常年法律合规顾问服务方案

常年法律合规顾问服务方案

一、常年法律合规顾问的创新价值理念。

1、市场经济就是法治经济，市场监管逐渐完善

政策和规则不断细化，覆盖行业和领域不断延展，处罚力度和深

度不断加强。

新《公司法》重磅颁布，全面强化股东、实控人、董监高责任；

近年重大税收违法案件激增，金税四期下企业涉税问题无所遁形;

过去10年企业家犯罪人数平均增长27.42%,单位犯罪量刑幅度

趋严；

IPO倒查大风暴正在席卷A股，800多家IPO排队企业或将面临

重审、严审；

数据合规、广告合规、反垄断、惩治行贿犯罪

2、企业面临更多法律风控责任

市场竞争日趋激烈，商业博弈、合同纠纷、员工矛盾、账款危机、

股东纠纷、公关危机企业一朝不慎，可能产生各种法律风险，也

会面临人力财力物力的巨大损失，甚至可能涉及刑事法律责任。

面对严峻的内外部压力，企业必须重视合规经营。对于中小企业

来说，寻求法律顾问成了效率更高、更具性价比的选择。

3、企业合规面临新的挑战

进入新发展时代以后，企业合规管理的要求是因为新时代的三个

突出特征：新时代是风险时代，新时代是规则时代，新时代是科技时

代，这三个特征决定企业全面加强合规管理的必要性和紧迫性。概括

为一句话，风险是高发的，规则是全面的，科技是数字化的。这意味

着企业合规管理的全面性、系统性和革命性。

纵观企业风险，无外乎商业风险和法律风险，而商业风险往往在

一定程度上就是法律风险，或最终以法律风险的形式表现出来。法律

风险已成为企业最为常见、爆发率最高的风险之一。

4、法律顾问的创新服务理念

新型常年企业法律合规顾问服务，是以助力企业达成商业目标为

根本，用一种主动构建和积极管理的创新策略，帮助企业预防、控制

与应对各类法律风险。

服务的律师团队应具备管理视野，围绕企业战略和业务的要求,

平衡利益与风险，加强企业与法律顾问的沟通，实现企业法律顾问工

作的价值化、流程化和模块化，以协助企业建立健全法务合规内控风

险一体化管理体系为目标。

二、新型常年法律合规顾问的服务原则

1、客户合法利益至上

提供法律顾问服务过程中，通过事前的风险论证、事中的风险把

控、事后的解决方案等方式，为客户的决策提供参考意见，在法律规

定的范围内最大限度地尽量降低客户损失：或扩大客户收益。

2、效率与风控并进

顾问律师对企业提出的法律需求与法律事项，应主动做好沟通,

及时反馈，做到效率优先。对于企业重复性法律需求，协助企业进行

标准化、流程化，以提高效率。在维护企业合法权益同时，协助企业

建立合规管理体系，以合法合规方式经营和管理企业。

3、服务客户商业价值原则

企业遇到的法律问题，最终会归结为企业的商业问题。顾问律师

应尽量将当事人提出的法律问题，不管是诉讼类型的，还是非诉讼类

型的，还原为商业利益的风险与分配问题，用从本质上解决问题的思

路，给出解决方案和建议。

4、疑难问题专项解决

对于企业遇到的疑难、复杂问题，顾问律师在律师事务所全员范

围内组织专家小组，予以讨论，给出最优解答。

5、主动服务原则

要做到〃主动服务〃，转变原有常法服务〃不顾不问〃的状态，至少

要具备三重能力：

第一，思维的转变，从〃救火思维〃到〃布局思维〃；

第二，识别风险，制定主动服务计划的能力；第三，从普通需求

中，挖掘更多服务点的能力。

6、整合知识与资源

为实现新型常年法律合规顾问的服务愿景，顾问律师团队注重积

累专业知识服务商、法务技术服务商、法务人才中介商及法治媒体等

各方面服务资源，在必要时赋能于企业和企业法务。

7、保密原则

提供法律顾问服务过程中，律师对于接触、了解到的国家秘密、

客户商业秘密，以及不宜公开的信息、个人隐私等，均负有保密的义

务。

8、档案管理原则

提供法律顾问服务过程中，就客户的法律咨询事项、律帅函签发

事项、合同审核事项、磋商谈判事项等所涉及的文本、沟通记录等均

应采取书面存档、电子文件存档等方式进行保管。

