司研发数据秘密，不得擅自泄露、使用未经授权的研发数据及溯源信息。第三章研发数据溯源全流程管理第十三条数据产生阶段溯源管理研发数据产生时，相关人员需立即记录基础溯源信息，包括数据名称、产生时间、产生地点、产生人员、数据用途、对应的研发项目及任务编号等。实验类数据需详细记录实验条件，包括实验设备型号及编号、试剂规格及批号、操作步骤、环境参数（温度、湿度、压力等）；检测类数据需记录检测标准、检测仪器校准情况、样品编号及来源等。数据产生人员需对数据的真实性负责，在数据记录上签字确认；多人协作产生的数据，需明确主要负责人和参与人员，共同签字确认。纸质数据需使用公司统一的研发记录表单，明确标注溯源信息栏目；电子数据需建立统一的命名规则，包含项目编号、数据类型、产生日期、产生人员等关键信息。第十四条数据采集阶段溯源管理数据采集需由指定人员按照规定的采集标准和方法进行，采集人员需记录采集时间、采集方式（手动采集、自动采集等）、采集工具、采集人员信息。自动采集的数据，需确保采集设备正常运行并定期校准，采集系统需自动记录设备编号、采集参数、采集时间、数据传输路径等溯源信息；手动采集的数据，需准确记录原始数据，不得随意修改，确需更正的，需注明更正原因、更正时间、更正人员，并保留原始数据。采集完成后，采集人员需对数据进行初步核对，确认数据完整准确后，将数据及相关溯源信息一并提交至项目数据管理员。第十五条数据存储阶段溯源管理研发数据存储需采用公司指定的存储设备和系统，包括内部服务器、加密数据库、专用存储硬盘等，禁止存储在非公司授权的设备或平台。电子数据存储时，需按照项目、数据类型、时间等维度建立分类目录，明确存储路径，存储系统需自动记录数据存储时间、存储位置、存储人员、备份情况等溯源信息。纸质数据需存入专用档案柜，明确档案编号、存储位置、存入时间、存入人员，建立纸质数据存储台账，实现可追溯。数据管理部门需定期对存储的研发数据及溯源信息进行备份，备份数据需明确备份时间、备份方式、备份人员、备份存储位置，定期进行备份恢复测试，确保备份数据可用。第十六条数据传输阶段溯源管理研发数据传输需通过公司授权的安全传输通道进行，禁止使用公共网络、非加密邮件、即时通讯工具等不安全方式传输敏感研发数据。数据传输时，需记录传输时间、传输方向（发送方、接收方）、传输内容、传输方式、传输人员等溯源信息；电子数据传输系统需自动记录传输日志，纸质数据传输需办理交接手续，双方签字确认。接收方收到数据后，需及时核对数据完整性和准确性，确认无误后在传输记录上签字反馈，确保传输过程可追溯。第十七条数据使用阶段溯源管理研发数据使用需遵循“按需授权、专人专用”原则，使用人员需通过授权审批后获取数据使用权限。数据使用时，需记录使用时间、使用人员、使用目的、使用范围、数据获取方式等溯源信息；电子数据使用系统需自动记录使用日志，纸质数据使用需在借阅台账中登记。使用过程中如需复制、摘录数据，需经项目负责人批准，并记录复制摘录的时间、数量、用途、保存位置等信息，确保复制摘录数据可追溯。禁止未经授权擅自向外部人员或单位提供研发数据，确需提供的，需经公司管理层批准，并签订保密协议，明确数据使用范围和责任，记录相关审批和交接信息。第十八条数据修改阶段溯源管理研发数据原则上不得修改，确因数据录入错误、实验条件补充等合理原因需要修改的，需履行审批程序，经项目负责人审核批准后，由原数据产生人员或授权人员进行修改。修改数据时，需保留原始数据版本，明确记录修改时间、修改原因、修改内容、修改人员、审批人员等溯源信息，形成修改日志，确保修改过程可追溯。电子数据修改需在系统中保留历史版本，不得直接覆盖原始数据；纸质数据修改需在原文修改处注明修改情况，由修改人员和审批人员签字确认，必要时附修改说明。第十九条数据归档阶段溯源管理研发项目完成后，项目数据管理员需对项目所有研发数据及溯源信息进行整理，按照公司档案管理要求进行归档。