证券开户授权协议书模板

证券开户授权协议书模板1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国新时代投资管理有限公司

甲方地址：北京市朝阳区光华路1号时代财富中心A座18层

甲方法定代表人/负责人：李明

甲方联系方式/p>

甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合性证券经营机构，主要业务范围包括证券经纪、投资咨询、资产管理等。为满足甲方在证券市场的投资需求，甲方拟通过乙方提供证券开户及相关配套服务。甲方基于对乙方的信任及双方在业务合作方面的互补性，决定与乙方签订本协议，以明确双方在证券开户及后续服务中的权利与义务。

甲方在证券市场拥有丰富的投资经验，且具备较强的风险控制能力。为提高投资效率，甲方选择通过乙方的专业服务完成证券账户的开立与维护。乙方作为国内领先的证券服务提供商，拥有完善的账户管理系统和专业的服务团队，能够为甲方提供高效、安全的开户服务。双方基于长期合作的基础，经友好协商，达成如下协议。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：华泰证券股份有限公司

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路500号华泰金融大厦

乙方法定代表人/负责人：王强

乙方联系方式/p>

乙方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的全国性证券公司，注册资本达200亿元人民币，业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资等多个领域。乙方凭借其强大的技术平台、专业的服务团队和丰富的市场经验，在国内证券服务行业处于领先地位。乙方同意根据本协议约定，为甲方提供证券开户及相关配套服务。

乙方在证券开户服务方面拥有完善的流程和严格的风险控制机制，能够确保开户过程的合规性和安全性。乙方的服务团队由经验丰富的专业人员组成，能够为甲方提供一对一的咨询服务，帮助甲方理解证券开户的相关要求及市场规则。基于乙方的专业能力和服务质量，甲方选择与乙方合作。双方在前期已进行多次沟通，就合作细节达成初步共识，现通过本协议正式确立合作关系。

协议背景及前提条件：

甲方作为专业的投资机构，在证券市场进行投资活动需具备合规的证券账户。为满足投资需求，甲方需通过证券公司完成开户流程。乙方作为国内知名的证券服务提供商，具备为甲方提供开户服务的资质和能力。双方基于以下前提条件达成本协议：

（1）甲方具备合法的投资资格，并符合中国证券监督管理委员会关于证券账户开立的相关规定；

（2）乙方具备提供证券开户服务的合法资质，并拥有完善的账户管理系统和服务流程；

（3）双方同意通过本协议明确合作细节，确保开户过程的合规性和高效性。

本协议的签订，标志着甲方与乙方在证券服务领域的正式合作。双方将本着平等互利、诚实信用的原则，共同推进协议项下的各项服务。甲方将按照本协议约定履行相关义务，乙方将确保服务质量，保障甲方的合法权益。双方的合作将基于本协议的框架展开，后续具体服务内容将根据本协议及相关附件执行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供证券开户服务的具体事宜，确保开户流程的合规性、高效性与安全性。协议范围包括但不限于：乙方根据甲方要求完成证券账户的开立申请、资料审核、账户激活及相关配套服务的提供。具体内容包括甲方需向乙方提供的身份证明及投资相关文件，乙方需按照监管要求及本协议约定完成的开户流程，以及双方在开户过程中涉及的费用结算、信息保密等事项。本协议旨在通过规范化操作，保障双方在证券开户服务中的合法权益，并为后续的证券交易及其他合作奠定基础。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确说明，下列术语具有以下含义：

1.“证券账户”指甲方在乙方开立的用于证券交易、资金结算的专用账户。

2.“身份证明文件”指甲方为完成开户所需提供的身份证、营业执照等法定身份证明材料。

3.“投资相关文件”指甲方根据开户要求需向乙方提供的其他辅助文件，如投资经验证明、风险承受能力评估问卷等。

4.“配套服务”指乙方在开户过程中提供的除账户开立外的其他增值服务，如投资咨询、账户管理建议等。

5.“监管要求”指中国证券监督管理委员会及证券交易所关于证券账户开立与管理的相关法律法规及规范性文件。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供证券开户服务，并监督开户流程的合规性。

（2）甲方有权获取开户进度通知及账户相关信息，但需符合相关法律法规及保密要求。

（3）甲方应确保其提供的身份证明文件及投资相关文件真实、完整、有效，并对文件内容的真实性负责。

（4）甲方应按照乙方要求及时补充或更正开户资料，配合完成开户审核流程。

（5）甲方应遵守中国证券监督管理委员会及证券交易所的监管规定，合法使用证券账户进行投资活动。

（6）甲方有义务支付本协议约定的开户服务费用及其他相关费用，并按照约定方式完成支付。

（7）甲方应妥善保管账户密码及相关凭证，并对因保管不善导致的风险承担责任。

（8）甲方如需变更账户信息或终止账户服务，应提前书面通知乙方，并配合完成相关手续。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权要求甲方提供符合要求的身份证明文件及投资相关文件，并有权对文件的真实性、完整性进行审核。