三、新型常年法律合规顾问的服务模块

1、日常法律服务

为客户就经营管理方面的决策提供法律咨询意见定期为客户提

供法律培训；

草拟、审查、修改合同等法律文书、文件；

审查、修改企业内部规章制度，协助建立合规经营制度；

企业法律风险健康体检、专家论证；

代理参加诉讼、调解、和解或仲裁活动；

参与企业策划、商务谈判，为投资决策护航；

及时为客户提供其行业法律法规资讯和促成客户资源共享；

定期提交工作记录。

2、专项法律服务

企业设立、并购、投融资、破产清算专项法律服务；

公司治理、股权设置、股权变更专项法律服务；

建设工程全流程管理专项法律服务；

劳动人事、用工风险专项法律服务；

企业知识产权、债权债务专项法律服务；

企业财务、税务法律风险预防专项法律服务；

企业及企业家刑事法律风险防控专项法律服务；

企业不良资产尽调、处置法律服务。

3、优化企业法务风控顶层架构

企业访谈与法治体检。顾问律师在接受企业正式委托后，启动新

型常年法律合规顾问服务的前期工作。通过法务部门收集外部法律合

规顾问工作所需要的企业初始状况信息，了解企'业的依法治企运行情

况，法务部在企业中的位置，法务部门的工作方式，及曾发生的法律

纠纷和案件等，必要时形成一份《企业法务管理评估报告》。

关键业务与核心流程梳理。顾问律师根据通过初始收集、访谈、

法治体检等获得的资料，对企业的关键业务流程进行梳理，顾问律师

自行制作《企业关键业务与核心流程图》，并与企业法务部门进行沟

通，确认是否正确理解了企业的业务模式和业务流程。

法务风控管控框架优化。基于对企业业务的了解以及对企业法务

管理现状的认知，结合自身法务建设经验，对企业法务管控框架提出

建设性意见。如企业之前不具备主动搭建的法务体系，由顾问律师提

出法务风控框架的设计思路；如企业之前已有相关法务体系或职责,

由顾问律师提出优化意见和建议。

4、用法商管理支持企业效率发展

合同审查与合同管理。顾问律师按委托代理协议的要求，及时完

成企业交办的合同修改或合同起草工作。顾问律师修改或起草合同时,

应关注合同背景，合理分配交易风险，防控交易成本。在修改时，及

时与法务或业务部门沟通，获得足够信息，结合法律规定，出具修改

或审核意见。顾问律帅出具合同审查意见由时间，一般在接到合同审

查任务后的24小时内完成。

完善合同流程与范本。为提高合同审查与管理效率，顾问律师协

助法务部门将合同工作清单化、标准化、范本化，制定常见合同审查

要点清单、合同标准条款、优化合同范本。

日常法律事项咨询。对于企业和企业法务提出的除投融资、并购、

IPO上市、破产清算以外的其他日常法律事项，包括但不限于公司治

理、规章制度、劳动用工、知识产权、财务税收等方面的咨询，顾问

律师应及时回复。如发现属于复杂、疑难问题，可启动本手册所规定

的顾问律师第三项工作原则，即疑难问题专项解决。

投融资法律事项前期咨询。对于企业和企业法务提出的投融资法

律事项，顾问律师根据自身经验，给予最大程度的前期意见和建议，

包括并购标的企业信用查询、交易结构设计前期讨论，并购流程咨询

等。

法务管理制度完善。提升法务部在企业中的话语权，更好地实现

法治管理的价值，顾问律师应定期或不定期协助法务部门制定、修改、

完善相关法务管理制度，包括合同管理办法、案件管理办法、法律风

险管理办法、知识产权管理办法、外部律师管理办法等。同时，提示

法务部注意制度的更新、制度的实施。

5、建合规内控体系保障公司价值

合规管理制度协助制定。对于尚未制定和颁发合规管理制度的企

业，顾问律师协助法务部或合规部拟定相关合规管理必要制度。对于

己制定和颁发合规管理制度的企业，顾问律师协助法务部或合规部讲

一步完善和优化。

合规审查。对于企业重大决策事项，协助法务部或合规部将合规

审查纳入决策流程之中。顾问律师协助提供《合规审查意见表》范本，

并协助推动企业建立〃未经合规审查不得作出重大经营决策〃的管理

机制。

