保底投资协议书用于期货

保底投资协议书用于期货1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资管理股份有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街88号XX大厦18层1801室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX期货交易有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XX金融中心25层2501室

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方具备相应的投资能力和风险承担能力，并希望通过期货交易实现资产保值增值；

鉴于乙方作为专业的期货交易服务提供商，拥有丰富的市场经验、专业的交易团队和完善的风险管理体系；

基于双方在平等、自愿、公平、诚信的原则基础上，经友好协商，就甲方委托乙方进行期货交易并提供保底收益服务事宜，达成如下协议。

本协议的签订基于双方对期货市场风险的充分认知，甲方明确授权乙方在约定的投资范围内代为操作期货合约，并承诺按照协议约定承担相应责任。乙方承诺以专业能力为甲方争取保底收益，同时双方均应遵守中国证券监督管理委员会及中国期货业协会的相关法律法规，确保交易行为的合规性。本协议的履行以双方有效签署为前提，任何一方违反协议约定均需承担相应法律后果。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在期货交易领域建立保底投资合作关系的权利与义务，确保甲方通过乙方提供的专业服务实现约定的保底收益目标。协议范围具体包括：乙方根据甲方授权，在约定的期货品种、交易范围及资金额度内进行交易操作；乙方承诺在正常市场条件下为甲方实现约定的最低收益率；双方对交易产生的收益、风险进行分配及管理；以及因本协议履行所产生的一切相关责任与争议处理。本协议旨在通过专业化分工与风险控制，构建合法、高效的期货投资合作框架。

第二条定义

1.保底收益：指乙方承诺为甲方实现的最低投资收益率，该收益率的确定依据本协议第五条约定；

2.期货合约：指在中国期货交易所上市交易的标准化合约，包括但不限于商品期货与金融期货；

3.授权范围：指甲方明确授予乙方的交易品种、资金额度及操作权限等具体事项；

4.风险准备金：指甲方为防范极端市场风险而预先划拨的资金；

5.交易报告：指乙方定期向甲方提交的交易明细、盈亏状况及市场分析等文件；

6.极端市场事件：指单日涨跌幅超过30%或出现交易所宣布的熔断机制等不可抗力情形；

7.合规保证金：指乙方为履行交易义务而需缴纳的履约保证金。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务