归档数据需编制完整的归档目录，明确归档编号、数据名称、数据类型、数量、形成时间、归档时间、归档人员、保管期限等溯源信息。电子归档数据需存储在公司专用归档服务器，进行加密保护和定期备份；纸质归档数据需装订成册，存入专用档案库房，做好防潮、防火、防盗、防虫等防护措施。归档数据的查阅、借阅需按照档案管理规定办理手续，记录查阅借阅时间、人员、目的、归还时间等信息，确保归档数据使用可追溯。第二十条数据销毁阶段溯源管理研发数据保管期限届满或因其他合法原因需要销毁的，需履行审批程序，由项目负责人提出申请，经研发管理部门审核、公司管理层批准后，方可进行销毁。数据销毁前，需对数据及相关溯源信息进行最后核对，编制销毁清单，明确销毁数据名称、数量、销毁原因、销毁时间、销毁方式、审批人员、执行人员等信息。电子数据销毁需采用专业的销毁工具，确保数据无法恢复；纸质数据销毁需采用粉碎、焚烧等安全方式，禁止随意丢弃。销毁工作完成后，执行人员需在销毁清单上签字确认，销毁清单及相关审批文件需存档备查，确保销毁过程可追溯。第四章溯源信息管理与查询第二十一条溯源信息记录要求溯源信息需真实、准确、完整、及时，不得伪造、篡改、遗漏，记录格式需统一规范，便于查询和追溯。电子溯源信息需使用公司指定的管理系统或软件进行记录，自动生成不可篡改的记录日志；纸质溯源信息需使用统一的表单，手写记录需清晰可辨，签字确认完整。溯源信息需与对应的研发数据建立关联，确保一一对应，通过溯源信息能够快速定位到相关研发数据。第二十二条溯源信息保管期限研发数据溯源信息的保管期限与对应研发数据的保管期限一致，一般研发项目数据及溯源信息保管期限不少于10年，涉及核心技术、专利申请的研发数据及溯源信息保管期限不少于20年，法律法规另有规定的，从其规定。保管期限届满后，按照本制度第二十条规定的程序进行销毁，销毁前需再次确认无留存必要，并做好销毁记录。第二十三条溯源信息查询管理公司内部人员因工作需要查询研发数据溯源信息的，需向研发管理部门提出申请，说明查询目的、查询范围，经批准后在指定范围内查询，不得擅自复制、传播查询到的溯源信息。外部单位或人员因司法调查、合作研发等合法原因需要查询溯源信息的，需提供有效证明文件和书面申请，经公司管理层批准后，在研发管理部门监督下进行查询，严格限制查询范围。溯源信息查询需记录查询时间、查询人员、查询目的、查询范围、查询结果等信息，形成查询日志，存档备查。第五章安全保障与责任追究第二十四条安全保障措施数据管理部门需建立研发数据溯源技术保障体系，对电子数据存储系统、传输通道、管理平台进行加密保护，设置访问权限，定期进行安全漏洞扫描和风险评估。加强物理安全防护，对存储纸质数据的档案库房、存储电子数据的服务器机房采取防盗、防火、防潮、防磁、防虫等措施，配备必要的安全设备。定期开展数据安全培训，提高全体员工的data安全意识和溯源管理意识，掌握数据安全防护技能和制度要求。建立数据安全应急处置机制，制定数据泄露、丢失、篡改等突发事件的应急预案，定期组织应急演练，确保发生突发事件时能够及时处置，减少损失。第二十五条责任追究对严格遵守本制度，在研发数据溯源管理工作中表现突出的部门和个人，公司给予表彰和奖励。对违反本制度规定，有下列行为之一的，公司将根据情节轻重给予批评教育、通报批评、经济处罚、岗位调整等处分；构成违纪的，按照公司纪律处分规定处理；涉嫌违法犯罪的，依法移交司法机关处理：（1）未按规定记录研发数据溯源信息，导致数据无法追溯的；（2）伪造、篡改研发数据或溯源信息的；（3）擅自修改、删除研发数据或溯源信息的；（4）未按规定存储、传输研发数据及溯源信息，导致数据泄露、丢失的；（5）未经授权擅自提供、复制、传播研发数据及溯源信息的；（6）拒绝配合研发数据溯源检查、考核，或提供虚假资料的；（7）其他违反本制度规定的行为。因违反本制度造成公司经济损失的，公司有权依法追究相关人员的赔偿责任；外部合作单位及人员违反本制度的，除追