刑事合规。企业刑事合规所关注的刑事犯罪风险，整体上可以分

为企业内部人员和机构的刑事合规风险、企业整体的单位犯罪刑事合

规风险、企业被害主体的刑事合规风险三类，在新的经济、社会、政

治背景下，通过明确企业刑事合规的基本内容和一般方案，建构系统

化的企业刑事合规制度，将成为企业生存和发展的关键性环节。顾问

律师在合规考察环节，可从客观标准、主观标准与企业标准三个方面

进行综合因素的审查，合规考察的验收标准可以从形式和实质两个层

面进行。合规有效性判断标准是建设预防企业再犯罪的行为准则，最

终帮助企业形成合规守法、积极向上的合规文化。

协助设计合规内控运行机制。为促进合规与内控管理在企业中的

落地，顾问律师协助法务部或合规部或内控部设计一套与企业经营、

管理状况相适宜的合规管理运行机制。

协助制定专项合规政策与操作指引。根据企业合规建设进展以及

企业重点业务领域，协助法务部或合规部制定专项的合规政策与合规

管理操作指引。

6、开展专项培训宣传法治文化

高管法治意识培训。法务在企业中的地位和作用发挥，很大程度

上取决于企业高管的法治意识。多数企业高管，受限于业务发展需要

和个人专业背景，对企业法治的重要性认识有待提高。顾问律师可协

助法务展开高管法治意识培训。

通过培训，明确企一业合规管理工作的重点和要求，加深企业员工

对合规管理工作重要性的理解和认识，为企业合规、稳健发展奠定良

好基础，不断完善内控体系，强化风险研判，提升企业风险防控水平

和决策支撑能力，确保职责履行到位、流程管控到位、风险防范到位，

筑牢企业合规经营管理底线。

法务合规技能培训。顾问律师每年至少十次，以不同的方式与法

务部成员进行专业交流。具体可包括培训课程、研讨会、沙龙、论坛

等，也可邀请法务到律师事务所参观、学习。

7、危机公关与应急应对

企业危机公关咨询。在企业遭遇重大法律或声誉危机时，作为顾

问律师应勇于分担责任。在接受企业具体委托后，顾问律师可帮助分

析其中利害关系，利用执业律师的天然优势，代表企业从法律上、事

实上进行发声，提供适宜的法律意见和建议，协助企业渡过难关。

媒体公关资源对接。顾问律师利用平时积累的媒体等资源，为企

业推荐合适的、专业的危机解决方案供应商。

8、法务合规管理信息化

法务合规信息化前期管理咨询。法务合规信息化是大型企业法务

部提高效率，纵深发展的必然。顾问律师无法提供信息化所需要的IT

技术，但对于法务合规信息系统所需要的管理思想却有一定优势。本

律师团队基于多次法务系统建设经验，就如何搭建合适的法务合规管

理系统，可给出一定的咨询参考。

法务系统软件开发商资源对接。顾问律师利用平时积累和对接的

资源，为企业推荐合适的、专业的法务系统软件开发商。合规信息化

系统应具有的功能主要包括以下三个方面：

一是关键节点风险审查。帮助企业将合规义务嵌入业务流程和工

作中，采用信息化手段对企业的合规风险进行评估，意在强化过程管

控，以达到防控风险、保障深化改革与高质量发展的目的。

二是信息共享和传递。强调建立一套完整的信息化合规管理系统,

形成合规信息化系统闭环，实现企业职能部门间信息互联互通、信息

共享，以确保企业的各部门合规管理工作能够得到有效的落实、支持

和保障。

三是风险实时动态监测。帮助企业通过信息化手段对企业的合规

情况进行监管，包括对合规政策、流程、制度、标准等内容的执行情

况进行监控和评估。

9、大数据应对诉讼仲裁

诉讼仲裁事项应对思路咨询。诉讼或仲裁，虽不属于常年法律合

规顾问服务范围内的事项，但对于企业发生的重大或疑难诉讼及仲裁,

因为熟悉企业经营与管理情况，顾问律师可本着有利于企业利益的角

度，化法律问题为商业问题，用商业问题解决诉讼、非诉解决诉讼等

思路，为企业提供所涉及的诉讼及仲裁事项之应对前期思路。

诉讼仲裁事项法律大数据检索。企业发生诉讼或仲裁时，顾问律

师利用自身法律数据库的优势，组织律师团队人员快速完成所涉法律

领域的大数据检索工作，形成