（1）甲方有权依据本协议约定获取保底收益，并监督乙方交易行为的合规性与合理性；

（2）甲方有权要求乙方定期提交详细交易报告，并对其资金使用情况提出合理查询要求；

（3）甲方有权在提前30日书面通知的前提下变更或终止本协议，但需承担已产生的服务费用；

（4）甲方义务按照本协议第四条约定足额支付投资本金及服务费用，并确保其投资行为符合相关法律法规；

（5）甲方义务配合乙方完成开户、资金划转等交易前置手续，并保证其提供的身份信息真实有效；

（6）甲方义务承担所有因违规操作导致的行政处罚及民事赔偿，包括但不限于保证金追缴；

（7）甲方义务对乙方泄露的保密信息承担同等保密责任，非经乙方书面同意不得用于本协议外用途；

（8）极端市场事件发生时，甲方应授权乙方采取止损措施，但需对紧急决策的合理性承担最终责任；

（9）甲方义务配合乙方完成风险测评，并签署所有必要的法律文件以完善交易授权效力；

（10）甲方义务及时通知乙方涉及自身权益的重大事项，如股权变更、破产清算等。

2.乙方的权力与义务

（1）乙方有权在授权范围内自主开展期货交易，包括但不限于建仓、平仓及加仓决策；

（2）乙方有权依据市场变化调整交易策略，但需事先向甲方提供书面说明并获得书面确认；

（3）乙方有权要求甲方按照协议约定及时追加保证金，在甲方违约时采取强制平仓措施；

（4）乙方义务建立完善的风险管理体系，确保交易行为符合《期货交易管理条例》及相关司法解释；

（5）乙方义务以专业能力为甲方争取保底收益，交易过程中产生的超额收益归甲方所有；

（6）乙方义务每日核对交易数据，每月编制完整交易报告并附市场分析及改进建议；

（7）乙方义务建立独立的交易系统，确保所有操作均有电子记录并妥善保存至少5年；

（8）乙方义务向甲方披露所有可能影响交易决策的重大市场信息，包括政策变动、持仓限制等；

（9）乙方义务在极端市场事件中优先执行止损方案，但需保留决策依据的完整记录；

（10）乙方义务对甲方资金采取专户管理，确保资金安全并配合完成监管机构的检查要求；

（11）乙方义务建立客户投诉处理机制，对甲方提出的合理诉求在2个工作日内予以响应；

（12）乙方义务定期交易培训，提升甲方对期货产品的认知能力及风险防范意识；

（13）乙方义务在协议终止后30日内返还甲方所有未用资金及收益分配明细，并协助完成税务申报；

（14）乙方义务配合甲方完成合规备案，确保交易账户满足《期货公司监督管理办法》要求；

（15）乙方义务对非因甲方原因导致的交易系统故障承担修复责任，并赔偿直接经济损失；

（16）乙方义务建立交易员考核制度，确保操作人员具备从业资格及适当性资质。

第四条价格与支付条件

1.投资费用：甲方需向乙方支付期货交易服务费，费率按本协议约定执行。服务费采用固定比例+超额收益提成模式，具体费率如下：（1）基础服务费为甲方投入资金总额的0.5%，于协议签署后5个工作日内一次性支付；（2）超额收益部分的提成比例为超出保底收益部分的20%，于每季度结束后10个工作日内结算；

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将款项支付至乙方指定账户，账户信息如下：开户行：中国工商银行上海陆家嘴支行；账号：6222020100112345678；户名：XX期货交易有限公司；支付时需注明"期货投资服务费"及协议编号；

3.税费承担：与交易相关的增值税、印花税等税费由甲方承担，乙方应提供合规发票。如遇国家政策调整，双方可协商调整费率方案，但需书面确认；

4.资金管理：甲方投入资金应专项用于协议约定的期货交易，乙方需建立独立的交易台账，确保资金专款专用。甲方有权随时查询资金使用情况，乙方应在2小时内提供完整明细；

5.预付款项：协议生效后，甲方需在7个工作日内支付首期费用，剩余款项随本金投入期货账户后3日内完成支付。逾期支付超过15日的，乙方有权解除协议并要求赔偿已产生的服务费用。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签署之日起生效，有效期为自资金实际投入期货账户之日起12个月，期满前30日如双方无书面异议可自动续期；

2.关键时间节点：（1）资金到位时间：协议签署后30日内完成初始资金划转，后续追加资金应提前15日通知；（2）保底收益考核周期：按自然季度计算，每季度末10个工作日内进行收益核算；（3）报告提交节点：乙方应于每月5日前提交上月交易总结报告，季度报告需附市场分析及风险提示；

3.提前终止条件：甲方可在剩余期限不少于60日时书面提出终止请求，乙方有权在资金全部清退前终止协议，但需对已产生的收益按比例返还；

4.特殊情况处理：如遇国家政策调整导致期货交易受限，双方应协商修改协议条款，协议自动中止期间不计算服务期限。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）未按第四条约定支付服务费用的，每逾期一日按未支付金额的0.1%支付违约金，逾期超过30日，乙方有权解除协议，甲方需支付相当于1个月服务费的两倍作为赔偿金；

（2）擅自变更交易指令或干预正常交易的，乙方有权单方面终止协议，对由此产生的损失甲方承担全部责任，包括但不限于强制平仓产生的亏损；

（3）提供虚假身份或财务信息的，乙方有权立即解除协议并要求甲方赔偿由此产生的费用及潜在损失，情节严重的将移交司法机关处理；

（4）违反资金专户管理规定的，乙方有权冻结相应资金并要求甲方支付违约金50万元，同时解除协议；

（5）未按约定追加保证金的，乙方有权采取强制平仓措施，由此产生的全部亏损由甲方承担，乙方不承担任何赔偿责任。

2.乙方违约责任：

（1）未实现保底收益承诺的，每低0.1%按甲方投入资金总额的0.05%支付违约金，但累计违约金不超过投资总额的10%，不足一个月考核周期的按实际天数比例计算；

（2）擅自动用甲方资金或超出授权范围交易的，乙方需立即纠正并赔偿甲方直接损失，违约金按损失金额的20%计算，同时甲方有权解除协议并要求支付相当于投资总额5%的赔偿金；

（3）泄露甲方商业秘密的，乙方需支付违约金100万元，如导致甲方遭受额外损失应另行赔偿，且甲方有权要求乙方承担刑事责任连带责任；

（4）未按约定提交交易报告或提供虚假报告的，乙方需支付违约金20万元，并承担甲方因信息不对称产生的直接损失，同时协议自动解除；

（5）在极端市场事件中未及时采取止损措施的，乙方需赔偿甲方由此产生的全部亏损，但须提供充分证据证明已尽到合理注意义务；

（6）违反专户管理规定的，乙方需赔偿甲方资金损失2倍金额，并承担监管机构处以的罚款全部责任；

3.共同责任条款：

（1）因不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应尽通知义务并配合恢复履行，不可抗力影响消除后协议自动恢复；