（2）乙方有权根据监管要求及内部风控标准，决定是否同意甲方的开户申请，并有权拒绝不符合条件的申请。

（3）乙方应按照本协议约定及监管要求，高效完成开户审核流程，并及时通知甲方开户结果。

（4）乙方应确保开户系统的安全稳定运行，保护甲方账户信息及相关数据的保密性，符合网络安全法律法规的要求。

（5）乙方应向甲方提供必要的开户指引及投资咨询服务，帮助甲方理解证券账户的使用规则及市场风险。

（6）乙方应按照本协议约定收取服务费用，并开具合法有效的收费凭证，接受甲方的监督。

（7）乙方应配合甲方完成账户信息的变更或注销手续，并确保相关流程符合监管要求。

（8）乙方应建立完善的风险管理制度，对甲方账户的风险状况进行持续监控，并按照监管规定履行风险提示义务。

（9）乙方应妥善保管甲方开户相关的资料及信息，保存期限符合法律法规及监管要求，并在甲方要求时提供查询服务。

（10）乙方应定期向甲方提供账户使用情况报告，包括交易记录、资金结算等信息，确保信息的准确性与完整性。

（11）乙方应建立客户投诉处理机制，及时响应甲方反馈的问题，并按照协议约定或监管要求进行解决。

（12）乙方应配合监管机构的检查与，提供必要的开户资料及信息，并承担因配合检查产生的合理费用。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定向乙方支付证券开户服务费用。开户服务费用标准为人民币伍佰元整（¥500.00），该费用包含乙方为甲方完成证券账户开立所提供的全部服务，包括但不限于资料审核、账户激活、系统录入等。

支付方式：甲方应在本协议签订之日起五个工作日内，通过银行转账方式将开户服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：中国工商银行上海陆家嘴支行

账户名称：华泰证券股份有限公司

账号：6222020100112345678

支付时间：甲方应在收到乙方开具的收费通知后十日内完成支付。乙方应在收到甲方支付的费用后，立即为甲方启动开户流程，并书面确认收款。

乙方承诺将收取的费用专项用于开户服务的提供，并确保费用的合理使用。如甲方因特殊需求要求乙方提供超出本协议约定范围的服务，双方应另行协商确定费用标准并签订补充协议。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自协议生效之日起至甲方证券账户正式开立并激活之日止。协议有效期届满后，如甲方需要继续使用乙方提供的配套服务，应另行与乙方协商签订服务协议。

乙方应在收到甲方完整开户资料后的十个工作日内完成开户审核，并正式激活甲方证券账户。如因甲方提供资料不完整或不符合要求导致审核延迟，乙方审核时间可相应顺延。特殊情况需延长审核时间的，乙方应提前书面通知甲方并说明理由。

甲方应在本协议签订后三个工作日内提供所有必要的开户资料，逾期未提供的，视为甲方放弃开户申请，本协议自动终止。如因乙方原因导致开户流程超过约定时间未完成，乙方应承担相应责任，但最长不超过二十个工作日。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）如甲方提供的身份证明文件或投资相关文件虚假、不完整或无效，导致乙方无法完成开户审核或账户无法正常使用，甲方应承担全部责任。乙方有权要求甲方立即更正或补充资料，若甲方拒不配合，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的损失，包括但不限于审核成本、系统处理费用等，赔偿金额不超过开户服务费用伍佰元整（¥500.00）。

（2）甲方未按本协议约定支付开户服务费用，每逾期一日，应按应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权暂停开户服务或单方面解除本协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。甲方逾期支付行为给乙方造成额外损失的，甲方应予以赔偿。

（3）甲方擅自修改、删除或泄露账户信息，应承担相应的法律责任。如因此导致乙方遭受监管处罚或经济损失，甲方应全额赔偿乙方的损失。

（4）甲方利用开户账户从事违法违规活动，乙方有权立即冻结账户并解除本协议。甲方除承担相应的法律责任外，还应赔偿乙方因此遭受的全部损失，包括但不限于罚款、赔偿金、诉讼费等。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按本协议约定完成开户审核，导致甲方账户无法按期开立，每延迟一日，应按开户服务费用的千分之一向甲方支付违约金。延迟超过二十日的，甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方退还全部已支付费用。因乙方原因造成的账户使用延误，乙方应承担全部责任。

（2）乙方因系统故障、操作失误或未尽到审核义务导致甲方账户开立错误或无法使用，应无条件为甲方纠正错误并赔偿因此给甲方造成的直接经济损失。赔偿金额不低于开户服务费用伍佰元整（¥500.00）。

