2026年金属制品公司不合格品隔离处置管理制度

2026年金属制品公司不合格品隔离处置管理制度第一章总则第一条目的与依据为规范公司金属制品不合格品的隔离、评估、处置全流程管理，防止不合格品混入合格产品流（如流入客户手中、进入下道生产环节），减少质量事故损失，同时明确不合格品处置责任与标准，依据《中华人民共和国产品质量法》《质量管理体系要求》《产品标识和可追溯性控制规范》等法律法规及行业标准，结合公司金属制品生产实际（涵盖冲压、锻造、焊接、组装等环节，涉及成品、半成品、原材料），制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有金属制品相关的不合格品管理，包括原材料（如钢材、铝材）、半成品（如冲压件、锻造毛坯）、成品（如金属结构件、设备配件）在入厂、生产、入库、出库各环节发现的不合格品；覆盖参与不合格品处置的所有部门及人员，包括质量检测部门（以下简称“质检部”）、生产部门（以下简称“生产部”）、库存管理部门（以下简称“库管部”）、采购部门、销售部门、技术部门；适用于公司全品类金属制品，无论批量生产或定制化产品均需遵守。第三条核心原则不合格品隔离处置遵循四项原则：一是即时隔离原则，发现不合格品后需第一时间物理隔离，避免误用或混入合格品；二是分类处置原则，根据不合格品类型（如原材料不合格、成品性能不达标）、严重程度（如轻微缺陷、重大安全隐患）制定差异化处置方案；三是责任明确原则，每个处置环节均需明确责任部门与责任人，确保流程闭环；四是可追溯原则，不合格品的识别、隔离、处置全过程需记录存档，实现来源、流向、处置结果可追溯。第四条管理目标通过本制度实施，实现不合格品“隔离及时率100%”（发现后30分钟内完成隔离）；不合格品处置完成率100%（无长期滞留的不合格品）；因不合格品混入导致的客户投诉率降至0.1%以下；不合格品处置记录完整率100%，所有数据可追溯；每月开展不合格品原因分析，同类问题重复发生率下降20%。第二章组织机构与职责第五条质检部职责质检部作为不合格品管理的主导部门，负责制定不合格品判定标准（如尺寸偏差超±0.1mm、表面缺陷面积＞5mm²、性能未达设计要求）；在各环节（入厂、生产、入库）开展质量检测，识别不合格品，出具《不合格品判定报告》；指导相关部门开展不合格品隔离（如划定隔离区域、张贴标识）；组织不合格品评估会议，联合生产部、技术部判断不合格品严重程度、处置方向（如返工、报废）；跟踪不合格品处置进度，核实处置效果（如返工后重新检测）；每月汇总不合格品数据，分析主要缺陷类型（如焊接裂纹、冲压毛刺），形成《不合格品分析报告》，提供改进建议（如优化焊接工艺、调整冲压参数）。第六条生产部职责生产部负责生产过程中不合格品的初步识别与上报，如操作人员自检发现半成品缺陷（如组装错位），需立即停止生产，5分钟内上报质检部；配合质检部完成不合格品隔离，如将生产线上的不合格品转移至专用隔离区，避免与合格品混淆；根据不合格品处置方案（如返工、返修），安排专人执行处置工作，确保按技术要求操作（如打磨毛刺、重新焊接）；处置完成后，将产品提交质检部复检；记录生产环节不合格品的产生原因（如操作失误、设备精度不足），反馈给技术部、设备部用于改进；每月配合质检部开展不合格品复盘，落实生产端改进措施（如加强操作人员培训、优化生产流程）。第七条库管部职责库管部负责仓库内不合格品的隔离管理，设置专用不合格品隔离区（与合格品区域物理分隔，张贴“不合格品隔离区”标识）；收到不合格品（如入厂原材料不合格、成品检测不合格）后，30分钟内完成入库登记，标注不合格品名称、规格、数量、来源（如某供应商原材料、某生产班组半成品）；严格管控隔离区出入，禁止无关人员接触不合格品，禁止将不合格品转移至合格品区域；根据处置方案（如退货、报废），配合采购部、生产部办理不合格品出库，记录《不合格品出库单》；定期盘点隔离区不合格品，确保账实相符，发现异常（如数量缺失）立即上报质检部。