（2）任何一方违约导致协议解除的，违约方应赔偿守约方已产生的服务费用及直接损失，包括但不限于资金占用利息、费用等；

（3）因第三方原因导致协议无法履行的，双方按责任比例分担损失，但应相互配合采取补救措施；

（4）本协议约定的违约金条款为惩罚性条款，任何一方不得以未达预期收益为由要求调整违约金标准，但可协商减免因不可归责于己事由造成的损失；

（5）违约方承担违约责任后，守约方仍可要求继续履行协议，但需提供恢复履行条件及可行性方案，双方协商一致后方可继续履行。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于以下情形：（1）自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；（2）战争、武装冲突、恐怖袭击、暴乱等社会事件；（3）政府行为，如法律变更、政策调整、行政命令等；（4）疫情或公共卫生事件，如传染病爆发及防控措施；（5）金融系统瘫痪，如交易所技术故障、银行系统关闭等；（6）网络攻击或系统崩溃，导致交易无法正常进行。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致无法履行本协议全部或部分义务时，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后24小时内书面通知对方，并提供相关证明材料。不可抗力影响持续超过15日的，双方可协商调整协议条款或解除协议，已产生的费用按实际履行比例结算。

3.责任免除条件：（1）不可抗力仅限于导致直接损害的客观事由，因第三方责任引发的不可抗力情形仍需承担相应责任；（2）双方应采取合理措施减少不可抗力造成的损失，未采取措施导致损失扩大的应自行承担扩大部分；（3）不可抗力消除后，受影响方应在5个工作日内恢复履行，如需延期应协商一致；（4）因不可抗力解除协议的，双方按实际履行期限比例返还已支付费用，不产生违约责任；（5）不可抗力期间产生的交易费用仍需按约定支付，但乙方需承担因不可抗力导致的额外成本。

4.证明标准：主张不可抗力的一方应提供政府部门出具的事故证明、权威机构鉴定报告或公开媒体报道等证据，涉及第三方责任的需附带责任认定文件。因不可抗力产生的举证责任由受影响方承担，但需在不可抗力消除后10日内提交。

5.不可抗力终止：不可抗力状态消除次日视为不可抗力终止生效，双方应立即恢复协议履行或协商后续安排。

第八条争议解决

1.争议解决原则：本协议项下任何争议应遵循平等协商、友好解决的原则，任何一方不得单方面采取诉讼或仲裁措施，协商不成的再通过法律途径解决。

2.协商程序：争议发生后，双方应在10个工作日内指定代表进行书面协商，提出解决方案并交换意见。协商期间可委托第三方调解，调解协议经双方确认后具有约束力。

3.调解机制：如协商未果，双方可共同委托中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）或中国期货业协会进行调解，调解规则适用《中国国际经济贸易仲裁规则》或协会相关规定。调解成功的，应签署调解书并履行。

4.仲裁选择：调解失败的或双方直接选择仲裁的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点约定在上海。仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力，任何一方不得向法院起诉或申请撤销，但可向仲裁委员会申请执行监督。

5.诉讼选择：如未约定仲裁，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼，适用中华人民共和国法律。诉讼期间应采取保全措施，但不得损害对方合法权益。

6.证据规则：争议解决过程中，双方应提供完整证据链证明主张，电子数据需经公证或时间戳认证。仲裁机构可自行取证，但需事先通知对方。

7.法律适用：争议解决适用《中华人民共和国民法典》及相关司法解释，仲裁裁决以中国法律为依据，外币交易按签约时汇率折算。

8.管辖冲突：如同时选择仲裁与诉讼，以仲裁协议为准，诉讼程序自动终止。仲裁机构对管辖权的认定具有最终决定权，任何一方不服应向仲裁委员会申请确认。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、文件等均应以书面形式通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式送达。电子送达的，需双方提前约定并确认有效地址。通知送达以签收或发送成功时视为有效送达，任何一方变更联系方式应提前10日书面通知对方。

2.协议变更：本协议的任何修改或补充均需经双方协商一致并签署书面文件后方能生效。口头约定或单方变更无效，变更内容应作为本协议不可分割的一部分。

3.终止条件：除本协议另有约定外，终止条件包括：（1）协议期满且双方未续签；（2）一方破产、清算或被吊销营业执照；（3）一方违反核心条款且拒不纠正；（4）出现法律禁止履行的情形。提前终止的，违约方应赔偿守约方已产生的收益及直接损失。

4.可分割性：本协议任何条款的无效不影响其他条款的效力，双方应协商替换为内容最接近的有效条款。如无法达成一致，无效条款视为不存在。

5.完整协议：本协议及其附件构成双方完整协议，取代此前所有口头或书面约定。任何补充协议均需书面形式确认。

6.关联协议：甲方与乙方另行签订的《期货交易委托协议》等文件与本协议具有同等法律效力，但以本协议为准。

7.第三方权利：本协议不含有为第三方利益的条款，任何一方均不得强制对方为第三方利益履行义务。

8.法律适用补充：本协议的解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律，但涉及外汇交易的部分适用国际惯例