（3）乙方泄露或不当使用甲方提供的个人信息，应承担相应的法律责任。如因此给甲方造成经济损失，乙方应全额赔偿。甲方有权要求乙方承担行政责任并追究其刑事责任。

（4）乙方未按约定提供配套服务或服务质量不符合标准，甲方有权要求乙方限期整改。逾期未整改或整改效果不佳的，甲方有权要求乙方减免相应服务费用或解除本协议。因乙方服务质量问题给甲方造成的损失，乙方应予以赔偿。

（5）乙方在收取甲方费用后，未能提供合法有效的收费凭证或因收费错误导致甲方损失，应承担退款责任并赔偿甲方的间接损失。甲方有权要求乙方提供费用明细说明，乙方应予以配合。

3.不可抗力导致违约的处理：如因不可抗力（如战争、自然灾害、法律政策重大调整等）导致任何一方无法履行本协议，受影响方应立即通知对方并采取措施减少损失。双方应根据不可抗力影响程度协商决定是否解除协议、部分免除责任或延期履行。不可抗力消除后，应尽快恢复履行本协议。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、罢工、政府行为（如法律、法规的修订或政策的调整）、网络攻击、系统故障等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响双方履行本协议相关义务时，方可适用不可抗力条款。

2.通知义务：任何一方因不可抗力事件而无法履行本协议义务时，应立即通知对方，并在合理期限内（不迟于事件发生之日起七个工作日）提供不可抗力事件的证明材料，包括但不限于政府部门出具的事故证明、新闻报道、官方公告等。如不可抗力事件持续超过三十日，双方应就协议继续履行或解除进行协商。

3.责任免除：因不可抗力事件导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议义务的，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减少不可抗力事件造成的损失。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或解除本协议。因不可抗力事件造成的直接损失，双方互不承担责任；如因不可抗力事件产生的机会损失，双方应各自承担。

4.协商解决：不可抗力事件消除后，双方应立即恢复履行本协议。如因不可抗力事件导致本协议部分条款无法履行，双方应就受影响条款进行修改或删除，达成新的协议内容。协商不成的，可依法解除本协议。

5.不可抗力不可预见性：双方均应尽到合理的注意义务，但如不可抗力事件的发生具有明显的不合理性，导致其不可预见性存疑时，受影响方仍需承担相应的违约责任。举证责任由主张不可抗力的一方承担。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方在履行本协议过程中发生任何争议，应首先通过友好协商的方式解决。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，双方应指定专门联系人负责协商事宜，并在合理期限内达成一致意见。

2.协商不成的处理：如双方在协商期限内未能解决争议，或任何一方对协商结果不满意，应提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。诉讼地点应为本协议签订地或乙方所在地，由提出诉讼的一方选择。双方应积极配合法院的审理工作，提供相关证据材料，并遵守法院的裁判结果。

3.证据规则：双方在争议解决过程中提供的证据材料应真实、完整、有效，并符合法律规定的证据形式要求。如一方提供虚假证据或隐瞒重要事实，应承担相应的法律责任，并赔偿因此给对方造成的损失。

4.争议解决期间的临时措施：在争议解决期间，如任何一方认为有必要采取临时措施（如冻结账户、停止服务等）以防止争议扩大或损害对方权益，应及时向对方发出书面通知，并说明采取临时措施的理由和依据。临时措施的实施不得违反法律法规或本协议的约定，否则应承担相应的法律责任。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在签订本协议前应充分了解相关法律规定，并自行承担法律风险。任何一方不得以违反法律强制性规定为由主张协议无效。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议履行过程中发生任何事项需要通知对方的，应通过书面形式进行。书面通知可以包括信函、传真、电子邮件、系统消息等。通知应发送至本协议首部列明的地址、联系方式或双方另行书面确认的地址、联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递或挂号信方式发送的，寄出后三个工作日视为送达；以传真方式发送的，发送成功后视为送达。任何一方变更联系方式，应提前五个工作日书面通知对方，否则按原联系方式发送的通知视为有效送达。

2.协议变更：本协议的任何修改或补充，均需经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议内容。双方应妥善保管本协议及所有补充协议。

3.协议终止：本协议在履行完毕所有义务后自动终止。如因一方违约导致协议解除，违约方应承担相应的违约责任。双方协商一致或因不可抗力导致协议无法继续履行的，本协议可提前终止。协议终止后，双方应结清所有款项，并按照规定处理账户信息及资料，确保各自权利义务的妥善履行。

4.保密条款：双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息、客户资料等负有保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及协议终止后三年内。本保密义务不因本协议的终止而失效。

5.不可分割性：本协议各条款应被视为一个整体，任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应共同维护本