第八条其他部门职责采购部门负责入厂原材料不合格品的处置，如接到质检部《不合格品判定报告》后，24小时内联系供应商，协商退货、换货或索赔；跟踪供应商处置进度，确保不合格原材料及时退回，合格材料按时补充；每季度评估供应商不合格品率，对高频出现不合格的供应商（如半年内≥3次），提出整改要求或更换供应商；销售部门负责已出库成品不合格品的召回与处置，如接到客户投诉或质检部预警后，48小时内启动召回流程，协调客户退回不合格品；记录召回原因、数量，反馈给质检部用于分析；技术部门负责提供不合格品处置的技术支持，如制定返工、返修工艺标准（如某焊接缺陷的修复流程）；参与不合格品评估会议，判断不合格品是否具备修复价值，提供技术可行性意见；财务部门负责核算不合格品处置相关成本（如返工费用、报废损失、索赔金额），每月出具《不合格品成本分析报告》，为质量改进提供财务依据。第三章不合格品隔离处置全流程第一节不合格品识别与隔离（发现后30分钟内）第九条不合格品识别各部门按以下要求识别不合格品：入厂环节，质检部对采购原材料抽样检测（如材料厚度、硬度），发现未达标准的判定为不合格品；生产环节，操作人员自检（每生产10件产品检查1次）、质检部巡检（每2小时抽样1次）发现的半成品、成品缺陷，判定为不合格品；入库环节，库管部核对质检部检测报告，对标注“不合格”的产品拒绝入库，已入库产品抽检发现不合格的，立即上报质检部；出库环节，销售部接到客户反馈或质检部质量预警，确认成品不合格的，启动召回识别。第十条不合格品隔离发现不合格品后，责任部门需立即采取隔离措施：生产环节，操作人员将不合格品放置于专用隔离箱（标注“不合格品”），通知班组长；班组长30分钟内将隔离箱转移至生产区临时隔离区，张贴《不合格品隔离标识》（注明名称、规格、数量、发现时间、责任人）；仓库环节，库管部将不合格品转移至专用隔离区，登记入库，上锁管控；已出库环节，销售部协调客户将不合格品单独存放，避免使用，待召回后移交库管部隔离；隔离过程中，需拍摄现场照片（如隔离区存放状态、标识张贴情况），提交质检部存档。第二节不合格品评估（隔离后1-3个工作日）第十一条评估准备质检部在不合格品隔离完成后，1个工作日内收集相关资料，包括《不合格品判定报告》、检测数据（如尺寸报告、性能测试记录）、现场照片、来源信息（如供应商、生产班组）；根据不合格品类型，确定参与评估的部门：原材料不合格需采购部、技术部参与，生产半成品不合格需生产部、技术部参与，成品不合格需销售部、技术部参与；通知相关部门在2个工作日内参加评估会议。第十二条评估会议与结论质检部组织召开不合格品评估会议，会议分三个环节：一是质检部汇报不合格品情况（缺陷类型、数量、影响范围）；二是相关部门发表意见，如采购部说明供应商历史不合格情况、生产部说明生产过程是否存在异常、技术部判断缺陷是否可修复；三是集体确定处置方向，分为四类：返工（具备修复价值，如轻微毛刺、小面积划痕）、返修（需调整工艺修复，如某尺寸偏差）、退货/换货（入厂原材料不合格）、报废（无修复价值或修复成本过高，如重大结构缺陷、安全性能不达标）；评估完成后，1个工作日内出具《不合格品评估报告》，明确处置方案、责任部门、完成时限。第三节不合格品处置（评估后3-7个工作日）第十三条返工处置生产部接到“返工”处置方案后，3个工作日内安排专人按技术部制定的返工标准操作（如打磨冲压件毛刺、调整组装位置）；返工过程中，质检部全程监督，确保操作符合技术要求；返工完成后，生产部将产品提交质检部复检，复检合格的，转入合格品流程（如入库、流转下道工序），记录《不合格品返工复检报告》；复检不合格的，重新评估，确定是否二次返工或改为报废。第十四条退货/换货处置采购部接到“退货”处置方案后，3个工作日内与供应商签订《不合格品退货协议》，明确退货数量、时间、运费承担方；库管部根据协议办理不合格原材料出库，记录《不合格品出库单》；采购部跟踪退货进度，确保供应商在7个工作日内收到不合格品；供应商换货的，采购部督促其在约定时间内交付合格材料，到厂后质检部重新检测，合格后方可入库；涉及索赔的，采购部在退货完成后15个工作日内完成索赔流程，将索赔金额反馈给财务部门。第十五条报废处置质检部接到“报废”处置方案后，1个工作日内出具《不合格品报废审批单》，注明报废原因、数量、规格；审批单经生产部、财务部门签字确认后，库管部在3个工作日内将不合格品转移至报废区；报废执行需符合环保要求，如金属废料由具备资质的回收机构处理，禁止随意丢弃；报废完成后，库管部记录《不合格品报废单》，附回收机构资质证明、报废现场照片；财务部门根据报废单核算损失，计入当月成本。第四节记录与追溯（全程）第十六条记录管理各部门需完整记录不合格品处置各环节信息：质检部记录《不合格品判定报告》《评估报告》《复检报告》；生产部记录《不合格品返工记录》；库管部记录《不合格品入库单》《出库单》《报废单》；采购部记录《不合格品退货协议》《索赔记录》；所有记录需包含日期、责任人、关键数据（如数量、规格、处置结果），纸质记录保存不少于3年，电子记录永久存档；记录需可追溯，如通过不合格品编号可查询从识别到处置的全流程信息。第十七条追溯与改进质检部每月汇总不合格品记录，建立《不合格品追溯台账》，分析不合格品来源（如某供应商、某生产环节）、缺陷类型（如尺寸偏差、性能不达标）；针对高频出现的问题（如某生产班组半成品不合格率≥5%），组织相关部门开展根因分析，如设备精度不足导致的尺寸偏差，需设备部加强维护；制定改进措施，明确责任部门与完成时限（如设备部1个月内完成设备精度校准）；质检部跟踪改进效果，每月核查改进措施落实情况，确保同类问题重复发生率下降。第四章考核与责任追究第十八条不合格品管理考核公司每月对各部门不合格品隔离处置工作进行考核，考核指标包括：质检部：不合格品识别准确率（≥99%得20分，每低1%扣2分）、评估报告及时性（3个工作日内完成得20分，每延迟1天扣5分）；生产部：不合格品隔离及时率（100%得20分，每漏1次扣5分）、返工复检合格率（≥95%得20分，每低1%扣2分）；库管部：隔离区账实相符率（100%得20分，每差异1次扣3分）、不合格品出库记录完整性（100%得20分，每缺失1项扣2分）；采购部：原材料不合格品处置及时性（24小时内联系供应商得20分，每延迟1天扣5分）、供应商整改完成率（≥90%得20分，每低1%扣2分）。考核得分≥90分的部门，评为“月度不合格品管理优秀部门”，发放奖金（部门人均100-200元）；得分＜80分的部门，需提交整改计划，连续两次得分＜80分的，扣减部门负责人绩效得分。第十九条责任追究对不合格品隔离处置中的违规、失职行为，按以下规定处理：未及时隔离不合格品（如发现后超过30分钟未隔离），导致混入合格品的，责任人扣绩效10-20分，部门负责人扣绩效15分；造成客户投诉或质量事故的，加倍扣分，赔偿相应损失；伪造不合格品记录（如篡改检测数据、隐瞒不合格数量）的，责任人扣绩效30分，取消年度评优资格；情节严重的，调整岗位或解除劳动合同；隔离区管理不当（如未上锁、允许不合格品转移）导致不合格品流失的，库管部责任人扣绩效25分，部门负责人扣绩效20分；未按处置方案执行（如未按时退货、返工不符合标准）导致不合格品长期滞留的，责任部门扣绩效20分，责任人扣绩效15分；因部门配合不力（如技术部未及时提供返工标准、采购部未及时联系供应商）导致处置延误的，相关部门各扣绩效10分。第五章附则第二十条制度修订